因开展私募资管业务存多项违规行为，华金证券被监管责令改正
2024-12-20 22:39:43
来源：
北京商报
北京商报讯(记者李海媛)12月20日，上海证监局发文称，经查，华金证券在业务开展过程中存在私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；代销金融产品准入制度执行不到位；销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，违反了多项规定。
根据有关规定，上海证监局决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取有效措施加强整改，并提交书面整改报告。
此外，上海证监局指出，金葵华作为华金证券时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。根据有关规定，决定对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。
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