鹏华恒生科技ETF发起式联接(QDII)C

基金简介基金公告

基金概况
基金经理
基金公司

基金代码 027396
基金简称鹏华恒生科技ETF发起式联接(QDII)C
基金类型开放式基金
基金全称鹏华恒生科技ETF发起式联接(QDII)C
投资类型股票型
基金经理钟成亮,李悦
成立日期 --
成立规模 --亿份
管理费 0.50%
份额规模 --亿份（--）
首次最低金额（元） 1
托管费 0.10%
基金管理人鹏华基金管理有限公司
基金托管人兴业银行股份有限公司
最高认购费 --%
最高申购费 --%
最高赎回费 --%
业绩比较基准恒生科技指数(港元)收益率*95%+活期存款基准利率*5%

投资理念

　　本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资范围

　　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可投资于香港市场和境内市场依法发行的金融工具。　　本基金香港市场投资工具包括香港交易所上市的股票（含存托凭证）、政府债券、公司债券等；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；香港交易所上市的公募基金（含ETF）、远期合约、互换及香港交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。　　在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。　　本基金境内市场投资工具包括国内依法发行或上市交易的股票（包括主板、创业板以及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、政府支持机构债及其他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具（含股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。　　如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，经基金管理人履行适当程序后以变更后的比例为准。

投资策略

　　本基金为鹏华恒生科技ETF的联接基金，主要通过投资于鹏华恒生科技ETF实现对标的指数的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误差进一步扩大。　　1、目标ETF投资策略　　本基金投资目标ETF的方式如下：　　（1）申购、赎回：按照目标ETF法律文件约定的方式申赎目标ETF。　　（2）二级市场方式：在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。　　当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。　　本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申购、赎回的方式或二级市场方式进行目标ETF的投资。　　2、股票投资策略　　本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的跟踪标的指数。同时，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目标ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的个股时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降低跟踪偏离度和跟踪误差，优化投资组合的配置结构。　　3、存托凭证投资策略　　本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。　　4、债券投资策略　　本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同时精选个券，以增强组合的持有期收益。　　本基金可投资可转换债券及可交换债券，可转换债券及可交换债券兼具债权和股权双重属性，本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和债券价值分析综合开展投资决策。　　5、衍生品投资策略　　为更好地实现投资目标，基金还可以投资于股指期货、股票期权、国债期货。　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资，以提高投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用股指期货等金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。　　本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与股票期权投资。　　本基金参与国债期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理人将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。　　6、境内资产支持证券的投资策略　　本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。　　7、参与境内融资及转融通证券出借业务策略　　本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。　　为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。　　8、目标ETF以外其他基金的投资策略　　为实现流动性管理和更好地追踪标的指数等目标，本基金可参与投资与本基金具有相似投资目标、投资策略或追踪与本基金标的指数相同指数的公募基金（包括交易型开放式指数基金）。未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新并公告。

风险收益特征

　　本基金为ETF联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。　　本基金主要投资香港市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险以及香港市场的风险。

现任基金经理

基金公司信息

　　鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，总部设在深圳，在北京、上海、广州、武汉设有分公司。2013年1月，在深圳前海设立控股子公司鹏华资产管理有限公司。目前的股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截至3月末，公司资产管理总规模达到11,248亿元（联接基金不折算，不含投顾），公司管理着314只公募基金、13只全国社保投资组合、8只基本养老保险投资组合。

公司名称鹏华基金管理有限公司
成立日期 1998-12-22
法人代表张纳沙
总经理邓召明
注册资金 15000.000000万元
管理规模 11821.82亿元
联系电话 400-6788999;86-755-82021222;400-6788-533
邮政编码 518048
客户邮箱 service@phfund.com.cn
网站地址 www.phfund.com.cn
传真号码 86-755-82021112;86-755-82021155
办公地址广东省深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

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