因存在未独立开展投资决策等问题,星辉睿智私募被监管责令改正
北京商报讯(记者郝彦)11月27日,安徽证监局发文指出,安徽星辉睿智私募基金管理有限公司(以下简称“星辉睿智私募”)在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息;在管理、运用私募基金财产过程中,未独立开展投资决策,未勤勉谨慎履行管理职责;在合格投资者确认、基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务;从事不符合规定的明股实债业务。
安徽证监局表示,上述行为违反规定,决定对星辉睿智私募采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。沈建华作为时任总经理,主持公司经营管理工作,对公司上述违规行为负有主要责任,被监管采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
0人
- 每日推荐
- 股票频道
- 要闻频道
- 港股频道
- 人形机器人最新发布!杠杆资金出手
- 万科多只境内债涨幅居前
- 人形机器人最新发布!杠杆资金出手这些股(附名单)
- 《制造业企业数字化转型实施指南》出台 政策鼓励开发“人工智能+”研发设计软件 (附概念股)
- "宁王"将赴港上市 推进全球化布局
- 2只科创板新股即将发行(附股)
- 天风证券:把握电子、人形机器人等行业应运而生的新材料成长机会
- 机构策略:股指预计保持震荡上行格局 关注汽车、通信设备等板块
- 各界拥抱AI规模化产业应用契机