因开展业务存多项违规行为 杭州悦易私募及其法定代表人被监管警示

2024-06-11 22:08:53 来源: 北京商报

  讯(记者李海媛)6月11日,浙江证监局发文称,经查,杭州悦易私募基金管理有限公司(以下简称“杭州悦易私募”)在开展私募基金业务中存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料;未勤勉谨慎履行管理职责,未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度等违规行为。

  根据有关规定,浙江证监局决定对杭州悦易私募采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求其应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行投资者适当性管理和信息披露义务。

  此外,浙江证监局指出,毛金刚作为时任杭州悦易私募法定代表人、执行董事和总经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了多项规定,故决定对毛金刚采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,浙江证监局要求毛金刚提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施,杜绝公司再次发生此类行为,切实保护投资者合法权益。

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