因私募业务存在违规行为 鑫海资产管理被河南证监局责令改正
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北京商报
北京商报讯(记者李海媛)6月11日，河南证监局发文称，经查，郑州鑫海资产管理有限公司(以下简称“鑫海资产管理”)在开展私募投资基金管理业务过程中，存在未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续；向不合格投资者募集资金等违规行为。
根据有关规定，河南证监局决定对鑫海资产管理采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，河南证监局要求鑫海资产管理应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守监管规则和执业规范，恪守勤勉尽责义务，切实提升合规水平，并提交书面整改报告。
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