新世纪优选：2008年半年度报告

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金2008年半年度报告

　　基金管理人：新世纪基金管理有限公司

　　基金托管人：中国农业银行

　　送出日期：2008年8月28日

　　重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2008年 8月 26

　　日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中的财务资料未经审计，本报告期是 2008年 1月 1日至 2008年 6月 30日。

　　目录

　　一、基金简介 ..............................................................................................4

　　(一) 基金名称............................................................................................4

　　（二）基金投资目标................................................................................4

　　二、主要财务指标和基金净值表现....................................................................5

　　三、管理人报告 ....................................................................................7

　　四、托管人报告 ...........................................................................................9

　　五、财务会计报告...................................................................................10

　　(所附注释系会计报表组成部分).............................................................................13

　　(二)会计报表附注 ................................................................................13

　　附注

　　1. 会计政策 .....................................................................................13

　　附注

　　2. 本报告期无重大会计差错 ...............................................................13

　　附注

　　3.主要税项 ......................................................................13

　　附注

　　4. 资产负债表日后事项 ....................................................................14

　　截至本会计报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。........................14

　　附注

　　5. 关联方关系及关联方交易 ....................................................14

　　附注

　　6.会计报表重要项目说明 ..............................................................16

　　附注

　　7. 报告期末无流通转让受到限制的基金资产.....................................................................20

　　附注:8. 金融工具及其风险分析............................................................20

　　附注

　　9.资产负债表日后事项的非调整事项...................................................................................25

　　六、基金投资组合报告 .....................................................................25

　　七、基金份额持有人户数、持有人结构 ...................................................36

　　八、开放式基金份额变动 .........................................................................37

　　九、重大事项揭示 ................................................................................37

　　十、备查文件目录 ...........................................................................................41

　　一、基金简介

　　(一)

　　基金名称：新世纪优选分红混合型证券投资基金

　　基金简称：世纪分红

　　交易代码：前端

　　519087，后端

　　519088

　　基金运作方式：契约型开放式

　　基金合同生效日：2005年 9月 16日

　　报告期末基金份额总额：2,213,543,264.38份

　　基金合同存续期：不定期

　　（二）基金投资目标：有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。

　　投资策略：采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市场估值合理的股票，确定最终的投资组合。

　　业绩比较基准：60%*中信标普 300指数+40%*中信全债指数

　　风险收益特征：本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。

　　(三）基金管理人

　　法定名称：新世纪基金管理有限公司

　　注册及办公地址：重庆市渝中区邹容路

　　68号大都会商厦

　　32楼

　　邮政编码：400010

　　法定代表人：蒋钢

　　信息披露负责人：齐岩

　　联系电话：010-88423386

　　传真：010-88423310

　　电子邮箱：qiyan@ncfund.com.cn

　　（四）基金托管人

　　法定名称：中国农业银行

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街

　　69号

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路

　　100号金玉大厦农总行托管业务部

　　4

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　法定代表人：项俊波

　　信息披露负责人：李芳菲

　　联系电话：010-68424199

　　传真：010-68424181

　　电子邮箱：lifangfei@abchina.com

　　（五）基金选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报

　　登载本期报告正文的管理人网址：

　　http://www.ncfund.com.cn

　　基金本期报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公地

　　（六）聘请的会计师事务所：万隆会计师事务所有限公司

　　办公地址：北京市海淀区中关村南大街

　　18号北京国际大厦

　　B座

　　11层

　　邮编:：100081

　　（七）注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

　　办公地址: 中国北京市西城区金融大街

　　27号投资广场

　　22-23层

　　邮编:100032

　　二、主要财务指标和基金净值表现

　　（一）主要财务指标

　　单位：人民币元

　　主要财务指标

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　1、本期利润

　　-966,866,562.78

　　2.本期利润扣减本期公允价值变动损益后

　　的净额

　　-425,534,133.26

　　3.加权平均份额本期利润

　　-0.4608

　　4.期末可供分配利润

　　-114,576,714.77

　　5.期末可供分配份额利润

　　-0.0518

　　6.期末基金资产净值

　　1,261,489,789.53

　　7.期末单位基金资产净值

　　0.5699

　　8.加权平均净值利润率

　　-58.62%

　　5

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　9.本期单位基金净值增长率

　　-42.73%

　　10.单位基金累计净值增长率

　　139.80%

　　注：①2007年 7月

　　1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称

　　调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额

　　本期净收益”=第

　　2项/（第

　　1项/第

　　3项）

　　②以上所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如基金申购

　　赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（二）基金净值表现

　　1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

　　阶段

　　净值增长

　　率

　　（1）

　　净值增长

　　率标准差

　　（2）

　　业绩比较

　　基准收益

　　率（3）

　　业绩比较基

　　准收益率标

　　准差（4）

　　（1）-（3）（2）-（4）

　　过去

　　1月

　　-19.37% 3.23% -13.45% 2.02% -5.92% 1.21%

　　过去

　　3月

　　-23.95% 2.67% -15.57% 1.97% -8.38% 0.70%

　　过去

　　6月

　　-42.73% 2.43% -29.65% 1.84% -13.08% 0.59%

　　过去

　　1年

　　-29.05% 2.14% -12.84% 1.58% -16.21% 0.56%

　　自基金成立起

　　至今

　　139.80% 1.83% 102.51% 1.27% 37.29% 0.56%

　　2、基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收

　　益率的历史走势比较图

　　6

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　-50.00%

　　0.00%

　　50.00%

　　100.00%

　　150.00%

　　200.00%

　　250.00%

　　300.00%

　　350.00%

　　400.00%

　　2005年9月16日

　　2006年1月16日

　　2006年5月16日

　　2006年9月16日

　　2007年1月16日

　　2007年5月16日

　　2007年9月16日

　　2008年1月16日

　　2008年5月16日

　　新世纪优选分红基金业绩比较基准收益率

　　业绩比较基准：60%*中信标普

　　300指数+40%*中信全债指数

　　三、管理人报告

　　一、基金管理人及基金经理简介

　　1、基金管理人简介

　　新世纪基金管理有限公司是经中国证券监督管理委员会证监基金字

　　[2004]197号文批准设立，于

　　2004年

　　12月

　　9日注册成立，并于

　　2004年

　　12月

　　13

　　日取得中国证券监督管理委员会核发的《基金管理公司法人许可证》。

　　公司注册资本为

　　1亿元人民币，其中主发起人新华信托投资股份有限公司出

　　资

　　4800万元人民币，占注册资本

　　48%，山东海化集团有限公司出资

　　3000万元人

　　民币，占注册资本

　　30%，上海隽基环境产业有限公司出资

　　2200万元人民币，占注

　　册资本

　　22%。

　　本基金是基金管理人管理的第一只基金。

　　2、基金经理简介

　　曹名长先生：经济学硕士，11年证券从业经验，历任君安证券有限公司研究

　　员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经

　　理、新世纪基金管理有限公司策略分析师。现任“新世纪优选分红混合型证券投

　　资基金”基金经理。

　　向朝勇先生，管理学博士，11年证券从业经验，先后供职于宝钢集团公司；

　　平安证券资产管理事业部及投资管理部；东吴证券投资总部；东吴基金管理公司

　　投资管理部，并于

　　2005年

　　2月

　　1日至

　　2006年

　　7月

　　20日期间担任东吴嘉禾优势精

　　7

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　选基金的基金经理；现供职于新世纪基金管理有限公司，任副总经理兼投资管理

　　部总监。2007年

　　6月

　　19日，经新世纪基金管理有限公司临时董事会会议决议增

　　聘为“新世纪优选分红混合型证券投资基金”基金经理。

　　二、基金运作的遵规守信说明

　　本报告期，基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世

　　纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着

　　诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持

　　有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

　　三、公平交易专项说明

　　1、公平交易制度的执行情况

　　本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，并制定了相应的制度和流

　　程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。

　　2、本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。

　　3、本报告期内，未发现异常交易行为。

　　四、本报告期内的业绩表现和投资策略的说明与解释

　　（一）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释

　　1、本基金业绩表现

　　截至

　　2008年

　　6月

　　30日，本基金份额净值为

　　0.5699元，本报告期份额净值增

　　长率为-42.73%，同期比较基准的增长率为-29.65%。

　　2、投资策略和运作分析

　　2008年上半年

　　A股市场遭遇了急速大幅下跌，上证指数跌幅达

　　48%。一方面

　　国际油价大幅攀升，铁矿石等大宗原材料价格及农产品价格暴涨，次债危机对实

　　体经济的蔓延导致对美国经济可能步入衰退以及全球经济减速的担忧；另一方面

　　国内原材料价格大幅攀升，通胀压力加大，人民币持续升值，央行货币政策继续

　　从紧，房地产市场持续低迷，宏观经济增速逐步放缓，分析师对企业盈利水平的

　　不断下移。

　　8

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　宏观经济面临着的一定的不确定性，导致受宏观经济影响较大的周期性行

　　业如房地产、钢铁、水泥、工程机械、航运出现了深幅调整，周期性较弱的食品

　　饮料、医药、商业零售等则表现了较好的防御性，我们在资产配置上减少了对房

　　地产、钢铁等周期性行业的投资，加大了对食品饮料、医药等非周期性行业的配

　　置。但受市场影响及较高的股票投资比例，我们基金的净值也出现了较大幅度的

　　下降。

　　（二）未来展望及操作策略

　　目前的经济仍面临着一些不确定性，但我们预计在政府的宏观调控下，国内

　　的通胀将会逐步回落，经济实现软着陆的可能性较大。市场的大幅调整导致整体

　　估值水平已经大幅降低，系统性风险已较充分释放。我们认为中国经济长期仍将

　　保持较快的增长，不会因为短期调控和外部力量的冲击而改变，经济周期的短期

　　波动不会改变优质上市公司的长期投资价值，很多优质上市公司的投资价值已经

　　凸现。

　　投资策略方面，我们仍将坚守“价值＋成长”的投资理念，努力寻找那些具

　　有长期投资价值，能够穿越经济周期的短期波动，即使在整体经济增长减速的背

　　景下，盈利仍能保持稳定快速成长的公司作为配置重点。对于周期性股票，我们

　　将会加大对行业周期性的把握，谨慎对待，对于周期已经触底、未来长期投资价

　　值凸现并被低估的公司将会战略配置，对于处于景气高点的行业将会减少配置。

　　坚持持有具有核心竞争优势和高成长性，能穿越短期市场波动并能带来长期超额

　　收益的优质股。

　　下半年结合自上而下和自下而上的方法，我们看好医药、食品饮料、商业零

　　售、电力设备、信息技术、金融等行业中的部分优质上市公司，密切关注房地产、

　　农业、钢铁、有色、机械、化工、煤炭等行业中的结构性投资机会。

　　四、托管人报告

　　在托管新世纪证券投资基金的过程中，本基金托管人

　　——中国农业银行严格

　　遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新世纪优选分红证券投资基

　　金基金合同》、《新世纪优选分红证券投资基金托管协议》的约定，对新世纪优选

　　分红证券投资基金管理人——新世纪基金管理有限公司

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　2008

　　9

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　年

　　6月

　　30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，

　　认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

　　本托管人认为，新世纪基金管理有限公司在新世纪优选分红证券投资基金的

　　投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支

　　等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证

　　券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定

　　进行。

　　本托管人认为，新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基

　　金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的

　　新世纪优选分红证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情

　　况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金

　　持有人利益的行为。

　　中国农业银行托管业务部

　　二

　　OO八年八月二十六日

　　五、财务会计报告

　　（一）基金会计报表

　　1、资产负债表

　　单位：人民币元

　　项目附注

　　2008年

　　6月

　　30日

　　2007年

　　12月

　　31日

　　资产:

　　银行存款

　　6(1) 83,942,120.48 18,452,634.88

　　结算备付金

　　6(2) 6,531,734.54 3,494,444.91

　　存出保证金

　　6(3) 5,238,719.55 800,000.00

　　交易性金融资产

　　6(4) 1,176,302,917.14 781,355,494.27

　　其中:股票投资

　　1,114,427,461.97 753,464,832.44

　　10

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　债券投资

　　61,875,455.17 27,890,661.83

　　资产支持证券投资

　　--

　　基金投资

　　--

　　衍生金融资产

　　--

　　买入返售金融资产

　　--

　　应收证券清算款

　　6(5) -61,131,291.76

　　应收利息

　　6(6) 382,870.34 34,993.78

　　应收股利

　　--

　　应收申购款

　　6(7) 1,347,596.32 526,885.05

　　其他资产

　　--

　　资产合计

　　1,273,745,958.37 865,795,744.65

　　负债:

　　短期借款

　　--

　　交易性金融资产

　　--

　　衍生金融负债

　　--

　　卖出回购金融资产款

　　--

　　应付证券清算款

　　6(8) 6,379,184.47 20,623,211.33

　　应付赎回款

　　6(9) 490,225.96 6,339,772.14

　　应付管理人报酬

　　6(10) 1,701,441.45 1,052,462.50

　　应付托管费

　　283,573.58 175,410.37

　　应付销售服务费

　　--

　　应付交易费用

　　6(11) 2,113,445.20 3,076,758.75

　　应付利息

　　--

　　应付利润

　　--

　　其他负债

　　6(12) 1,288,298.18 979,740.74

　　负债合计

　　12,256,168.84 32,247,355.83

　　所有者权益:

　　实收基金

　　6(13) 1,376,066,504.30 520,723,573.70

　　11

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　未分配利润

　　-114,576,714.77 312,824,815.12

　　所有者权益合计

　　1,261,489,789.53 833,548,388.82

　　负债及持有人权益总计

　　1,273,745,958.37 865,795,744.65

　　(所附注释系会计报表的组成部分)

　　2、经营业绩表

　　单位：人民币元

　　项目附注

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　2007年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　一、收入：

　　-914,549,338.74 436,948,030.80

　　1、利息收入：

　　1,854,122.50 727,621.40

　　其中：存款利息收入

　　1,568,099.83 595,260.89

　　债券利息收入

　　286,022.67 132,360.51

　　资产支持证券利息收入

　　--

　　买入返售证券收入

　　--

　　2

　　、投资收益

　　6(14) -375,298,833.11 483,358,855.45

　　其中：股票投资收益

　　-380,582,114.79 471,302,742.59

　　债券投资收益

　　-33,056.56 7,302,534.52

　　资产支持证券投资收益

　　--

　　基金投资收益

　　--

　　权证投资收益

　　11,145.74 -

　　衍生工具收益

　　--

　　股利收益

　　5,305,192.50 4,753,578.34

　　3、公允价值变动损益

　　6(15) -541,332,429.52 -49,053,798.03

　　4、其他收入

　　6(16) 227,801.39 1,915,351.98

　　二、费用：

　　52,317,224.04 8,768,036.00

　　1、基金管理人报酬

　　12,385,778.64 7,360,670.56

　　2、基金托管费

　　2,064,296.49 1,226,778.45

　　12

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　3、销售服务费

　　--

　　4

　　、交易费用

　　6(17) 37,625,489.23 -5

　　、利息支出

　　--

　　其中：卖出回购金融资产支出

　　--

　　6

　　、其他费用

　　6(18) 241,659.68 180,586.99

　　三、利润总额

　　-966,866,562.78 428,179,994.80

　　3、所有者权益变动表

　　单位：人民币

　　项目

　　2008年

　　1月

　　1日-6月

　　30日

　　2007年

　　1月

　　1日-6月

　　30日

　　实收基金未分配利润所有者权益合计实收基金未分配利润所有者权益合计

　　一、期初基金净值

　　520,723,573.70 312,824,815.12 833,548,388.82 83,897,488.99 51,194,630.62 135,092,119.61

　　二、本期经营活动：

　　经营活动产生的基金净

　　值变动数

　　-966,866,562.78 -966,866,562.78 428,179,994.80 428,179,994.80

　　三、本期基金单位交易：

　　基金申购款

　　1,012,085,276.36 579,949,271.67 1,592,034,548.03 2,280,193,294.25 346,985,221.51 2,627,178,515.76

　　基金赎回款

　　156,742,345.76 40,484,238.78 197,226,584.54 1,058,387,360.00 225,005,858.50 1,283,393,218.50

　　基金单位交易产生的基

　　金净值变动数

　　855,342,930.60 539,465,032.89 1,394,807,963.49 1,221,805,934.25 121,979,363.01 1,343,785,297.26

　　四、本期向持有人分配

　　收益：

　　向基金持有人分配收益

　　产生的基金净值变动数

　　-219,923,281.84 -219,923,281.84

　　五、期末基金净值

　　1,376,066,504.30 -114,576,714.77 1,261,489,789.53 1,305,703,423.24 381,430,706.59 1,687,134,129.83

　　(所附注释系会计报表组成部分)

　　(二)会计报表附注

　　附注

　　1. 会计政策

　　本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。

　　附注

　　2. 本报告期无重大会计差错

　　附注

　　3.主要税项

　　（1）印花税

　　13

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　2007年

　　5月

　　30日前根据财政部、国家税务总局财税[2005]11号文《财政部、

　　国家税务总局关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，本基金管理人运用

　　基金买卖股票按照

　　1‰的税率征收印花税。

　　2007年

　　5月

　　30日后财政部决定从

　　2007年

　　5月

　　30日起，调整证券（股票）

　　交易印花税税率，由现行

　　1‰调整为

　　3‰。即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、

　　Ｂ股股权转让书据，由立据双方当事人分别按

　　3‰的税率缴纳证券（股票）交易

　　印花税。

　　（2）营业税、企业所得税

　　根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基

　　金有关税收问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不

　　征收营业税；

　　根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政

　　策的通知》，自

　　2004年

　　1月

　　1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、

　　债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。

　　（3）个人所得税

　　根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基

　　金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，

　　由上市公司及债券发行企业在向基金派发股息、红利收入和债券的利息收入时代

　　扣代缴

　　20%的个人所得税。

　　附注

　　4. 资产负债表日后事项

　　截至本会计报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。

　　附注

　　5. 关联方关系及关联方交易

　　(1) 关联方关系：本报告期关联方关系未发生变化

　　关联方名称与本基金的关系

　　中国农业银行基金托管人

　　新世纪基金管理有限公司基金管理人、基金发起人

　　新华信托投资股份有限公司基金管理人股东

　　山东海化集团有限公司基金管理人股东

　　上海隽基环境产业有限公司* 基金管理人股东

　　14

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　中国证券登记结算有限责任公司注册登记机构

　　注*:根据北京市第一中级人民法院(2006)中执字第

　　181-2号民事裁定书, 深

　　圳市泰丰通讯电子有限公司所持新世纪基金管理有限公司

　　22%的股份已拍卖给上

　　海蕴涵实业发展有限公司,但上海蕴涵实业发展有限公司股东资格未通过中国证

　　券监督管理委员会审核。2007年

　　11月

　　16日，上海蕴涵事业发展有限公司与上海

　　隽基环境产业有限公司签订股权转让合同，将所持新世纪基金管理有限公司

　　22%

　　的股权以

　　3960万的价格转让上海隽基环境产业有限公司。该次股权转让已于

　　2008

　　年

　　2月

　　1日通过证监会批复（证监许可[2008]208号）。

　　(2)关联方交易

　　①基金管理人报酬

　　支付基金管理人新世纪基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资

　　产净值的

　　1.5%的年费率计提，逐日计提，按月支付，日管理费=前一日基金资产

　　净值×1.5%÷当年天数。截止至

　　2008年

　　6月

　　30日，本基金

　　2008年上半年共需

　　支付基金管理人报酬人民币

　　12,385,778.64元(上年同期：7,360,670.56元,已全

　　部支付)。其中已支付人民币

　　10,684,337.19元，尚余人民币

　　1,701,441.45元未

　　支付。

　　②基金托管人报酬

　　支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的

　　0.25%的

　　年费率计提，逐日计提，按月支付，日托管费=前一日基金资产净值

　　×0.25%÷当

　　年天数。截止至 2008年

　　6月

　　30日，本基金

　　2008年上半年共需支付基金托管人

　　报酬人民币

　　2,064,296.49元（上年同期：1,226,778.45元,已全部支付）。其中

　　已支付人民币

　　1,780,722.91元,尚余人民币

　　283,573.58元未支付。

　　③关联方持有本基金情况

　　新世纪基金管理有限公司期末持有本基金

　　32,215,298.88份（上年同期：

　　20,027,000份），占基金总份额

　　1.46%（上年同期：1.53%），系后端收费，费率为:

　　后端

　　1年（含

　　1年）以内，按认购金额

　　1.2%收取;后端持有期

　　1年(不含

　　1年)至

　　3

　　年以内(含

　　3年),按认购金额

　　0.8%收取; 后端持有期

　　3年(不含

　　3年)至

　　5年以内(含

　　5年),按认购金额

　　0.4%收取;后端持有期

　　5年以上不再收取认购费;本报告期因基

　　金拆分基金份额增加

　　12,188,298.88份。

　　15

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　④关联方保管的银行存款余额及当期产生利息收入

　　ⅰ.本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管。基金托管人于

　　2008

　　年

　　6月

　　30日保管的银行存款余额为

　　83,942,120.48元（上年同期：182,569,555.84

　　元）。本会计年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为

　　1,471,178.94

　　元（上年同期：520,459.99元）。

　　ⅱ.本基金

　　2007年6月30日在中国证券登记结算有限责任公司的清算备付金余

　　额为

　　6,531,734.54元（上年同期：

　　26,001,608.05元），交易保证金余额为

　　300,000.00元（上年同期：300,000.00）。本报告期由注册登记结构保管的备付金

　　及保证金产生的利息收入为96,920.89元（上年同期：74,800.90元）。

　　附注

　　6.会计报表重要项目说明

　　单位：人民币元

　　(1) 银行存款

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　银行存款

　　83,942,120.48 18,452,634.88

　　合计

　　83,942,120.48 18,452,634.88

　　(2) 清算备付金

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　上海开放式备付金

　　150,000.00 150,000.00

　　深圳开放式备付金

　　150,000.00 150,000.00

　　上海清算备付金

　　4,873,936.36 1,520,066.04

　　深圳清算备付金

　　1,357,798.18 1,674,378.87

　　合计

　　6,531,734.54 3,494,444.91

　　(3) 存出保证金

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　深圳交易保证金

　　4,938,719.55 500,000.00

　　上海开放式保证金

　　150,000.00 150,000.00

　　16

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　深圳开放式保证金

　　150,000.00 150,000.00

　　合计

　　5,238,719.55 800,000.00

　　(4)交易性金融资产

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　成本公允价值估值增值成本公允价值估值增值

　　股票投资

　　1,590,241,870.35

　　1,114,427,461.9

　　7

　　-475,814,408.38 709,813,912.12 753,464,832.44 43,650,920.32

　　债

　　券

　　投

　　资

　　交易所

　　市场

　　82,950,019.96 61,875,455.17 -21,074,564.79 27,098,125.80 27,890,661.83 792,536.03

　　银行间

　　市场

　　小计

　　82,950,019.96 61,875,455.17 -21,074,564.79 27,098,125.80 27,890,661.83 792,536.03

　　合计

　　1,673,191,890.31

　　1,176,302,917.1

　　4

　　-496,888,973.17

　　,

　　736,912,037.92 781,355,494.27 44,443,456.35

　　(5) 应收证券清算款

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　上海证券清算款

　　-61,131,291.76

　　合计

　　-61,131,291.76

　　(6) 应收利息

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　应收银行存款利息

　　16,881.09 11,178.72

　　应收清算备付金利息

　　2,766.87 1,707.50

　　应收债券利息

　　363,222.38 22,107.56

　　合计

　　382,870.34 34,993.78

　　(7) 应收申购款

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　应收申购款

　　1,347,596.32 526,885.05

　　17

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　合计

　　1,347,596.32 526,885.05

　　(8) 应付证券清算款

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　深圳证券清算款

　　3,104,039.69 20,623,211.33

　　上海证券清算款

　　3,275,144.78

　　合计

　　6,379,184.47 20,623,211.33

　　(9) 应付赎回款

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　应付赎回款

　　490,225.96 6,339,772.14

　　合计

　　490,225.96 6,339,772.14

　　(10) 应付管理人报酬

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　应付管理人报酬

　　1,701,441.45 1,052,462.50

　　合计

　　1,701,441.45 1,052,462.50

　　(11) 应付交易费用

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　国金证券有限责任公司

　　10,977.78

　　新时代证券有限责任公司

　　423,166.47

　　招商证券有限责任公司

　　181,569.71 974,743.88

　　国泰证券股份有限公司

　　142,731.35 1,922,183.44

　　恒泰证券股份有限公司

　　168,853.65

　　中信证券股份有限公司

　　1,365,977.67

　　合计

　　2,113,445.20 3,076,758.75

　　(12) 其他负债

　　18

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　项目

　　2008-6-30 2007-12-31

　　预提费用

　　364,368.40 225,408.72

　　其他应付款

　　921,546.40 671,546.40

　　应付赎回费

　　2,383.38 82,785.62

　　合计

　　1,288,298.18 979,740.74

　　(13) 实收基金

　　项目金额

　　期初数

　　520,723,573.70

　　本期申购数

　　1,012,085,276.36

　　本期赎回数

　　156,742,345.76

　　期末数

　　1,376,066,504.30

　　(14) 投资收益

　　项目

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　2007年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　股票投资收益

　　-380,582,114.79 471,302,742.59

　　债券投资收益

　　-33,056.56 7,302,534.52

　　权证投资收益

　　11,145.74

　　股利收益

　　5,305,192.50 4,753,578.34

　　合计

　　-375,298,833.11 483,358,855.45

　　(15) 公允价值变动损益

　　项目

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30

　　日

　　2007年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30

　　日

　　交易性金融资产

　　其中：股票投资

　　-519,465,328.70 -42,716,969.39

　　债券投资-交易所市场

　　-21,867,100.82 -6,336,828.64

　　19

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　衍生工具

　　其中：权证投资

　　合计

　　-541,332,429.52 -49,053,798.03

　　(16) 其他收入

　　项目

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　2007年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　赎回费收入

　　227,801.39 1,599,586.44

　　其他

　　315,765.54

　　合计

　　227,801.39 1,915,351.98

　　(17) 交易费用

　　项目

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　2007年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　交易所市场

　　37,625,489.23

　　合计

　　37,625,489.23

　　(18) 其他费用

　　项目

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30

　　日

　　2007年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30

　　日

　　信息披露费

　　149,178.12 148,765.71

　　汇划手续费

　　-2,710.48

　　审计费

　　69,781.56 24,010.80

　　债券账户维护费

　　22,500.00 4,500.00

　　其他

　　200.00 600.00

　　合计

　　241,659.68 180,586.99

　　附注

　　7. 报告期末无流通转让受到限制的基金资产

　　附注:8.金融工具及其风险分析

　　1、风险管理政策和组织架构

　　20

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及

　　市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当

　　的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

　　基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、

　　监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。

　　2、信用风险

　　信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投

　　资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的

　　风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用

　　风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的

　　10%，且本

　　基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过

　　该证券的

　　10%。

　　本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交

　　收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交

　　易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

　　3、流动性风险

　　流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一

　　方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于

　　投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

　　本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。

　　本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般

　　不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到

　　期日均为一年以内且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

　　本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部

　　门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。

　　4、市场风险

　　市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类

　　价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。

　　21

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　(a)市场价格风险

　　市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利

　　率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证

　　券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险

　　由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价

　　格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

　　本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的[20%-90%]；债券为

　　[10%-80%]；持有的现金和到期日在一年内的政府债券的合计比例为[在

　　5%以上]。

　　于

　　2008年

　　6月

　　30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：

　　交易性金融资产

　　2008年

　　6月

　　30日

　　2007年

　　12月

　　31日

　　公允价值

　　占基金资产净值

　　的比例

　　公允价值

　　占基金资产净

　　值的比例

　　-股票投资

　　1,114,427,461.97 88.34% 753,464,832.44 90.39%

　　-债券投资

　　61,875,455.17 4.90% 27,890,661.83 3.35%

　　-衍生金融资产

　　合计

　　1,176,302,917.14 93.24% 781,355,494.27 93.74%

　　本基金管理人运用

　　XRISK SUITE风控系统对本基金的市场价格风险进行分析。

　　下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资

　　价格发生合理、可能的变动时，将对基金利润总额和净值产生的影响。

　　2008上半年度

　　业绩比较基准增加/减少基准点对利润总额的影响对净值的影响

　　% 千元千元

　　中信标普

　　300指数*60%++1% 10418 10418

　　中信全债指数*40%

　　中信标普

　　300指数*60%+ -1% -10418 -10418

　　22

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　中信全债指数*40%

　　2007年度

　　业绩比较基准增加/减少基准点对利润总额的影响对净值的影响

　　% 千元千元

　　中信标普

　　300指数*60%++1% 12130 12130

　　中信全债指数*40%

　　中信标普

　　300指数*60%+-1% -12130 -12130

　　中信全债指数*40%

　　(b)利率风险

　　利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风

　　险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营

　　活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银

　　行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。

　　下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成

　　负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

　　23

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　2008年

　　6月

　　30

　　日

　　1年以内 1至

　　5年

　　5年以上不计息合计

　　资产

　　银行存款

　　83,942,120.48 83,942,120.48

　　结算备付金

　　6,531,734.54 6,531,734.54

　　存出保证金

　　5,238,719.55 5,238,719.55

　　交易性金融资

　　产

　　61,875,455.17 1,114,427,461.97 1,176,302,917.14

　　应收证券清算

　　款

　　应收利息

　　382,870.34 382,870.34

　　应收申购款

　　1,347,596.32 1,347,596.32

　　其他资产

　　资产总计

　　152,349,313.19 5,238,719.55 1,116,157,928.63 1,273,745,958.37

　　负债

　　应付证券清算

　　款

　　6,379,184.47 6,379,184.47

　　应付赎回款

　　490,225.96 490,225.96

　　应付管理人报

　　酬

　　1,701,441.45 1,701,441.45

　　应付托管费

　　283,573.58 283,573.58

　　应付交易费用

　　2,113,445.20 2,113,445.20

　　其他负债

　　1,288,298.18 1,288,298.18

　　负债总计

　　12,256,168.84 12,256,168.84

　　利率敏感度缺

　　口

　　152,349,313.19 5,238,719.55 1,103,901,759.79 1,261,489,789.53

　　下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生

　　合理、可能的变动时，将对基金利润总额和净值产生的影响。

　　增加/减少基准点对利润总额的影响对净值的影响

　　% 单位：元单位：元

　　2008上年度

　　人民币

　　+1% 6476 6476

　　人民币

　　-1% -6476 -6476

　　(c) 外汇风险

　　本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

　　24

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　附注

　　9.资产负债表日后事项的非调整事项

　　除上述事项外，截止

　　2008年

　　8月

　　28日，本基金没有其他需要披露的重

　　大资产负债表日后事项中的非调整事项。

　　六、基金投资组合报告

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　序号项目金额（元）

　　占基金总资产的

　　比例（%）

　　1 权益类投资

　　1,114,427,461.9

　　7

　　87.49

　　其中：股票

　　1,114,427,461.9

　　7

　　87.49

　　2 固定收益类投资

　　61,875,455.17 4.86

　　其中：债券

　　61,875,455.17 4.86

　　资产支持证券 -

　　3 金融衍生品投资 -

　　4 买入返售金融资产 -

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产 -

　　5 银行存款和结算备付金合计

　　90,473,855.02 7.10

　　6 其他资产

　　6,969,186.21 0.55

　　合计

　　1,273,745,958.3

　　7

　　100.00

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　行业数量（股）市值（人民币元）

　　市值占基金资产

　　净值比例

　　A 农、林、牧、渔业

　　3,253,183 33,889,495.38 2.69%

　　B 采掘业

　　4,408,976 155,039,681.03 12.29%

　　C 制造业

　　34,574,631 462,886,102.17 36.69%

　　C0 食品、饮料

　　2,467,735 69,942,512.71 5.54%

　　C1 纺织、服装、皮毛

　　270,518 3,317,353.84 0.26%

　　C2 木材、家具

　　5,000 60,950.00 0.00%

　　C3 造纸、印刷

　　694,507 9,155,688.70 0.73%

　　C4 石油、化学、塑胶、塑料

　　9,650,372 134,827,183.11 10.69%

　　C5 电子

　　671,365 3,867,377.25 0.31%

　　C6 金属、非金属

　　10,596,067 112,642,580.74 8.93%

　　C7 机械、设备、仪表

　　4,043,947 70,789,738.97 5.61%

　　25

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　C8 医药、生物制品

　　5,390,932 54,973,443.49 4.36%

　　C99 其他制造业

　　784,188 3,309,273.36 0.26%

　　D 电力、煤气及水的生产和供

　　应业

　　345,000 7,510,650.00 0.60%

　　E 建筑业

　　F 交通运输、仓储业

　　1,887,700 14,111,591.11 1.12%

　　G 信息技术业

　　3,640,583 45,708,303.56 3.62%

　　H 批发和零售贸易

　　1,395,390 28,828,454.00 2.29%

　　I 金融、保险业

　　12,200,144 274,106,212.39 21.73%

　　J 房地产业

　　9,628,038 85,036,415.46 6.74%

　　K 社会服务业

　　722,517 7,310,556.87 0.58%

　　L 传播与文化产业

　　M 综合类

　　合计

　　72,056,162 1,114,427,461.97 88.34%

　　（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小所有股票明细

　　序

　　号

　　股票代码股票名称

　　数量

　　（股）

　　期末市值

　　（人民币元）

　　占基金资产

　　净值比

　　1 600000 浦发银行

　　2,855,700 62,825,400.00 4.98%

　　2 601166 兴业银行

　　2,194,205 55,886,401.35 4.43%

　　3 601088 中国神华

　　1,388,855 52,179,282.35 4.14%

　　4 600036 招商银行

　　1,882,204 44,081,217.68 3.49%

　　5 000709 唐钢股份

　　3,811,617 40,593,721.05 3.22%

　　6 601318 中国平安

　　816,185 40,205,273.10 3.19%

　　7 000002 万科Ａ

　　3,242,534 29,215,231.34 2.32%

　　8 000839 中信国安

　　2,146,602 28,056,088.14 2.22%

　　9 600141 兴发集团

　　943,233 25,467,291.00 2.02%

　　10 600488 天药股份

　　3,242,489 25,453,538.65 2.02%

　　11 601169 北京银行

　　1,795,199 24,683,986.25 1.96%

　　12 600005 武钢股份

　　2,437,031 23,785,422.56 1.89%

　　13 600499 科达机电

　　1,249,077 22,695,729.09 1.80%

　　14 600423 柳化股份

　　1,482,869 22,317,178.45 1.77%

　　15 000612 焦作万方

　　1,205,314 22,177,777.60 1.76%

　　16 600030 中信证券

　　900,000 21,528,000.00 1.71%

　　26

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　17 600737 中粮屯河

　　1,300,518 21,341,500.38 1.69%

　　18 000006 深振业Ａ

　　2,724,114 20,975,677.80 1.66%

　　19 600557 康缘药业

　　1,003,421 19,626,914.76 1.56%

　　20 600997 开滦股份

　　448,165 17,917,636.70 1.42%

　　21 600289 亿阳信通

　　1,489,481 17,605,665.42 1.40%

　　22 600348 国阳新能

　　353,743 15,957,346.73 1.27%

　　23 000568 泸州老窖

　　497,701 14,975,823.09 1.19%

　　24 601699 潞安环能

　　384,631 14,812,139.81 1.17%

　　25 000972 新中基

　　1,504,490 14,728,957.10 1.17%

　　26 000525 红太阳

　　1,404,654 14,720,773.92 1.17%

　　27 600470 六国化工

　　1,149,300 14,216,841.00 1.13%

　　28 600048 保利地产

　　1,046,191 14,113,116.59 1.12%

　　29 601666 平煤天安

　　373,204 13,980,221.84 1.11%

　　30 600519 贵州茅台

　　99,893 13,843,171.94 1.10%

　　31 601009 南京银行

　　1,145,402 13,080,490.84 1.04%

　　32 000869 张裕Ａ

　　196,808 12,989,328.00 1.03%

　　33 002202 金风科技

　　300,000 12,009,000.00 0.95%

　　34 601857 中国石油

　　800,000 11,952,000.00 0.95%

　　35 000001 深发展Ａ

　　611,249 11,815,443.17 0.94%

　　36 600075 新疆天业

　　1,182,293 11,775,638.28 0.93%

　　37 600693 东百集团

　　841,000 11,555,340.00 0.92%

　　38 600352 浙江龙盛

　　761,529 11,483,857.32 0.91%

　　39 600409 三友化工

　　1,253,949 11,160,146.10 0.88%

　　40 600550 天威保变

　　358,880 11,060,681.60 0.88%

　　41 000717 韶钢松山

　　2,000,000 10,580,000.00 0.84%

　　42 600547 山东黄金

　　200,000 10,310,000.00 0.82%

　　43 600029 南方航空

　　1,397,797 9,952,314.64 0.79%

　　44 600201 金宇集团

　　1,145,022 9,892,990.08 0.78%

　　45 600162 香江控股

　　1,146,359 9,595,024.83 0.76%

　　46 000933 神火股份

　　262,358 9,182,530.00 0.73%

　　27

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　47 000937 金牛能源

　　198,020 8,748,523.60 0.69%

　　48 000553 沙隆达Ａ

　　1,386,384 8,706,491.52 0.69%

　　49 000792 盐湖钾肥

　　98,491 8,679,026.92 0.69%

　　50 600408 安泰集团

　　843,223 8,567,145.68 0.68%

　　51 000898 鞍钢股份

　　641,616 8,360,256.48 0.66%

　　52 600694 大商股份

　　230,699 7,912,975.70 0.63%

　　53 000338 潍柴动力

　　192,258 7,747,997.40 0.61%

　　54 600674 川投能源

　　345,000 7,510,650.00 0.60%

　　55 000069 华侨城Ａ

　　721,517 7,294,536.87 0.58%

　　56 600596 新安股份

　　118,900 7,186,316.00 0.57%

　　57 600354 敦煌种业

　　550,000 7,122,500.00 0.57%

　　58 600879 火箭股份

　　590,118 6,975,194.76 0.56%

　　59 600067 冠城大通

　　963,894 6,920,758.92 0.55%

　　60 000858 五粮液

　　372,815 6,792,689.30 0.54%

　　61 000718 苏宁环球

　　406,187 6,702,085.50 0.53%

　　62 002024 苏宁电器

　　151,291 6,248,318.30 0.50%

　　63 000616 亿城股份

　　989,920 5,325,769.60 0.42%

　　64 601111 中国国航

　　489,903 4,159,276.47 0.33%

　　65 600111 包钢稀土

　　228,600 3,794,760.00 0.30%

　　66 600363 联创光电

　　667,865 3,773,437.25 0.30%

　　67 600210 紫江企业

　　784,188 3,309,273.36 0.26%

　　68 600469 风神股份

　　387,720 3,299,497.20 0.26%

　　69 000401 冀东水泥

　　259,389 3,229,393.05 0.26%

　　70 600361 华联综超

　　172,400 3,111,820.00 0.25%

　　71 600246 万通地产

　　266,606 2,922,001.76 0.23%

　　72 600663 陆家嘴

　　212,314 2,889,593.54 0.23%

　　73 600107 美尔雅

　　232,423 2,726,321.79 0.22%

　　74 600966 博汇纸业

　　288,320 2,453,603.20 0.19%

　　75 600078 澄星股份

　　200,840 2,265,475.20 0.18%

　　76 002029 七匹狼

　　33,595 550,622.05 0.04%

　　28

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　77 600598 北大荒

　　16,400 262,400.00 0.02%

　　78 002233 塔牌集团

　　12,500 121,250.00 0.01%

　　79 002241 歌尔声学

　　3,500 93,940.00 0.01%

　　80 002242 九阳股份

　　2,000 80,880.00 0.01%

　　81 002240 威华股份

　　5,000 60,950.00 0.0048%

　　82 002239 金飞达

　　4,500 40,410.00 0.0032%

　　83 002243 通产丽星

　　4,500 36,090.00 0.0029%

　　84 002232 启明信息

　　2,000 25,300.00 0.0020%

　　85 002231 奥维通信

　　2,500 21,250.00 0.0017%

　　86 002246 北化股份

　　2,500 20,550.00 0.0016%

　　87 002245 澳洋顺昌

　　1,000 16,020.00 0.0013%

　　（四）报告期内股票投资组合的重大变动

　　1、本报告期内累计买入金额及累计卖出金额超出期初基金资产净值

　　2%的股

　　票明细

　　单位：人民币元

　　累计买入金额超出期初基金资产净值

　　2%股票明细

　　序

　　号

　　股票代码股票名称

　　本期累计买入金额

　　（人民币元）

　　占期初基金资产

　　净值比

　　1 000002 万科Ａ

　　279,299,298.95 33.51%

　　2 600000 浦发银行

　　269,858,002.90 32.37%

　　3 601318 中国平安

　　261,697,500.38 31.40%

　　4 600036 招商银行

　　217,705,490.81 26.12%

　　5 000001 深发展Ａ

　　205,858,824.19 24.70%

　　6 601166 兴业银行

　　189,887,976.85 22.78%

　　7 601628 中国人寿

　　176,838,585.91 21.22%

　　8 600737 中粮屯河

　　129,715,004.77 15.56%

　　9 600048 保利地产

　　109,822,910.45 13.18%

　　10 601088 中国神华

　　90,783,491.58 10.89%

　　11 600363 联创光电

　　88,929,962.31 10.67%

　　12 000858 五粮液

　　88,199,481.39 10.58%

　　13 600383 金地集团

　　82,417,382.52 9.89%

　　29

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　14 000709 唐钢股份

　　80,031,824.06 9.60%

　　15 600030 中信证券

　　79,810,500.66 9.57%

　　16 601857 中国石油

　　67,031,672.85 8.04%

　　17 000532 力合股份

　　64,460,821.05 7.73%

　　18 600624 复旦复华

　　63,071,588.98 7.57%

　　19 000972 新中基

　　61,492,750.59 7.38%

　　20 600630 龙头股份

　　60,257,045.70 7.23%

　　21 000024 招商地产

　　58,284,288.67 6.99%

　　22 600005 武钢股份

　　55,393,438.86 6.65%

　　23 600050 中国联通

　　55,289,411.97 6.63%

　　24 000599 青岛双星

　　52,885,873.32 6.34%

　　25 600016 民生银行

　　51,470,973.16 6.17%

　　26 600846 同济科技

　　47,540,084.25 5.70%

　　27 000612 焦作万方

　　46,877,872.31 5.62%

　　28 600210 紫江企业

　　46,625,010.81 5.59%

　　29 600408 安泰集团

　　45,700,157.19 5.48%

　　30 000839 中信国安

　　45,506,084.15 5.46%

　　31 000718 苏宁环球

　　45,448,052.82 5.45%

　　32 600997 开滦股份

　　44,040,448.89 5.28%

　　33 000969 安泰科技

　　42,724,279.31 5.13%

　　34 600096 云天化

　　41,624,608.16 4.99%

　　35 600029 南方航空

　　39,887,699.53 4.79%

　　36 600028 中国石化

　　39,887,150.10 4.79%

　　37 000911 南宁糖业

　　38,441,999.99 4.61%

　　38 600015 华夏银行

　　38,115,792.55 4.57%

　　39 000401 冀东水泥

　　37,454,197.55 4.49%

　　40 600598 北大荒

　　36,827,035.28 4.42%

　　41 600348 国阳新能

　　36,100,302.06 4.33%

　　42 600488 天药股份

　　34,677,238.33 4.16%

　　43 600596 新安股份

　　34,552,373.23 4.15%

　　44 600196 复星医药

　　34,073,881.48 4.09%

　　45 601328 交通银行

　　33,519,938.78 4.02%

　　46 000878 云南铜业

　　33,495,947.78 4.02%

　　47 600469 风神股份

　　33,193,776.71 3.98%

　　48 600289 亿阳信通

　　33,154,577.43 3.98%

　　30

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　49 601699 潞安环能

　　32,869,995.81 3.94%

　　50 000898 鞍钢股份

　　32,305,792.88 3.88%

　　51 600519 贵州茅台

　　32,093,503.62 3.85%

　　52 000006 深振业Ａ

　　31,067,801.53 3.73%

　　53 600423 柳化股份

　　30,648,778.84 3.68%

　　54 000792 盐湖钾肥

　　30,435,629.45 3.65%

　　55 600078 澄星股份

　　30,183,811.05 3.62%

　　56 601169 北京银行

　　28,995,744.67 3.48%

　　57 600141 兴发集团

　　28,666,482.82 3.44%

　　58 600540 新赛股份

　　28,388,172.95 3.41%

　　59 000566 海南海药

　　28,356,276.31 3.40%

　　60 600201 金宇集团

　　26,768,931.08 3.21%

　　61 600547 山东黄金

　　26,527,407.00 3.18%

　　62 600489 中金黄金

　　26,485,701.03 3.18%

　　63 600001 邯郸钢铁

　　25,852,830.12 3.10%

　　64 000933 神火股份

　　25,171,865.70 3.02%

　　65 600663 陆家嘴

　　24,830,429.80 2.98%

　　66 600075 新疆天业

　　24,704,559.55 2.96%

　　67 000860 顺鑫农业

　　24,539,841.36 2.94%

　　68 600674 川投能源

　　24,122,901.50 2.89%

　　69 600107 美尔雅

　　23,793,990.72 2.85%

　　70 000553 沙隆达Ａ

　　23,615,762.22 2.83%

　　71 000565 渝三峡Ａ

　　23,538,522.24 2.82%

　　72 600226 升华拜克

　　23,439,330.57 2.81%

　　73 600067 冠城大通

　　22,751,826.24 2.73%

　　74 600117 西宁特钢

　　22,692,771.59 2.72%

　　75 600499 科达机电

　　22,553,192.81 2.71%

　　76 600557 康缘药业

　　21,674,103.98 2.60%

　　77 002041 登海种业

　　21,294,107.76 2.55%

　　78 600362 江西铜业

　　21,245,833.37 2.55%

　　79 000525 红太阳

　　21,134,850.34 2.54%

　　80 000069 华侨城Ａ

　　20,461,239.99 2.45%

　　81 601111 中国国航

　　20,179,680.64 2.42%

　　82 002024 苏宁电器

　　20,038,616.60 2.40%

　　83 000729 燕京啤酒

　　19,923,546.94 2.39%

　　31

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　84 600100 同方股份

　　19,897,133.80 2.39%

　　85 000568 泸州老窖

　　19,802,011.00 2.38%

　　86 600470 六国化工

　　19,605,133.00 2.35%

　　87 600405 动力源

　　19,440,244.21 2.33%

　　88 600694 大商股份

　　19,252,300.78 2.31%

　　89 601666 平煤天安

　　19,234,519.30 2.31%

　　90 000955 欣龙控股

　　18,709,218.97 2.24%

　　91 601588 北辰实业

　　18,595,977.25 2.23%

　　92 000869 张裕Ａ

　　18,112,032.00 2.17%

　　93 601009 南京银行

　　17,376,011.08 2.08%

　　94 600550 天威保变

　　17,365,370.68 2.08%

　　95 001696 宗申动力

　　17,338,975.51 2.08%

　　96 000717 韶钢松山

　　17,085,562.67 2.05%

　　97 600740 山西焦化

　　17,071,359.53 2.05%

　　98 002202 金风科技

　　17,052,412.54 2.05%

　　累计卖出金额超出期初基金资产净值

　　2%的股票明细

　　序

　　号

　　股票代码股票名称本期累计卖出金额

　　（人民币元）

　　占期初基金资产

　　净值比(%)

　　1 000002 万科Ａ

　　255,244,934.00 30.62%

　　2 601318 中国平安

　　214,745,151.77 25.76%

　　3 000001 深发展Ａ

　　186,193,409.91 22.34%

　　4 600036 招商银行

　　179,647,597.66 21.55%

　　5 601628 中国人寿

　　178,522,459.00 21.42%

　　6 600000 浦发银行

　　169,154,658.62 20.29%

　　7 600383 金地集团

　　108,031,953.88 12.96%

　　8 601166 兴业银行

　　107,693,484.80 12.92%

　　9 600048 保利地产

　　106,451,102.50 12.77%

　　10 600737 中粮屯河

　　102,240,369.02 12.27%

　　11 000858 五粮液

　　76,470,879.96 9.17%

　　12 600363 联创光电

　　72,361,717.46 8.68%

　　13 000532 力合股份

　　69,380,466.34 8.32%

　　14 600630 龙头股份

　　54,781,216.64 6.57%

　　15 600624 复旦复华

　　53,984,529.18 6.48%

　　16 600846 同济科技

　　50,714,652.37 6.08%

　　32

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　17 600050 中国联通

　　50,694,584.16 6.08%

　　18 000024 招商地产

　　50,692,354.96 6.08%

　　19 600016 民生银行

　　45,613,314.49 5.47%

　　20 601857 中国石油

　　45,434,733.95 5.45%

　　21 000969 安泰科技

　　44,179,892.91 5.30%

　　22 600030 中信证券

　　43,071,286.80 5.17%

　　23 000599 青岛双星

　　42,669,400.57 5.12%

　　24 600096 云天化

　　42,525,640.00 5.10%

　　25 600028 中国石化

　　40,485,578.56 4.86%

　　26 600598 北大荒

　　37,423,593.43 4.49%

　　27 000972 新中基

　　36,798,913.17 4.41%

　　28 000911 南宁糖业

　　36,232,767.90 4.35%

　　29 600408 安泰集团

　　34,893,905.86 4.19%

　　30 000401 冀东水泥

　　34,834,211.66 4.18%

　　31 601328 交通银行

　　33,426,735.90 4.01%

　　32 600015 华夏银行

　　33,048,170.45 3.96%

　　33 600196 复星医药

　　31,608,160.61 3.79%

　　34 600331 宏达股份

　　31,220,931.01 3.75%

　　35 600078 澄星股份

　　29,770,868.78 3.57%

　　36 000933 神火股份

　　29,684,555.10 3.56%

　　37 600540 新赛股份

　　28,716,954.08 3.45%

　　38 600808 马钢股份

　　26,892,638.14 3.23%

　　39 600348 国阳新能

　　26,703,378.88 3.20%

　　40 600005 武钢股份

　　26,242,243.29 3.15%

　　41 000566 海南海药

　　26,172,815.78 3.14%

　　42 000709 唐钢股份

　　26,155,229.71 3.14%

　　43 600210 紫江企业

　　25,062,053.10 3.01%

　　44 600489 中金黄金

　　24,934,791.96 2.99%

　　45 600519 贵州茅台

　　24,854,730.40 2.98%

　　46 600001 邯郸钢铁

　　24,590,990.64 2.95%

　　47 000565 渝三峡Ａ

　　24,539,194.50 2.94%

　　48 000718 苏宁环球

　　24,450,571.37 2.93%

　　49 600596 新安股份

　　22,621,218.48 2.71%

　　50 000006 深振业Ａ

　　22,121,956.90 2.65%

　　33

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　51 000898 鞍钢股份

　　22,008,408.56 2.64%

　　52 600117 西宁特钢

　　21,753,972.23 2.61%

　　53 600226 升华拜克

　　21,615,538.52 2.59%

　　54 600118 中国卫星

　　21,607,284.50 2.59%

　　55 600469 风神股份

　　21,171,748.00 2.54%

　　56 000860 顺鑫农业

　　21,155,555.58 2.54%

　　57 002041 登海种业

　　20,636,020.27 2.48%

　　58 000983 西山煤电

　　20,420,794.28 2.45%

　　59 600467 好当家

　　20,185,017.06 2.42%

　　60 600997 开滦股份

　　20,128,142.13 2.41%

　　61 600115 东方航空

　　20,113,187.18 2.41%

　　62 000729 燕京啤酒

　　19,535,357.93 2.34%

　　63 000800 一汽轿车

　　19,246,791.80 2.31%

　　64 000878 云南铜业

　　19,071,715.29 2.29%

　　65 600547 山东黄金

　　18,939,514.26 2.27%

　　66 000612 焦作万方

　　18,791,130.76 2.25%

　　67 000792 盐湖钾肥

　　17,977,387.24 2.16%

　　68 600740 山西焦化

　　17,885,127.15 2.15%

　　69 600405 动力源

　　17,781,963.19 2.13%

　　70 600100 同方股份

　　17,745,502.00 2.13%

　　71 601588 北辰实业

　　17,597,185.57 2.11%

　　72 601088 中国神华

　　17,592,171.92 2.11%

　　73 002024 苏宁电器

　　17,459,666.00 2.09%

　　74 600812 华北制药

　　17,386,190.96 2.09%

　　2、本报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　买入股票的成本总额

　　5,665,860,190.32

　　卖出股票的收入总额

　　4,392,025,795.58

　　（五）报告期末按券种分类的债券投资组合

　　债券类别

　　期末市值

　　（人民币元）

　　市值占基金资产

　　净值比例

　　34

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　国债投资

　　企业债券投资

　　金融债券投资

　　可转换债投资

　　61,875,455.17 4.91%

　　债券投资合计

　　61,875,455.17 4.91%

　　（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券

　　明细

　　序号债券代码债券名称

　　期末市值

　　（人民币元）

　　市值占基金资产

　　净值比例

　　1 110971 恒源转债

　　17,804,278.40 1.41%

　　2 110598 大荒转债

　　15,095,388.00 1.20%

　　3 125709 唐钢转债

　　13,984,641.57 1.11%

　　4 125572 海马转债

　　8,499,200.00 0.67%

　　5 110567 山鹰转债

　　4,160,121.00 0.33%

　　（七）投资组合报告附注

　　1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，

　　或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之

　　外的股票。

　　3、期末其它资产购成：

　　单位：人民币元

　　资产期末数

　　交易保证金

　　5,238,719.55

　　应收股利

　　-

　　应收利息

　　382,870.34

　　应收证券清算款

　　-

　　应收申购款

　　1,347,596.32

　　35

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　待摊费用

　　-

　　合计

　　6,969,186.21

　　4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细表：

　　序号债券代码债券名称公允价值(元)

　　占基金资产净

　　值比例(%)

　　1 110971 恒源转债

　　17,804,278.40 1.41

　　2 110598 大荒转债

　　15,095,388.00 1.20

　　3 125709 唐钢转债

　　13,984,641.57 1.11

　　4 110567 山鹰转债

　　4,160,121.00 0.33

　　5 125960 锡业转债

　　2,331,826.20 0.18

　　5、本报告期末无权证投资。

　　6、本报告期末本基金未持有资产支持证券

　　7、由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。

　　8、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于

　　http://www.ncfund.com.cn网站的半年度报告正文。

　　七、基金份额持有人户数、持有人结构

　　一、本报告期末基金份额持有人信息

　　基金份额

　　持有人户数

　　（户）

　　平均每户持

　　有基金

　　份额（份）

　　机构投资者

　　持有基金份额

　　（份）

　　占总

　　份额

　　比例

　　（%）

　　个人投资者

　　持有基金份额

　　（份）

　　占总

　　份额

　　比例

　　（%）

　　76,485 28,940.88 54,454,909.69 2.46% 2,159,088,354.69 97.54%

　　二、本报告期内公司从业人员投资新世纪优选分红混合型证券投资基金情况

　　项目期末持有本开放式基金份

　　额的总量（份）

　　占本基金总份额

　　的比例（%）

　　本公司从业人员持有本基

　　978，130.44 0.0442%

　　36

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　金的份额

　　八、开放式基金份额变动

　　项目单位（份）

　　合同生效日基金份额总额

　　618,818,129.03

　　本报告期期初基金份额总额

　　520,723,573.70

　　本报告期期末基金份额总额

　　2,213,543,264.38

　　本报告期间基金总申购份额

　　1,941,061,770.84

　　本报告期间基金总赎回份额

　　248,242,080.16

　　九、重大事项揭示

　　1、本报告期无召开基金份额持有人大会；

　　2、本报告期内本基金管理人的人事变动：

　　（1）根据新世纪基金管理有限公司章程，公司第一届董事会任期届满，经公

　　司

　　2008年度股东会会议审议通过，选举陈重先生、杨国平先生、谭新良先生、王

　　方华先生、孙枝来先生、黄林芳女士、孙莉女士为公司第二届董事会董事，其中

　　王方华先生、黄林芳女士、孙莉女士担任第二届董事会独立董事。公司第一届董

　　事会的董事蒋钢先生、翁先定先生、孙明生先生、孙茂竹先生不再继续担任公司

　　董事职务。上述事项已按规定报中国证券监督管理委员会、重庆证券监管局备案。

　　公司于

　　2008年

　　5月

　　6日在中国证券报、上海证券报、证券时报公告。

　　（2）根据新世纪基金管理有限公司章程，由于任期届满，经公司

　　2008年度

　　股东会会议决议通过，蒋钢先生不再担任公司董事长职务。公司于

　　2008年

　　5月

　　6

　　日在中国证券报、上海证券报、证券时报公告。

　　（3）公司第二届董事会第一次会议决议通过，姚西先生不再担任公司副总经

　　理职务。公司于

　　2008年

　　5月

　　6日在中国证券报、上海证券报、证券时报公告。

　　（4）由于新世纪基金管理有限公司第一届董事会任期届满，公司原董事长蒋

　　钢先生已经离任，经公司第二届董事会选举通过，陈重先生为公司拟任董事长，

　　但由于其任职资格需报经中国证券监督管理委员会审核批准，根据相关法规公司

　　37

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　董事会决定，公司董事、总经理孙枝来先生暂时代为履行董事长职务。公司于

　　2008

　　年

　　5月

　　30日在中国证券报、上海证券报、证券时报公告。

　　（5）新世纪基金管理有限公司第二届董事会第一次会议决议通过，公司聘任

　　向朝勇先生担任公司副总经理，其高级管理人员任职资格已经中国证监会证监许

　　可[2008]837 号文核准。公司于

　　2008年

　　7月

　　2日在中国证券报、上海证券报、证

　　券时报公告。

　　3、本报告期内无基金托管人的人事变动；

　　4、本报告期内本基金的投资策略未有改变；

　　5、本报告期内基金无收益分配事项；

　　6、由于北京分公司目前是公司实质上的业务中心和费用中心，因此公司财务

　　主要在北京办公，但公司原来聘请的负责公司及基金审计的会计师事务所为重庆

　　天健会计师事务所，其主要办公人员均在重庆，由此增加了不必要的审计成本。

　　经新世纪基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过，并经基金托管人

　　中国农业银行同意，本公司决定将负责公司及基金审计的会计师事务所由重庆天

　　健会计师事务所有限责任公司更换为万隆会计师事务所有限公司。公司严格履行

　　了相关程序更换会计师事务所；

　　7、本报告期内，基金管理人、托管人及其高管人员没有受监管部门稽查或处

　　罚的情形；

　　8、本报告期内，本基金租用证券公司席位的有关情况：

　　(单位:元)

　　38

　　新世纪优选分红混合型证券投资基金 2008年半年度报告

　　券商名称

　　租

　　用

　　席

　　位

　　数

　　量

　　2008年

　　1月

　　1日至

　　6月

　　30日

　　国债交易量

　　国债交

　　易量比

　　例

　　(%)

　　国债回

　　购交易

　　量

　　股票交易量

　　股票交易

　　量比例

　　(%)

　　佣金

　　佣金比

　　例

　　(%)

　　国泰证券

　　1 0.00 0.00 0.00 167,919,916.16 1.65 142,731.35 1.69

　　新时代证券

　　2 176,014.44 0.23 0.00 2,743,279,453.25 27.04 2,280,782.34 27.04

　　恒泰证券

　　1 40,028,157.70 52.49 0.00 1,388,547,128.87 14.08 1,180,257.46 13.99

　　中信证券

　　1 0.00 0.00 0.00 1,607,032,522.05 15.84 1,365,977.67 16.19

　　招商证券

　　1 19,363,296.91 25.39 0.00 1,964,649,993.81 19.55 1,596,293.70 18.93

　　中金公司

　　1 16,687,031.00 21.88 0.00 2,198,543,693.48 21.83 1,868,755.03 22.16

　　总计

　　7 76,254,500.05 100.00 0.00 10,069,972,707.62 100.00 8,434,797.55 100.00

　　8、本报告期内其他重大事项：

　　2008.01.02-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于新世纪优选分红混合型证券投资基金开展基金份额拆分及持续销售活动的提示性公告

　　2008.01.04-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了关于新世纪优选分红混合型证券投资基金份额拆分比例的公告

　　2008.01.21-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪优选分红混合型证券投资基金 2007年第 4季度报告

　　2008.01.21-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于参加国泰君安证券公司开放式基金网上交易费率优惠活动的公告

　　2008.02.14－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司股权变更公告

　　2008.03.29-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪优选分红混合型证券投资基金 2007年年报

　　2008.04.16－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了

　　新世纪基金管理有限公司关于增加中信银行为新世纪优选分红混合型证券投资基金代销机构并开通定期定额投资业务的公告

　　2008.04.19-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪优选分红基金 2008年第一季度报告

　　2008.05.06-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新 世纪基金管理有限公司高级管理人员离任公告

　　2008.05.06-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司更换会计师事务所的公告

　　2008.05.06-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于更换董事的公告

　　2008.05.17-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司开通中国农业银行金穗卡基金网上交易业务的公告

　　2008.05.20－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于增加北京银行为新世纪优选分红混合型证券投资基金代销机构的公告

　　2008.05.20－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于增加深圳平安银行为新世纪优选分红混合型证券投资基金代销机构并开通定期定额申购业务的公告

　　2008.05.24-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司增加招商银行为代销机构的公告

　　2008.05.27-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于变更新世纪优选分红基金直销资金汇款账户信息的公告

　　2008.05.30-本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于寻找受灾地区持有人的公告

　　2008.05.30－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司旗下基金在农行开通定期定额投资业务的公告

　　2008.06.03－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于暂停中国农业银行网上交易的公告

　　2008.06.04－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于增加兴业证券股份有限公司为代销机构的公告

　　2008.06.04－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为代销机构的公告

　　2008.06.26－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪优选成长股票型证券投资基金延长募集期的公告

　　2008.06.29－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于增加东北证券为新世纪优选分红基金代销机构的公告

　　2008.06.30－本基金管理人在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了新世纪基金管理有限公司关于增加民生证券为新世纪优选分红基金代销机构的公告

　　十、备查文件目录

　　（一）中国证监会批准新世纪优选分红证券投资基金募集的文件

　　（二）《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》

　　（三）《新世纪优选分红混合型证券投资基金托管协议》

　　（四）《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　（五）更新的《新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书》

　　（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

　　（七）基金托管人业务资格批件及营业执照

　　存放地点：基金管理人或基金托管人住所

　　查阅方式：投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或

　　通过本基金管理人网站查阅。

　　新世纪基金管理有限公司

　　2008年 8月 28 日