因开展私募业务存在多项违规行为，晋建私募被广东证监局责令改正
2024-08-05 22:02:52
来源：
北京商报
讯(记者李海媛)8月5日，广东证监局发文称，经查，晋建私募基金管理(横琴)有限公司(以下简称“晋建私募”)在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在向合格投资者之外的个人募集资金；从事不符合规定的明股实债业务；向投资者提供的信息披露文件不准确；在投资者风险测评问卷中注明得分情况与风险承受能力等级、产品风险评级之间的匹配关系，未取得部分投资者资产证明文件，投资者适当性管理存在不足等违规行为。
由于上述行为违反多项规定，广东证监局决定对晋建私募采取责令改正的监督管理措施，要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并提交书面整改报告。
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