因私募业务存在违规行为 鑫海资产管理被河南证监局责令改正

2024-06-11 22:09:07 来源: 北京商报

  讯(记者李海媛)6月11日,河南证监局发文称,经查,郑州鑫海资产管理有限公司(以下简称“鑫海资产管理”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续;向不合格投资者募集资金等违规行为。

  根据有关规定,河南证监局决定对鑫海资产管理采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,河南证监局要求鑫海资产管理应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,严格遵守监管规则和执业规范,恪守勤勉尽责义务,切实提升合规水平,并提交书面整改报告。

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