| 基金代码 | 165316 | 基金简称 | 有色金属 |
|---|---|---|---|
| 基金类型 | 开放式基金 | 基金全称 | 建信有色金属分级 |
| 投资类型 | 股票型 | 基金经理 | -- |
| 成立日期 | 2015-08-06 | 成立规模 | 2.49亿份 |
| 管理费 | 1.00% | 份额规模 | 0.22亿份（2016-06-30） |
| 首次最低金额(元) | 10 | 托管费 | 0.22% |
| 基金管理人 | 建信基金管理有限责任公司 | 基金托管人 | 国信证券股份有限公司 |
| 最高认购费 | 0.40% | 最高申购费 | 0.50% |
| 最高赎回费 | 0.50% | 业绩比较基准 | 中证申万有色金属指数收益率*95％＋商业银行活期存款利率(税后)*5％ |
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90％，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 本基金力争建信有色份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略（1）股票投资组合的构建本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 （2）股票投资组合的调整本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行适时调整，以保证建信有色份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。 1）定期调整根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。 2）不定期调整根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 2、债券投资策略本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。 3、股指期货、权证等投资策略本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。 从本基金所分拆的两类基金份额来看，建信有色A份额为稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；建信有色B份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
| 排名 | 基金名称 | 三月回报 |
|---|---|---|
| 1 | 国泰金鑫股票 | 11.65% |
| 2 | 景顺长城环保优势股票 | 10.24% |
| 3 | 华夏恒生ETF | 9.09% |
| 4 | 鹏华地产分级 | 9.02% |
| 5 | 华夏沪港通恒生ETF | 8.93% |
| 6 | 嘉实沪港深精选股票 | 8.83% |
| 7 | 交银环境治理 | 8.12% |
| 666 | 建信有色金属分级 | -12.48% |
截止:2016-10-14
更多| 排名 | 基金名称 | 三月回报 |
|---|---|---|
| 1 | 建信深证F60ETF | 6.24% |
| 2 | 建信深证基本面60ETF联接 | 5.82% |
| 3 | 建信精工制造指数增强 | 5.12% |
| 4 | 建信全球机遇混合(QDII) | 4.93% |
| 5 | 建信新兴市场混合(QDII) | 4.81% |
| 6 | 建信中证500指数增强 | 4.76% |
| 7 | 建信大安全战略精选股票 | 4.37% |
| 86 | 建信有色金属分级 | -12.48% |
截止:2016-10-14
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