私募业加速出清上半年中基协开出近百份纪律处分书

2024-07-02 18:08:48 来源：

　　上证报中国证券网讯(记者马嘉悦实习生卓蕾)私募行业优胜劣汰步伐加快。记者据中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)信息统计发现，今年上半年，中基协针对私募的违规行为开出了近百份纪律处分决定书，较去年同期增长超70%。与此同时，今年以来私募注销数量也处于高位，近900家管理人退出市场。

　　中基协数据显示，今年上半年中基协开出的纪律处分决定书为95份，相比于去年同期的54份增长近76%。从处分内容来看，未有效实施内部控制、未做到充分信息披露、向非合格投资者募集资金等违规行为，是私募受处分的重要原因。比如，6月28日，中基协一口气披露了三份纪律处分决定书，其中上海业如天建投资因将私募基金财产用于借款、未按约定履行信息披露义务等问题被处分，阿比垂直(武汉)私募则因利用基金产品进行利益输送、未按照基金合同约定进行信息披露等问题被处分。

　　另外，中基协数据还显示，今年上半年已有923家私募注销，其中协会注销数量高达522家。

　　“近年来，行业的‘扶优限劣’不断升级，规范早已成为了私募的生存底线。”某小型私募创始人坦言，从上述私募被处分的情况来看，私募各个业务环节的操作都容不得马虎，因此今年公司新招募了一位合规人士，积极学习监管的最新要求，确保合规层面不出风险。

　　记者采访获悉，今年以来各地证监局还多次出手引导私募提升规范化运作水平。

　　比如今年6月北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点正式启动，通过分类分层的方式将私募基金管理人划分为多种类型，针对性采取适合的监管方式；湖北证监局则向辖区私募发布通知，决定组织开展辖区2024年私募证券投资基金自查工作。其中，涉及量化交易或程序化交易的管理人还需提交相关自查表。

　　在业内人士看来，监管体系愈发完善过程中，私募业优胜劣汰会随之不断加速，未来规范展业、聚焦投资本源、有序扩张的私募管理人方能拥有生存空间。

关注同花顺财经（ths518），获取更多机会

0人