北京商报讯(记者刘宇阳实习生王思奕)6月30日,海南证监局发布公告表示,经查,海南丰会私募基金管理有限公司(以下简称“海南丰会私募”)存在未按照基金合同约定开展信息披露;公司专职员工少于5人、未配备合规风控负责人,说明公司内部管理薄弱,未履行谨慎勤勉义务;未及时更新报送从业人员信息的问题。
海南证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对海南丰会私募采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
北京商报讯(记者刘宇阳实习生王思奕)6月30日,海南证监局发布公告表示,经查,海南丰会私募基金管理有限公司(以下简称“海南丰会私募”)存在未按照基金合同约定开展信息披露;公司专职员工少于5人、未配备合规风控负责人,说明公司内部管理薄弱,未履行谨慎勤勉义务;未及时更新报送从业人员信息的问题。
海南证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对海南丰会私募采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。