11月6日，重庆证监局查明，中信建投（601066）期货有限公司在开展私募资产管理业务中存在多项违规问题：部分资管产品未切实履行主动管理职责，投资决策依赖投资顾问，管理能力与管理规模不相适应；资产管理业务相关制度不完善；敏感信息隔离不到位。上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)相关条款规定，对公司资产管理业务稳健运行造成影响。
依据上述管理办法第七十八条规定，重庆证监局决定对中信建投（601066）期货采取责令改正的行政监管措施。该公司需对相关问题深入全面整改，切实履行私募资产管理业务主动管理职责，建立健全资产管理业务相关的投资决策制度，加强投资管理能力建设，有效防范和控制风险。
中信建投（601066）期货应在收到本决定之日起三个月内完成整改，并向重庆证监局提交书面整改报告。如对该监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。
