因关联交易风控审核流程不健全等问题，化雨频沾私募被监管出具警示函
2024-12-13 20:59:32
来源：
北京商报
北京商报讯(记者郝彦)12月13日，浙江证监局发布公告表示，杭州化雨频沾私募基金有限公司(以下简称“化雨频沾私募”)在开展私募基金业务中存在以下行为：管理的基金产品投资者适当性材料中存在不规范的情况，且公司未做进一步审核；关联交易风控审核流程不健全。
上述行为违反规定，浙江证监局决定对化雨频沾私募采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。徐轶凡作为时任公司实际控制人、执行董事和合规负责人员，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对化雨频沾私募上述问题负有主要责任，被监管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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