又有两家私募机构被证券监管部门重罚，合计被罚近6000万元，创下私募行业单笔处罚金额的新高。
中国证监会官网6月26日披露，近日，中国证监会对深圳前海玖瀛资产管理有限公司（以下简称“玖瀛资产”）、深圳市前海腾创投（885413）资有限公司（以下简称“腾创投（885413）资”）及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。
因存在利用私募基金向玖瀛资产及关联主体输送利益、报送虚假信息等违法违规行为，深圳证监局对玖瀛资产、腾创投（885413）资及相关责任人员罚没款近6000万元，并对机构实际控制人采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。
存在两类违法行为
据深圳证监局公布的行政处罚决定书，玖瀛资产、腾创投（885413）资存在两类违法事实。
一是利用私募基金财产，为投资者以外的人牟取利益。玖瀛资产和腾创投（885413）资系同一实际控制人控制的公司，玖瀛资产和腾创投（885413）资办公场地、工作人员混同。2022年5月至6月及2023年10月至11月期间，玖瀛资产及其担任管理人的多只私募基金以及腾创投（885413）资担任管理人的多只私募基金互为对手方交易，低价买入债券“PR**02”“22**发”，再以偏离中证估值的价格卖出债券“PR**02”“22**发”，为玖瀛资产及关联主体牟取利益，合计获利约2847.62万元。
二是报送的信息存在虚假记载。2023年12月，玖瀛资产、腾创投（885413）资向深圳证监局提交经公司盖章的相关银行账户交易流水，144条交易记录被篡改，导致提供的银行流水存在虚假记载。2019年7月至调查日期间，玖瀛资产向深圳证监局、中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）报送的实际控制人信息存在虚假记载。2021年5月至调查日期间，腾创投（885413）资向中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载。
中基协官网私募基金管理人公示信息显示，玖瀛资产成立于2015年，注册资本1000万元。公示信息显示，玖瀛资产实际控制人为郭某，员工12人，办公地址在深圳市福华路350号皇庭中心35楼CDE单元。
最终，深圳证监局决定对玖瀛资产、腾创投（885413）资责令改正，给予警告，并罚没5800余万元；对两家公司实际控制人鲍某燕给予警告，并处以90万元罚款；对时任玖瀛资产投资经理石某给予警告，并处以9万元罚款，对时任玖瀛资产交易员陈某潇给予警告，并处以9万元罚款。
同时，鉴于鲍某燕在涉案违法活动中起主要作用，且违法行为影响证券交易秩序，情节较为严重，被采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。
此外，中基协将按程序注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
私募领域严监管持续
监管部门此次对两家私募公司的合计处罚金额已超过前期的瑞丰达案，成为私募领域“史上最重罚单”。
今年1月，中国证监会发布消息，对浙江瑞丰达资产管理有限公司及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。
近年来，私募领域的政策体系持续完善。2023年，国务院出台《私募投资基金监督管理条例》，夯实了行业规范发展的法治基础。
2026年6月5日发布的《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》明确要求，严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为。
中国证监会表示，将持续加大重点领域违法违规行为的查处和打击力度，提高违法违规成本，净化行业环境，切实保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。
数据显示，2023年至2026年一季度，中国证监会对1805家私募基金管理人及相关主体采取行政监管措施，对97家私募基金管理人及相关主体进行行政处罚，将86条涉嫌犯罪线索移送公安机关；中基协共注销5444家私募基金管理人登记。
