因开展私募基金业务存多项违规行为，思考股份及相关责任人被监管警示

2024-12-16 21:09:58 来源：北京商报

　　北京商报讯(记者李海媛)12月16日，浙江证监局发文称，经查，浙江思考私募基金股份有限公司(以下简称“思考股份”)在开展私募基金业务中存在未按基金合同约定履行关联交易有关程序，未按基金合同约定向投资者披露关联交易等信息；部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；未及时更新中国证券投资基金业协会信息披露备份系统中投资者信息；存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。

　　由于上述行为违反相关规定，浙江证监局决定对思考股份采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。

　　12月16日同时，浙江证监局还发文称，经查，思考股份全资子公司台州思考投资管理有限公司(以下简称“台州思考”)在开展私募基金业务中存在部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；基金合同未对估值方法作出约定；合格投资者认定及适当性管理不规范；存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。

　　针对上述违规行为，浙江证监局表示，按照有关规定，决定对台州思考采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求其应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。

　　浙江证监局还提到，岳志斌作为思考股份和台州思考实际负责人员和基金投资经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对思考股份和台州思考上述问题负有主要责任。根据有关规定，浙江证监局决定对岳志斌采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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