【导读】基金业协会出手！三家私募被处分

　　11月29日，中国证券投资基金业协会官网披露了多则纪律处分决定书，银信联合（北京）投资基金管理有限公司、新疆天源汇智资产管理有限公司、福建北辰星投资管理有限公司均被撤销私募基金管理人登记，相关责任人受到纪律处分。

　　因违规宣传等

　　银信联合被撤销管理人登记

　　根据纪律处分决定书，银信联合（北京）投资基金管理有限公司（以下简称银信联合）存在未实施有效内部控制、违规宣传的违规行为。

　　具体来看，银信联合曾通过公司公众号对外公开宣传“银信稳健二号”，但是“银信稳健二号”并非银信联合所管理的私募基金产品，也非已经备案的私募基金产品，银信联合并未参与其日常管理和投资决策。此外，在“银信稳健二号”面临兑付困难时期，银信联合出具了盖有银信联合公章的业务申请单和客户回执单，相关业务申请单中写有预期收益率以及几万至几十万元不等的投资金额。

　　根据协会收到的投诉材料，银信联合法定代表人陈硕颖的哥哥陈某某以“银信稳健二号”为名，设立多家有限合伙企业，以保本保息、投资无风险等为由，向多名非合格投资者募集资金。相关行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第六条、《私募基金监管办法》第四条的规定。

　　根据相关规定，协会决定取消银信联合会员资格，并撤销其私募基金管理人登记。银信联合法人陈硕颖、合规风控负责人苏丹被取消基金从业资格。

　　因挪用基金财产等

　　新疆天源被撤销管理人登记

　　纪律处分决定书显示，新疆天源汇智资产管理有限公司（以下简称新疆天源）存在多项违规行为，包括部分私募基金产品未依规定办理备案手续、单只私募基金的投资者累计人数超过200人限制、未严格履行合格投资者认定程序、向投资者承诺保本保收益、将管理人固有财产与基金财产混同且挪用基金财产等。

　　针对上述情况，新疆天源提出申辩意见，但协会对相关申辩意见未予采纳。

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据相关规定，协会决定撤销新疆天源私募基金管理人登记。新疆天源法人闫少春被取消基金从业资格，并被列入黑名单，期限为终身。新疆天源副总经理于丽霞被取消基金从业资格，并被列入黑名单，期限为十年。

　　因多项违规行为

　　福建北辰星被撤销管理人登记

　　此外，福建北辰星投资管理有限公司（以下简称福建北辰星）也被撤销私募基金管理人登记。

　　纪律处分决定书显示，福建北辰星存在以下违规行为：一是根据监管部门行政监管措施决定书，福建北辰星向合格投资者之外的个人募集资金，为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利。

　　二是根据监管部门行政监管措施决定书，福建北辰星在销售产品过程中未要求部分投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。

　　三是根据监管部门行政监管措施决定书，福建北辰星管理的福州北辰智创投资中心（有限合伙）（以下简称北辰智创）在基金合同未约定不进行托管的情况下，实际运作也未由基金托管人托管。

　　四是根据监管部门行政监管措施决定书，北辰智创存在为多人代持相关投资标的股权的行为，相关行为违反了《私募基金监管办法》第四条的规定。

　　根据相关规定，协会决定撤销福建北辰星私募基金管理人登记。福建北辰星法人胡顺强、合规风控负责人薛家发均被拉入黑名单，期限为三年。