合规经营是生命线！又有私募“踩红线”，违规操作致管理规模大缩水

2024-12-19 20:50:56 来源：金融界

　　浙江证监局于12月16日对浙江思考私募基金股份有限公司(简称"思考股份")及其全资子公司台州思考投资管理有限公司(简称"台州思考")分别下发警示函，两家机构存在违反基金合同、信息披露不规范等多项违规行为。

　　根据警示函，思考股份作为新三板挂牌企业，在私募基金业务开展中，未按基金合同约定履行关联交易程序和信息披露义务，部分基金产品违反投资限制规定，未及时更新协会信息披露系统中的投资者信息，且与其他私募基金管理人混同办公。

　　私募排排网资料显示，思考股份成立于2010年3月，注册资本3.6亿元，实际控制人岳志斌持股70.56%。虽然公司在2015年挂牌后通过三次增发共募集3.09亿元，但近年业绩表现不佳。2021年、2022年连续亏损，2023年虽实现盈利，2024年前三季度又亏损557万元。目前公司管理规模在5亿元以下，多只基金产品已清算。

　　作为思考股份全资子公司，台州思考同样因多项违规被警示。违规事项包括基金产品违反投资限制、基金合同未约定估值方法、合格投资者认定不规范等。该公司成立于2013年1月，在暂行办法实施后共成立25只基金，其中20只已清算。此外，公司16只投资顾问类产品中大多数也已终止。

　　岳志斌作为两家机构的实际控制人和基金投资经理，对违规事项负有主要责任。浙江证监局对岳志斌采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　私募排排网显示，岳志斌1992年金融专业毕业后，曾任职于大鹏证券、财富证券、广发证券浙江总部，具有丰富的投资银行和证券投资经验。2009年曾带领团队通过大宗交易投资模式取得72%的年化净收益率。

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