华安中证民企成长ETF

基金概况
基金经理
基金评级
基金费率

基金代码 512790
基金简称民企成长
基金类型 ETF
基金全称华安中证民企成长ETF
投资类型指数型
基金经理苏卿云
成立日期 2019-07-26
成立规模 2.65亿份
管理费 0.50%
份额规模 0.09亿份（2020-03-31）
首次最低金额（元） 0
托管费 0.10%
基金管理人华安基金管理有限公司
基金托管人海通证券股份有限公司
最高认购费 0.50%
最高申购费 0.50%
最高赎回费 0.50%
业绩比较基准中证民企成长指数收益率

投资理念

　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资范围

　　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。　　本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不得低于非现金基金财产的80%。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。　　如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

投资策略

　　本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，实现基金投资目标。当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。　　1、组合复制策略本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。　　2、替代性策略对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。　　3、股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。　　4、债券投资策略本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以市场利率趋势研判为主，基于对宏观经济环境的深入研究和基金未来现金流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，灵活运用目标久期策略、收益率曲线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、低风险的债券品种进行主动投资。　　5、资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。　　6、权证投资策略本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。　　7、融资及转融通证券出借业务投资策略本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。　　参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。　　参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份额持有人增厚投资收益。　　本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。　　未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

风险收益特征

　　本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。

现任基金经理

苏卿云上任时间：2019-07-26

展开

任职基金
任职回报
同期上证涨幅
年平均收益率
任职日期

华安中债7-10年国开债A
1.23%
-1.28%
2.35%
2019-11-13~至今

华安中债7-10年国开债C
12.71%
-1.28%
25.54%
2019-11-13~至今

华安中证民企成长ETF
11.25%
-2.60%
13.76%
2019-07-26~至今

华安中债1-3年政策金融债A
5.59%
-1.31%
5.55%
2019-05-21~至今

华安中债1-3年政策金融债C
5.50%
-1.31%
5.46%
2019-05-21~至今

华安沪深300行业中性低波动ETF
-5.05%
-7.68%
-4.18%
2019-03-07~至今

华安中证500低波ETF联接A
10.91%
11.58%
7.95%
2019-01-15~至今

华安中证500低波ETF联接C
9.88%
11.58%
7.21%
2019-01-15~至今

华安中证500低波ETF
19.39%
10.81%
12.73%
2018-11-30~至今

华安MSCI中国A股国际ETF联接A
20.60%
10.16%
12.58%
2018-10-24~至今

华安MSCI中国A股国际ETF联接C
19.55%
10.16%
11.96%
2018-10-24~至今

华安MSCI中国A股国际ETF
28.72%
2.73%
16.48%
2018-09-27~至今

华安上证龙头ETF联接
-10.13%
-12.58%
-4.33%
2017-12-25~至今

华安上证龙头ETF
-10.15%
-12.58%
-4.34%
2017-12-25~至今

华安中证细分医药ETF联接A
23.63%
-15.36%
8.44%
2017-10-11~至今

华安中证细分医药ETF联接C
22.43%
-15.36%
8.04%
2017-10-11~至今

华安沪深300A份额
13.60%
-15.36%
4.99%
2017-10-11~至今

华安沪深300B份额
2.44%
-15.36%
0.93%
2017-10-11~至今

华安沪深300指数分级
6.82%
-15.36%
2.55%
2017-10-11~至今

华安中证细分医药ETF
23.91%
-15.36%
8.54%
2017-10-11~至今

华安日日鑫货币A
11.39%
-8.02%
3.20%
2016-12-19~至今

华安日日鑫货币B
12.30%
-8.02%
3.44%
2016-12-19~至今

货币ETF
11.22%
-8.02%
3.15%
2016-12-19~至今

历任基金经理

姓名
起始时间
截止时间
任职天数
任职回报

评级时间
上海证券评级（三年）
上海证券评级（五年）
海通评级

评级机构简介

上海证券

上海证券基金评价敲掉能力驱动的业绩，对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价：一是风险管理与构建有效投资组合的能力，体现为风险-回报交换的效率，由夏普比率量度；而是选证能力，即通过选择价值被低估的证券（股票与债券）而产生市场风险调整后超额收益的能力；三是择时能力，即基金根据市场走势的判断，通过调整基金资产/行业/证券配置以增加或降低市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。

海通评级

海通证券系列基金评级在评价方法上进行了科学的改进。由于市场上很难找到一种十全十美的评价方法，海通证券对若干具有代表性的评价方法进行融合。对于基金产品评级，海通证券采用了净值增长率、风险调整收益、持股调整收益以及契约因素。对于基金公司评级，海通证券采用净值增长率、风险调整收益、规模因素以及公司运作情况。

运作费用

管理费率/年
托管费率/年
销售服务费

0.50%
0.10%
--

基金简介

基金分红

基金经理

基金评级

基金费率

规模股份

持有人结构

份额规模

财务数据

财务指标

资产负债

利润分配

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基金销售资格

监督机构

自律组织

监管银行

安全认证

温馨提示