国泰恒生A股电网设备ETF

基金简介基金公告

基金概况
基金经理
基金公司

基金代码 561380
基金简称电网ETF
基金类型 ETF
基金全称国泰恒生A股电网设备ETF
投资类型股票型
基金经理吴中昊
成立日期 --
成立规模 --亿份
管理费 0.50%
份额规模 --亿份（--）
首次最低金额（元） 0
托管费 0.10%
基金管理人国泰基金管理有限公司
基金托管人华夏银行股份有限公司
最高认购费 0.80%
最高申购费 0.50%
最高赎回费 0.50%
业绩比较基准恒生A股电网设备指数收益率

投资理念

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资范围

　　本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。　　本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。　　基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

投资策略

　　1、股票投资策略　　本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。　　本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。　　2、存托凭证投资策略　　本基金可根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。　　3、债券投资策略　　本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要可投资于债券资产，以保证基金资产流动性，并降低组合跟踪误差。　　4、可转换债券和可交换债券投资策略　　本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用定价模型进行估值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。　　5、资产支持证券投资策略　　本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。　　6、股指期货投资策略　　本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。　　7、融资与转融通证券出借投资策略　　本基金在参与融资业务时，将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资。　　为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。　　随着证券市场投资工具的发展、丰富和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后，相应调整或更新投资策略并公告。

风险收益特征

　　本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

现任基金经理

基金公司信息

　　国泰基金成立于1998年3月，是国内首批规范成立的基金管理公司之一。历经19年的市场磨砺，公司稳步发展，目前进入了新的发展阶段。2010年全球领先的保险集团之一意大利忠利集团正式收购公司部分股权，国泰基金变身为中外合资基金公司，并在投资管理、产品研发、风险控制、基金营销等多方面与之展开交流与合作，得到了显著提高。

公司名称国泰基金管理有限公司
成立日期 1998-03-05
法人代表周向勇
总经理李昇
注册资金 11000.000000万元
管理规模 7042.97亿元
联系电话 86-21-31081600
邮政编码 200082
客户邮箱 service@gtfund.com
网站地址 www.gtfund.com
传真号码 86-21-31081800;86-21-31081861
办公地址上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层

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监督机构

自律组织

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