- 基金概况
- 基金经理
- 基金评级
- 基金费率
- 基金代码 379010
- 基金简称 上投中小盘
- 基金类型 开放式基金
- 基金全称 上投摩根中小盘混合
- 投资类型 混合型
- 基金经理 郭晨
- 成立日期 2009-01-21
- 成立规模 8.26亿份
- 管理费 1.50%
- 份额规模 2.48亿份（2019-09-30）
- 首次最低金额（元） 10
- 托管费 0.25%
- 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
- 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
- 最高认购费 1.20%
- 最高申购费 1.50%
- 最高赎回费 1.50%
- 业绩比较基准 天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+上证国债指数收益率*20%
投资理念
本基金重点投资于中国A股市场上的中小盘股票，通过缜密的资产配置原则和严格的行业个股选择，分享中国经济高速增长给优势中小市值上市公司带来的机遇，并积极运用战略和战术资产配置策略，动态优化投资组合，力求实现基金资产长期稳健增值。
投资范围
本基金投资具有良好流动性的金融工具,投资范围包括国内依法发行上市的A股、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具.其中,股票投资的比例范围为基金资产的60%-95%;债券、权证、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5-40%.现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%.本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票. 基金管理人每半年末将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到A股总流通市值70%的这部分股票归入中小盘股票.在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票(如新股上市等),如果其流通市值可满足以上标准,也称为中小盘股票.
投资策略
本基金充分借鉴摩根富林明资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术,运用 "自下而上"精选个股与"自上而下"资产配置相结合的投资策略,重点投资于具有行业优势、公司优势和估值优势的中小市值上市公司股票.同时结合市场研判,对相关资产类别的预期收益进行监控,动态调整股票、债券等大类资产配置.
风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水平和风险高于混合型基金和债券型基金。
现任基金经理
郭晨 上任时间：2015-01-30
展开
- 任职基金
- 任职回报
- 同期上证涨幅
- 年平均收益率
- 任职日期
- 上投摩根创新商业模式混合
- 20.55%
- -5.78%
- 30.81%
- 2019-03-29~至今
- 上投摩根新兴服务股票
- 21.40%
- -20.47%
- 4.57%
- 2015-08-06~至今
- 上投摩根智慧互联股票
- -20.20%
- -43.05%
- -4.89%
- 2015-06-09~至今
- 上投摩根中小盘混合
- 37.70%
- -9.29%
- 6.81%
- 2015-01-30~至今
- 华富价值增长混合
- 66.39%
- 10.50%
- 32.52%
- 2012-12-19~2014-10-09
- 华富策略精选混合
- 27.41%
- -1.08%
- 22.89%
- 2012-12-19~2014-02-20
- 华富竞争力优选混合
- 28.26%
- -6.36%
- 24.67%
- 2012-07-04~2013-08-19
- 华富中小板指数增强
- -13.20%
- -6.61%
- -12.81%
- 2011-12-09~2012-12-19
- 华富中证100指数
- -15.66%
- -22.26%
- -8.23%
- 2010-12-27~2012-12-19
历任基金经理
- 姓名
- 起始时间
- 截止时间
- 任职天数
- 任职回报
- 董红波
- 2009-01-21
- 2015-02-16
- 6年28天
- 88.20%
- 王振州
- 2009-01-21
- 2011-12-08
- 2年322天
- 25.67%
- 评级时间
- 上海证券评级（三年）
- 上海证券评级（五年）
- 银河评级（三年）
- 银河评级（五年）
- 海通评级
- 2019-12-06
- --
- --
- --
- 2019-11-29
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- 2017-10-31
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- 2017-07-31
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评级机构简介
上海证券基金评价敲掉能力驱动的业绩，对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价：一是风险管理与构建有效投资组合的能力， 体现为风险-回报交换的效率，由夏普比率量度；而是选证能力，即通过选择价值被低估的证券（股票与债券）而产生市场风险调整后超额收益的能力；三是择时能力，即基金根据 市场走势的判断，通过调整基金资产/行业/证券配置以增加或降低市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。
银河证券基金研究中心银河证券主要采用收益评价指标，风险评价指标和风险调整后收益指标这三大项来衡量基金。 在收益评价指标上，综合考虑基金在评价期内的净值增长率、平均季度净增长率以及平均月度净增长率，并将基金在每个阶段的净增长率转换为标准分。 合计标准分越高，基金的收益越好。在风险评价指标上，将月度净增长率的标准差转化为标准分的形式进行评价；对风险调整后收益指标，银河证券则综合考虑基金的收益评价和风险评价， 从收益评价的得分减去风险评价的得分，即为风险调整收益标准分。风险调整收益标准分越高，基金整体表现越好。
海通评级海通证券系列基金评级在评价方法上进行了科学的改进。由于市场上很难找到一种十全十美的评价方法，海通证券对若干具有代表性的评价方法进行融合。 对于基金产品评级，海通证券采用了净值增长率、风险调整收益、持股调整收益以及契约因素。对于基金公司评级，海通证券采用净值增长率、风险调整收益、规模因素以及公司运作情况。
申购费率（前端）
- 适用金额
- 原费率
- 爱基金优惠费率
- 100万元以下
- 1.50%
- 0.15%
- 100万元(包含)-500万元
- 1.00%
- 0.10%
- 500万元以上(包含)
- 1000元/笔
- 1000元/笔
申购费率（后端）
- 适用期限
- 原费率
- 爱基金优惠费率
赎回费率
- 持有期限
- 赎回费率
- 7天以下
- 1.50%
- 7天(包含)-1年
- 0.50%
- 1年(包含)-2年
- 0.35%
- 2年(包含)-3年
- 0.20%
- 3年以上(包含)
- 0.00%
运作费用
- 管理费率/年
- 托管费率/年
- 销售服务费
- 1.50%
- 0.25%
- --
热销基金
-
广发医疗保健股票
004851
64.63%1近一年收益率
-
上投生物医药(QDII)
001984
37.15%2近一年收益率
-
长安鑫益增强混合C
002147
13.21%3近一年收益率
-
兴全稳泰债券A
003949
4.54%4近一年收益率
-
万家现金宝货币
000773
2.4680%5七日年化收益