“量化打假风波”主角再曝光添橙投资被暂停备案12个月

2025-01-22 11:33:36 来源：深圳商报

　　深圳商报·读创客户端记者陈燕青

　　近日，基金业协会披露的纪律处分决定书显示，知名量化私募上海添橙投资存在推荐材料误导性陈述、未合理审慎确认合格投资者、未按规定进行信息披露等6项违规事实，被基金业协会公开谴责并暂停受理私募基金产品备案12个月。

　　处分决定书直指添橙投资的六大违规行为。其中，推荐材料存在误导性陈述，添橙投资制作的相关产品宣传材料中关于投资经理陈元的历史业绩、管理规模与实际不符。

　　资料显示，添橙投资成立于2015年6月，注册及实缴资本均为1000万元，登记在册的全职员工共24名，在管规模为20亿元—50亿元。2023年，添橙投资曾因被另一知名私募申毅投资公开“打假”而受到市场关注。

　　2023年5月，申毅投资发布的一则公告称，在另一家私募任职的陈某，其路演推介材料中的职业经历、管理规模、所获荣誉等与实际情况严重不符，请投资者警惕虚假宣传。

　　当时，申毅投资的声明指出：关于天元系列产品推介材料中，基金经理职业经历、管理规模、所获荣誉等与公司实际记录严重不符；期权策略实盘历史业绩，经查证，该周度净值图表数据出处不详，与公司历史产品记录不符。

　　申毅投资当时表示，陈某2022年6月提出辞职后离开申毅投资的交易岗，2023年3月其基金从业资格变更至上海添橙投资。2022年8月至2023年3月陈某未入职任何一家私募，但其展示的过往业绩中却存在此阶段的净值走势，业绩的连续性、真实性存疑。此外，推介材料中天元1号的产品业绩显示，该产品从2022年11月开始运作，但查询中基协官方公示信息可知，该产品备案时间为2023年3月21日，产品业绩展示起始日期早于产品成立日期，也颇为可疑。

　　申毅投资还表示，没有对天元系列产品在策略和技术上提供支持，没有对天元系列产品在销售上和商务上的支持和承诺。

　　涉事的基金经理陈某，早年曾经于申毅投资担任研究员，并于2019年12-2022年8月担任该私募的期权策略组负责人。2023年，他加盟了添橙投资，开始操盘相关私募产品。

　　虽然当时这份声明将涉事的私募管理人、基金经理抹去了实名信息，但市场很快就发现可能涉及添橙投资。如今处分决定书下发进一步证实了市场的猜测，也从侧面印证了申毅投资的指证基本属实。

　　除了被暂停受理产品备案，添橙投资法定代表人张宏超、合规风控负责人薛永立，应当为机构全部违规行为承担责任，二人均被协会进行公开谴责。此外，陈元应当为机构相关的违规行为承担责任，为此协会决定对陈元进行警告。

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