国泰恒生生物科技ETF发起联接A

基金简介基金公告

基金概况
基金经理
基金公司

基金代码 027410
基金简称国泰恒生生物科技ETF发起联接A
基金类型开放式基金
基金全称国泰恒生生物科技ETF发起联接A
投资类型股票型
基金经理彭悦
成立日期 --
成立规模 --亿份
管理费 0.50%
份额规模 --亿份（--）
首次最低金额（元） 1
托管费 0.10%
基金管理人国泰基金管理有限公司
基金托管人兴业银行股份有限公司
最高认购费 0.30%
最高申购费 0.30%
最高赎回费 1.50%
业绩比较基准恒生生物科技指数收益率*95%+活期存款基准利率*5%

投资理念

通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资范围

　　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、科创板、创业板、港股通标的股票及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、金融衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。　　本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融衍生工具或者其他投资品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

投资策略

　　本基金为目标ETF的联接基金，以目标ETF作为其主要投资标的，方便投资人通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。　　1、资产配置策略本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证），其中，投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、金融衍生工具、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。　　本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。　　2、目标ETF投资策略本基金投资目标ETF的两种方式如下：　　（1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回目标ETF或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申购赎回目标ETF。　　（2）二级市场方式：在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标ETF。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。　　3、股票投资策略　　本基金可以直接投资本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资产投资主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但特殊情况（如流动性不足等），基金管理人可以使用其他合理方法进行适当的替代。　　4、存托凭证投资策略本基金可根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。　　5、债券投资策略　　本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。　　6、可转换债券和可交换债券投资策略　　本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用定价模型进行估值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。　　7、资产支持证券投资策略　　本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。　　8、金融衍生工具投资策略　　（1）股指期货投资策略　　若本基金投资股指期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还可运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。　　（2）国债期货投资策略　　若本基金投资国债期货，将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，综合考虑国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标，参与国债期货的投资。　　（3）股票期权投资策略若本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、价格等因素进行投资。此外，本基金将关注股指期权及其他金融衍生工具的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资前述以外的其他金融衍生工具，本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定，在充分评估金融衍生工具风险的基础上，谨慎地进行投资。　　9、融资与转融通证券出借投资策略　　本基金在参与融资业务时，将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资。为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。未来，随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书（更新）中公告。

风险收益特征

　　本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。　　本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

现任基金经理

基金公司信息

　　国泰基金成立于1998年3月，是国内首批规范成立的基金管理公司之一。历经19年的市场磨砺，公司稳步发展，目前进入了新的发展阶段。2010年全球领先的保险集团之一意大利忠利集团正式收购公司部分股权，国泰基金变身为中外合资基金公司，并在投资管理、产品研发、风险控制、基金营销等多方面与之展开交流与合作，得到了显著提高。

公司名称国泰基金管理有限公司
成立日期 1998-03-05
法人代表周向勇
总经理李昇
注册资金 11000.000000万元
管理规模 9356.61亿元
联系电话 86-21-31081600
邮政编码 200082
客户邮箱 service@gtfund.com
网站地址 www.gtfund.com
传真号码 86-21-31081800;86-21-31081861
办公地址上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层

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