- 基金概况
- 基金经理
- 基金评级
- 基金费率
- 基金代码 501023
- 基金简称 港中小企
- 基金类型 LOF
- 基金全称 鹏华香港中小企业指数(LOF)
- 投资类型 指数型
- 基金经理 张羽翔,尤柏年
- 成立日期 2016-09-29
- 成立规模 5.81亿份
- 管理费 0.75%
- 份额规模 0.08亿份（2021-06-30）
- 首次最低金额（元） 1
- 托管费 0.15%
- 基金管理人 鹏华基金管理有限公司
- 基金托管人 中国银行股份有限公司
- 最高认购费 1.00%
- 最高申购费 1.20%
- 最高赎回费 1.50%
- 业绩比较基准 中证香港中小企业投资主题指数收益率*95％＋银行活期存款利率(税后)*5％
投资理念
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在0.5％以内，年跟踪误差控制在6％以内。
投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选成份股、依法发行上市的其他股票（包括港股通标的股票和中国证监会核准发行上市的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款（包括银行定期存款、银行协议存款、银行通知存款等）等）、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。 本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，未来如果港股通业务规则发生变化或出现法律法规或监管部门允许投资的其他模式，基金管理人可在履行适当程序后相应调整。
投资策略
本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.5％以内，年跟踪误差控制在6％以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略（1）股票投资组合的构建本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 （2）股票投资组合的调整本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行适时调整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。 1）定期调整根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。 2）不定期调整根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 2、债券投资策略本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。 3、衍生品投资策略本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。 4、资产支持证券的投资策略本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 5、融资及转融通投资策略本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金将根据市场情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资及转融通业务的法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新公告。
风险收益特征
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
现任基金经理
张羽翔 上任时间：2018-05-31
展开
- 任职基金
- 任职回报
- 同期上证涨幅
- 年平均收益率
- 任职日期
- 鹏华中证医药卫生(LOF)C
- -0.94%
- 1.65%
- -6.08%
- 2021-08-24~至今
- 鹏华中证医药卫生(LOF)A
- -0.84%
- 1.65%
- -5.44%
- 2021-08-24~至今
- 鹏华中证港股通消费主题ETF
- -4.00%
- 3.61%
- -17.80%
- 2021-08-03~至今
- 鹏华中证港股通医药卫生综合ETF
- -16.10%
- 0.16%
- -48.34%
- 2021-07-13~至今
- 鹏华银行C
- -2.10%
- 4.56%
- -4.06%
- 2021-04-14~至今
- 鹏华酒C
- 6.10%
- 4.56%
- 12.25%
- 2021-04-14~至今
- 鹏华传媒
- -17.65%
- -0.30%
- -23.02%
- 2021-01-20~至今
- 鹏华银行A
- -4.11%
- -0.30%
- -5.50%
- 2021-01-20~至今
- 鹏华酒A
- 1.46%
- -0.30%
- 1.98%
- 2021-01-20~至今
- 鹏华香港银行指数(LOF)C
- 12.18%
- 9.77%
- 12.51%
- 2020-10-27~至今
- 鹏华中证传媒ETF
- -6.15%
- 17.72%
- -3.84%
- 2020-03-06~至今
- 鹏华中证800证券保险ETF
- 20.19%
- 24.03%
- 11.88%
- 2020-02-28~至今
- 鹏华中证银行ETF
- 18.62%
- 18.41%
- 9.76%
- 2019-12-19~至今
- 鹏华香港银行指数(LOF)A
- -8.82%
- 23.81%
- -4.73%
- 2019-11-22~至今
- 国防ETF
- 100.76%
- 18.64%
- 35.57%
- 2019-07-05~至今
- 酒ETF
- 159.00%
- 10.04%
- 45.40%
- 2019-04-04~至今
- 鹏华中证500指数(LOF)C
- 96.20%
- 38.48%
- 27.89%
- 2019-01-22~至今
- 鹏华沪深300指数(LOF)C
- 84.60%
- 38.48%
- 25.08%
- 2019-01-22~至今
- 鹏华香港中小企业指数(LOF)
- -1.15%
- 15.41%
- -0.34%
- 2018-05-31~至今
- 鹏华创业板
- 84.07%
- 15.94%
- 19.18%
- 2018-04-28~至今
- 鹏华沪深300指数(LOF)A
- 90.34%
- 19.86%
- 13.54%
- 2016-09-24~至今
- 鹏华中证500指数(LOF)A
- 44.95%
- 19.86%
- 7.60%
- 2016-09-24~至今
- 鹏华国证钢铁行业指数(LOF)A
- 6.36%
- 15.75%
- 2.36%
- 2018-05-31~2021-01-20
- 鹏华互联网
- 85.62%
- 16.29%
- 25.36%
- 2018-04-28~2021-01-20
- 鹏华一带一路
- 26.88%
- 10.55%
- 5.88%
- 2016-11-23~2021-01-20
- 鹏华高铁
- -17.91%
- 17.31%
- -4.27%
- 2016-07-15~2021-01-20
- 鹏华沪深300指数增强
- -11.38%
- -12.76%
- -46.26%
- 2018-05-25~2018-08-03
尤柏年 上任时间：2017-11-17
展开
- 任职基金
- 任职回报
- 同期上证涨幅
- 年平均收益率
- 任职日期
- 鹏华全球中短债债券C类人民币(QDII)
- -19.49%
- 16.48%
- -11.48%
- 2020-01-08~至今
- 鹏华全球中短债债券C类美元现汇(QDII)
- -14.27%
- 16.48%
- -8.29%
- 2020-01-08~至今
- 鹏华港美互联股票(LOF)美元现汇
- 49.43%
- 12.42%
- 17.34%
- 2019-04-15~至今
- 鹏华全球中短债债券A类美元现汇(QDII)
- -3.21%
- 34.00%
- -1.13%
- 2018-12-04~至今
- 鹏华香港中小企业指数(LOF)
- 0.39%
- 5.60%
- 0.10%
- 2017-11-17~至今
- 鹏华港美互联股票(LOF)人民币
- 25.81%
- 5.09%
- 6.03%
- 2017-11-16~至今
- 鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合
- 125.03%
- 15.15%
- 18.37%
- 2016-12-28~至今
- 鹏华全球高收益债(QDII)美元现汇
- 5.52%
- 15.32%
- 0.89%
- 2015-09-18~至今
- 鹏华前海
- 45.37%
- -5.39%
- 6.13%
- 2015-07-06~至今
- 鹏华全球中短债债券A类人民币(QDII)
- -21.49%
- 52.72%
- -3.35%
- 2014-09-13~至今
- 鹏华全球高收益债(QDII)
- 14.52%
- 59.80%
- 1.92%
- 2014-08-30~至今
- 鹏华香港银行指数(LOF)A
- -7.46%
- -17.31%
- -4.36%
- 2017-11-17~2019-08-13
- 华宝标普石油天然气上游股票(LOF)A(人民币)
- 3.20%
- -8.71%
- 1.84%
- 2011-09-29~2013-06-18
历任基金经理
- 姓名
- 起始时间
- 截止时间
- 任职天数
- 任职回报
- 陈龙
- 2016-09-29
- 2018-05-31
- 1年245天
- 22.43%
- 评级时间
- 上海证券评级（三年）
- 上海证券评级（五年）
- 海通评级
- --
- --
- --
- --
评级机构简介
上海证券基金评价敲掉能力驱动的业绩，对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价：一是风险管理与构建有效投资组合的能力， 体现为风险-回报交换的效率，由夏普比率量度；而是选证能力，即通过选择价值被低估的证券（股票与债券）而产生市场风险调整后超额收益的能力；三是择时能力，即基金根据 市场走势的判断，通过调整基金资产/行业/证券配置以增加或降低市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。
海通评级海通证券系列基金评级在评价方法上进行了科学的改进。由于市场上很难找到一种十全十美的评价方法，海通证券对若干具有代表性的评价方法进行融合。 对于基金产品评级，海通证券采用了净值增长率、风险调整收益、持股调整收益以及契约因素。对于基金公司评级，海通证券采用净值增长率、风险调整收益、规模因素以及公司运作情况。
申购费率（前端）
- 适用金额
- 原费率
- 爱基金优惠费率
- 100万元以下
- 1.20%
- 0.12%
- 100万元(包含)-500万元
- 0.60%
- 0.06%
- 500万元以上(包含)
- 1000元/笔
- 1000元/笔
申购费率（后端）
- 适用期限
- 原费率
- 爱基金优惠费率
赎回费率
- 持有期限
- 赎回费率
- 7天以下
- 1.50%
- 7天(包含)-1年
- 0.50%
- 1年(包含)-2年
- 0.25%
- 2年以上(包含)
- 0.00%
运作费用
- 管理费率/年
- 托管费率/年
- 销售服务费
- 0.75%
- 0.15%
- --
热销基金
-
诺安成长股票
320007
25.62%1近一年收益率
-
广发双擎升级混合
005911
14.87%2近一年收益率
-
上投生物医药(QDII)
001984
6.47%3近一年收益率
-
兴全稳泰债券A
003949
4.70%4近一年收益率
-
万家现金宝货币
000773
2.0640%5七日年化收益
同类基金排行
-
前海开源公用事业股票
005669
149.87%1近一年收益率
-
华宝标普石油天然气上游股票(LOF)A(人民币)
162411
124.21%2近一年收益率
-
华宝油气C
007844
123.13%3近一年收益率
-
创金合信新能源汽车股票A
005927
121.85%4近一年收益率
-
创金合信新能源汽车股票C
005928
120.33%5近一年收益率