协助债券违规结构化发行?新华基金被告上法庭

2023-03-09 23:37:55 来源: 21世纪经济报道

   见习记者黎雨辰 北京报道

  恰逢消费者权益保护日临近之时,湖北蕲春农村商业银行股份有限公司决定以“欺诈客户责任纠纷”的案由将新华基金告上法庭。

  企查查近日新披露的司法信息显示,该案件的民事一审将在重庆市江北区人民法院开庭,时间则定在了3月15日。

  此次案件的具体细节尚未公开,但记者从此前的案件信息中注意到,蕲春农商行与新华基金的“爱恨情仇”,起于一只名为“众富1号”的资管计划。

  实际上,新华基金在此次被起诉至法庭前,已于2021年经历了一次和蕲春农商行的劳动仲裁。

  记者了解到,该仲裁的背景始于2020年11月18日。彼时,中国银行间市场交易商协会对精功集团作出自律处分决定,认定精功集团作为债务融资工具发行人,在“18精功SCPO03”和“18精功SCPO04”两只债券的发行过程中,通过相关资产管理计划,以在发行环节直接申购或承诺上市后购回的方式,主导了两只债务融资工具的发行,破坏了市场秩序。

  而蕲春农商行认为,新华基金在对这一处罚充分知情的基础上,仍然接受了精功集团及其实控融资平台众富公司的委托,设立了众富1号资管计划,为前述债券的违规结构化发行推波助澜。

  蕲春农商行同时指出,精功集团在2016年起财务状况即出现恶化,但新华基金未采取诚信、谨慎的态度,而是隐瞒相关事实证据,利用其金融牌照进入银行间同业拆借市场进行质押式回购交易,存在对众富1号计划管理存在重大过错、变相降低众富1号计划偿债能力,导致蕲春农商行损失的情形。

  对此,新华基金公司解释称,众富1号资产管理计划已经依法办理备案手续,新华基金公司作为管理人,对于精功集团是否主导“18精功SCPO04”违规发行并不知情。且蕲春农商行提及的2020年11月18日针对精功集团的处分决定并非对新华基金公司的处罚,因此公司并不知情,更不存在隐瞒情形。

  不过最后依据仲裁裁定,新华基金不仅要以其所管理的新华基金众富1号资产管理计划的财产向蕲春农商行偿还涉案债券质押式回购到期结算金额4881万元,并要以其为基数按利率支付半年的罚息,还要再向后者支付2万余元的补偿。与此同时,新华基金还需承担蕲春农商行全部的律师费和仲裁费。

  实际上,再往前追溯,早在2020年6月,为保证劳动仲裁有充分财产可以执行,该农商行便已以自身财产为担保,向中国国际经济贸易仲裁委员会请求对新华基金名下价值5432万元的财产采取保全措施。

  数据显示,截至2022年12月31日,新华基金旗下共有47只(合并份额计算)基金产品,管理规模575.80亿元,在全市场排名落至第72位。其中非货基在管规模为345.85亿元,产品以债券型和混合型基金为主,非货规模相比2021和2020年同期分别降低18.3%、10.02%。

  3月2日,新华基金接连发布了两则高级管理人员变更公告。公告显示,公司原董事长翟晨曦自2023年2月28日因个人原因离任,由总经理于春玲代任董事长一职。此外,原副总经理刘征宇也因个人原因于同日卸任。

  2月以来,新华基金昔日大股东天风证券601162)退位,并由金融街集团接任。在业内人士看来,国资属性一定程度上有助于机构向外提振形象,并向内稳定经营管理模式。不过对于身份焕新后的新华基金,眼下的第一步或许还是要先处理好这些“陈年旧事”。

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