北京商报讯(记者刘宇阳实习记者王思奕)9月7日，四川证监局发布公告表示，经查，成都瑞相投资管理有限公司(以下简称“成都瑞相投资”)在开展私募投资基金业务过程中，存在公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；公司间接从事与私募基金无关业务；合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。向培胜作为公司法定代表人、李蓓冉作为公司总经理、陈超作为公司合规风控负责人，对上述违规行为负有责任。
四川证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对成都瑞相投资采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；决定对向培胜、李蓓冉、陈超采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。成都瑞相投资应在收到决定书之日起30日内完成整改并向四川证监局提交书面整改报告。
