国投瑞银中证全指公用事业ETF

基金简介基金公告

基金概况
基金经理
基金公司

基金代码 159159
基金简称公用事业ETF国投瑞银
基金类型 ETF
基金全称国投瑞银中证全指公用事业ETF
投资类型股票型
基金经理赵建
成立日期 --
成立规模 --亿份
管理费 0.15%
份额规模 --亿份（--）
首次最低金额（元） --
托管费 0.10%
基金管理人国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人中国银河证券股份有限公司
最高认购费 0.30%
最高申购费 0.30%
最高赎回费 0.50%
业绩比较基准中证全指公用事业指数收益率

投资理念

　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金的日均跟踪偏离度的绝对值力争不超过0.2%，年化跟踪误差力争不超过2%。

投资范围

　　本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。　　为更好实现投资目标，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、公开发行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。　　本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。股指期货、股票期权、国债期货及其他金融工具的投资比例依照国家相关法律法规或监管机构的规定执行。　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

投资策略

　　1、股票投资管理策略　　本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：　　（1）法律法规的限制；　　（2）标的指数成份股流动性严重不足；　　（3）标的指数成份股票长期停牌；　　（4）标的指数成份股进行配股、增发或被吸收合并；　　（5）标的指数成份股派发现金股息；　　（6）标的指数成份股定期或临时调整；　　（7）标的指数编制方法发生变化；　　（8）其他基金管理人认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。　　在正常市场情况下，本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。　　2、存托凭证投资策略　　本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。　　3、债券投资管理策略　　本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建债券投资组合。其中，对可转换债券和可交换债券，本基金将结合对其债券部分价值以及对目标公司的股票价值的综合评估，选择具有较高投资价值的品种进行投资。　　4、资产支持证券投资管理策略　　对于资产支持证券，其定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数量化模型确定其内在价值。本基金将深入研究影响资产支持证券价值的多种因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以数量化模型分析，精选经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。　　5、股指期货投资管理策略　　为更好地实现投资目标，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，提高投资组合的运作效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。　　6、股票期权投资管理策略　　在法律法规允许的范围内，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，基于谨慎原则运用股票期权对基金投资组合进行管理，以控制投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，选择估值合理的期权合约。　　7、国债期货投资管理策略　　为更好地实现投资目标，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，提高投资组合的运作效率。　　8、融资、转融通证券出借业务投资管理策略　　本基金将在条件允许的情况下，本着谨慎原则，适度参与融资、转融通证券出借业务。　　本基金利用融资买入证券作为组合流动性管理工具，提高基金的资金使用效率，以融入资金满足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。　　为了更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

风险收益特征

　　本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

现任基金经理

基金公司信息

　　国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“国投瑞银”）于2005年6月8日合资成立。自成立以来，国投瑞银基金展现出快速发展的蓬勃朝气和勇于创新的开拓精神，迅速成长为一家具备较强综合实力的基金公司。　　国投瑞银基金秉承外方股东瑞银集团的投资理念，成功吸收其全球市场行之有效的投资方法，并结合本土实际情况，不断加以完善，形成了自身独特的稳中求进的投资风格。无论是权益还是固定收益投资，国投瑞银始终秉承“坚持价值投资，重视基本面研究”两者相结合的投资理念，致力于为广大投资者创造长期稳健的投资回报。自成立以来，国投瑞银频获业内权威大奖，共同见证展现了公司的非凡实力。

公司名称国投瑞银基金管理有限公司
成立日期 2002-06-13
法人代表傅强
总经理王彦杰
注册资金 10000.000000万元
管理规模 2406.43亿元
联系电话 86-21-25059999
邮政编码 200082
客户邮箱 service@ubssdic.com
网站地址 www.ubssdic.com
传真号码 86-755-82904048;86-755-83575816
办公地址上海市虹口区杨树浦路168号20层

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