“老鼠仓”条款填补法律空白

　　专家称刑法修正案有助基金业健康发展

　　随着刑法监管空白的填补，“老鼠仓”行为将被追究刑事责任，而不仅仅接受行政处罚。

　　昨日，全国人大常委会首次审议通过刑法修正案（七）草案，草案专门针对证券、期货交易中的“老鼠仓”行为增加条款，明确情节特别严重者可处5年以上10年以下有期徒刑、并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　最高可判10年有期徒刑

　　北京大学法学院教授彭冰指出，目前刑法修正案刚刚一审通过，按照需要三次审议才最终正式通过的规定，“如果一切顺利的话，最快年底可以正式通过”。

　　上述法律空白的填补，主要缘起于去年唐建、王黎敏“老鼠仓”案件。据介绍，现行刑法只对利用证券、期货交易的内幕信息从事内幕交易的犯罪及刑事责任作了规定。去年唐建、王黎敏“老鼠仓”行为案发后，由于刑法没有针对其行为作出规定，中国证监会于今年4月份从行政层面作出处罚，而无法追究当事人的刑事责任。

　　经过全国人大代表和证监会建议，并经人大常委会一审通过的刑法修正案（七）草案增加一款规定：基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息，违反规定，从事与该信息相关的交易活动，或者建议他人从事相关交易活动，情节严重的，依照刑法相关规定处罚。

　　根据这一条款，“老鼠仓”行为当事人可被处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，将被处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　唐建、王黎敏可免受刑事追究

　　“虽然起因于此前唐建、王黎敏的‘老鼠仓’案件，但按照法律不溯及既往的原则，二人可以免受刑法追究。”彭冰介绍，不溯及既往原则指的是法律对于其生效以前发生的事没有法律效力，其意义在于保持社会的稳定性和经济发展的连续性，也体现了法律公平性和防患于未然的原则。

　　而就在上个月底，针对“老鼠仓”的民事层面维权也正式破冰。中国国际贸易仲裁委员会正式立案，针对“建设银行作为托管行，有义务协助基民向基金公司追讨损失”的要求，将于10月底之前作出最终仲裁。该案律师张远忠昨日接受记者采访时表示，当初就是考虑到刑法对相关行为的监管存在空白，而不得不通过民事层面追究责任。“刑法修正案针对‘老鼠仓’行为增加条款，对于基金业未来的健康发展非常有意义。”据悉，这一民事案件目前仍处于审理过程中，还在等待最终的仲裁结果。