嘉实海外：更新招募说明书摘要

嘉实海外中国股票股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
　　（2008年第1号）

　　基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司

嘉实海外中国股票股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2007年9月24 日《关于同意嘉实海外中国股票股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字〔2007〕261号）和2007年9月25日《关于嘉实海外中国股票股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[200核准公开发售。本基金的基金合同于2007年10 月12日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

重要提示

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年4月12日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日（未经审计）。

一、基金的名称

本基金名称：嘉实海外中国股票股票型证券投资基金

二、基金的类型

本基金类型：契约型开放式

三、基金的投资目标

分散投资风险，获取中长期稳定收益

四、基金的投资方向

1、本基金投资于依法发行、拟在或已在香港交易所上市的股票以及新加坡交易所、美国NASDAQ、美国纽约交易所等上市的在中国地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少50%来自于中国）的股票；

2、银行存款等货币市场工具；

3、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的股指期货等衍生工具，使用目的仅限于投资组合避险或有效管理；

4、由托管人（或境外资产托管人）作为中介的证券出借。

五、基金的投资策略

（一）投资策略

本基金基于对宏观经济形势、财政/货币政策、以及相关股票市场等因素的综合分析和预测，进行自上而下的资产配置，和自下而上的精选投资品种。

1、大类资产配置

基于对宏观经济形势、财政/货币政策、以及相关发展状况等因素的综合分析和预测，来确定股票和现金资产的相对吸引力，并决定基金在股票和现金之间的配置比例。

2、股票投资的板块/行业配置

通过定量分析与定性分析，通过对全球宏观经济、政策尤其是产业政策的深入分析，动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价，参考国际竞争力比较因素，形成行业配置。

3、证券选择

在股票品种选择方面，本基金综合运用模型识别法和现金流量贴现法精选股票品种。在股票品质识别变量选择方面，本基金采取从上市公司价值驱动因素分析入手设计和构造切实反映企业关键的价值驱动因素的财务指标作为识别公司绩效优劣的标准，克服了一般模型识别法中存在的变量选择的随机性、偶然性问题。同时，本基金在以现金流量为基础评估企业内在价值时，对经典贴现现金流量法加以适应性改造使之更客观贴切反映企业内在价值。

4、币种配置及外汇管理

本基金人民币与其它外币的转换目的是满足股票投资清算和应对赎回的需要，管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求、以及应对申购赎回的需求，对货币资产在港币、美元、新币、人民币之间进行币种配置。管理人通过比较在境内由人民币直接转换为外币与在境外通过美元转换为外币的成本，决定币种转换方式，节约货币交易成本。

（二）投资决策

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

（2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况。

（3）策略分析师、股票分析师和数量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

2、投资决策程序

（1）决策和交易机制

本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易室负责资产运作的一线监控，并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。

（2）资产配置策略的形成

基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议，股票分析师提供行业和个股配置建议，数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。

（3）组合构建

分析师根据自己的研究独立构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种，构造具体的投资组合及操作方案，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准。投委会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险分析意见，最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。

（4）交易执行、监控和反馈

由集中交易室负责投资指令的操作和执行。集中交易室确保投资指令的处于合法、合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。集中交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。

（5）风险评估和绩效分析

数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员会反馈，对重大的风险事项可报告风险控制委员会。

（6）投资决策委员会

在确保基金份额持有人利益的前提下，投资决策委员会有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。

六、基金的业绩比较基准

MSCI中国指数

七、基金的风险收益特征

本基金属高风险、高收益的股票基金。

八、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2008年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。本节“报告期”是指2008年1月1日起至2008年3月31日止。

1.报告期末基金资产组合情况

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2.报告期末按国家或地区分类且按市值占基金资产净值比例大小排序的股票投资组合

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3 .报告期末按全球行业分类标准（GICS）行业分类的股票投资组合

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4.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

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5. 报告期末按券种分类的债券投资组合：无

6 .报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细：无

7.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细：无

8.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细：无

9.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细：无

10.投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。

（3）其他资产的构成

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（4）持有的处于转股期的可转换债券明细：无

（5）报告期内获得的权证资产：无

11.报告期内公平交易制度执行情况

报告期内，本基金严格执行中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，无发生异常交易行为；本基金与其他投资组合的投资风格不同，未与其他投资组合进行业绩比较。

九、基金的业绩

基金业绩截止日为2008年3月31日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1．报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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2．自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准收益率的变动比较

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图：嘉实海外基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2007年10月12日至2008年3月31日）

注：按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。截止报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条（（九）投资限制）的规定：（1）持有同一家银行的存款不得超过本基金净值的20%，在托管账户的存款可以不受上述限制；（2）持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的10%；（3）本公司管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制；（4）持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%；（5）相对于基金资产净值，股票投资比例为60－100％。

若超过上述第（1）—（4）项的投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓，并符合投资比例限制要求。

十、费用概览

（一）基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费（如管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按基金资产净值的1.80%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.80%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人（2) 基金托管人的托管费。

（2）基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.30%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.30％年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

（3）与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

（1）申购费

本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金额的5％，具体如下：

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投资者通过本基金管理人网上交易系统申购本基金实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％；但持有招商银行借记卡的个人投资者申购本基金的申购费率则按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购费率的80％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。

（2）赎回费

本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5％，具体如下：

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本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

（二）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（三）基金费用的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

（四）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。

十一、基金管理人

（一）基金管理人概况

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（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托有限责任公司工作，现任中诚信托有限责任公司总裁。

赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。

杨启典先生，董事，大学本科。1988年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992年至今，担任维维集团股份有限公司董事长。

Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。

贺强先生，独立董事。大学本科学历。1982年至今在中央财经大学工作，现为教授，1994年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。

汤欣先生，独立董事。法学博士。1998 年至2000 年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，1999年至2000年任中国证监会《上市公司收购暂行规定（草案）》起草小组成员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

骆小元女士，独立董事，大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今任职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。

苗菁先生，监事，大学本科。1995年7月起任职于中诚信托有限责任公司，现任中诚信托有限责任公司投资管理部副总经理。

Lindsay Wright女士，监事，大学本科（学士），曾任德意志银行（新西兰）（前身为新西兰信托银行）COO、董事总经理，德意志银行亚太资本合伙公司COO、董事总经理，德意志信托银行亚太区COO、德意志资产管理集团COO及董事总经理，德意志资产管理集团亚太区COO。现任德意志资产管理有限公司亚太及中东区业务发展主管。

朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

窦玉明先生，副总经理，硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

李凯先生，金融学博士。2007年4月至今任嘉实基金管理有限公司总经理助理，2004年5月至2007年4月，德意志银行，高级基金经理，研究总监；2001年6月至2004年4月，齐夫兄弟投资公司（Ziff Brothers Investments）策略师，高级助理；2000年6月至2001年5月，德累斯顿投资银行（Dresdner Kleinwort Benson），顾问；1999年5月1999年9月，瑞银普惠（UBS PaineWebber），顾问。1996-2001年，纽约大学商学院，金融学博士；1994-1996年，纽约大学经济学院，经济学硕士；1990-1994年，中国人民大学会计系，学士学位。2007年10月至今任嘉实海外中国股票基金基金经理职务。

3、投资决策委员会

投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理兼投资总监窦玉明先生，公司总经理助理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、固定收益部总监刘熹先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

十二、投资顾问

投资顾问名称：德意志资产管理公司（DWS Finanz-Service GMBH）

注册地址：德国法兰克福

办公地址：德国法兰克福

法定代表人：Stephan Bruch

成立时间：1992年2月11日

最近一个会计年度资产管理规模：931亿欧元

主要联系人：Michael Koch

联系电话：+49-(069)-71909-1097

传真：+49-(069)-71909-4552

电子邮箱：Michael-B.Koch@db.com

主要负责人员：Alexander Branik，教育背景：毕业于德国慕尼黑科技大学工商管理专业。从业经历：现任德意志资产管理公司（德国）中国基金基金经理，新兴市场基金组合基金经理，2004年10月加入德意志资产管理公司新兴市场投资团队。加入该公司之前曾在MEAG资产管理公司担任5年亚洲资产组合经理。取得的从业资格和专业职称介绍：完成Bayerische landesbank 的银行管理培训项目。

十三、基金托管人

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

变更注册登记日期：2004年8月26日

注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部及投资者服务部总经理：董杰

托管部门联系人：宁敏

电话：（010）66594977

传真：（010）66594942

网址：http://www.boc.cn

中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队, 现有员工90余人；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。

十四、境外资产托管人

名称：中国银行（香港）有限公司

注册地址：香港花园道1号中银大厦

办公地址：香港花园道1号中银大厦

法定代表人：和广北

成立时间：1965年10月16日

最近一个会计年度实收资本：68亿美元

托管资产规模：2009亿港元

信用等级：穆迪/Moody’s 长期评级Aa3级

十五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1.直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层

电话：（010）65188866

传真：（010）65180017

联系人： 钱卫东

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

电话：（021）38789658

传真：（021）68880023

联系人：晨文红

（3）嘉实基金管理有限公司西南直销中心

办公地址：成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金

电话：（028）86202100

传真：（028）86202100

联系人：胡清泉

（4）嘉实基金管理有限公司深圳直销中心

办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼

电话：（0755）25870686

传真：（0755）25870663

联系人：钟俊杰

2、代销机构

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

法定代表人：肖钢

电话：（010）66596688

传真：（010）66594946

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

（2）中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

电话：（010）66107900

传真：（010）66107914

联系人：王佺

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

法定代表人：郭树清

电话：（010）67596084

联系人：王琳

客户服务电话： 95533

网址：www.ccb.com

（4）中国农业银行

住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：95599

网址：www.95599.com

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市仙霞路18号

办公地址：上海市银城中路188号

法定代表人：蒋超良

电话：（021）58781234

传真：（021）58408842

联系人：曹榕

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（6）招商银行股份有限公司

住所、办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：秦晓

电话：（0755）83198888

传真：（0755）83195049

联系人：兰奇

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人：刘安东

传真：（010）66415194

联系人：陈春林

客户服务电话：11185

网址：www.cpsrb.com

（8）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层

法定代表人：高建平

电话：（021）62677777

传真：（021）62569070

联系人：潘玲

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（9）深圳发展银行股份有限公司

住所、办公地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼（Frank N. Newman）

电话：（0755）82088888

传真：（0755）82080714

联系人：周 勤

客户服务电话：95501

网站：www.sdb.com.cn

（10）华夏银行股份有限公司

住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：翟鸿祥

电话：（010）85238670

传真：（010）85238680

联系人：李慧

客户服务电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（11）北京银行股份有限公司

住所、办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦

法定代表人：闫冰竹

电话：（010）66226044

传真：（010）66223314

联系人：李娟

客户服务电话：（010）96169（北京）（022）96269（天津）（021）53599688（上海）

网址：www.bankofbeijing.com.cn

（12）深圳平安银行股份有限公司

住所、办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人：黄立哲

电话：（0755）25859591

传真：（0755）25878304

联系人：霍兆龙

客户服务电话：4006699999 或 （0755）961202

网站：www.18ebank.com

（13）华夏银行股份有限公司

住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：翟鸿祥

电话：（010）85238670

传真：（010）85238680

联系人：李慧

客户服务中心电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（14）宁波银行股份有限公司

住所、办公地址：宁波市江东区中山东路294号

法定代表人：陆华裕

电话：（0574）87050397

传真：（0574）87050024

联系人：钱庚旺

客户服务热线：96528， 962528（上海地区）

网址：www.nbcb.com.cn

（15）中信证券股份有限公司

住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人：王东明

电话：（010）84683893

传真：（010）84865560

联系人：陈忠

客户服务电话：（010）84868330

网址：www.ecitic.com

(16) 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：肖时庆

电话：（010）66568587

传真：（010）66568536

联系人：李洋

客户服务电话：4008888888

网址：www.chinastock.com.cn

（17）广发证券股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

法定代表人：王志伟

电话：（020）87555888

传真：（020）87557987

联系人：肖中梅

客户服务电话:（020）87555888转各营业网点

网址：www.gf.com.cn

（18）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市延平路135号

法定代表人：祝幼一

电话：(021)62580818-213

传真：(021)62583439

联系人：芮敏祺

客户服务热线：4008888666

网址：www.gtja.com

（19）申银万国证券股份有限公司

住所、办公地址：上海市常熟路171号

法定代表人：丁国荣

电话：（021）54033888

传真：（021）54038844

联系人：王序微

客户服务电话：（021）962505

网址：www.sw2000.com.cn

（20）中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：张佑君

开放式基金业务传真：（010）65182261

开放式基金清算传真：（010）65183880

联系人：权唐

客户服务电话：4008888108

网址：www.csc108.com

（21）海通证券股份有限公司

住所：上海市唐山路218号

办公地址：上海淮海中路98号

法定代表人：王开国

电话：(021)53594566－4125

传真：(021)53858549

联系人：金芸

客户服务电话：（021）962503或拨打各城市营业网点咨询电话

网址：www.htsec.com

（22）联合证券有限责任公司

住所、办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

法定代表人：马昭明

电话：（0755）82492000

传真：（0755）82492962

联系人：盛宗凌

客户服务中心咨询电话：4008888555、（0755）25125666

网址：www.lhzq.com

（23）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路99号标力大厦

办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦19楼

法定代表人：兰荣

联系电话：（021）68419974

传真：（021）68419867

联系人：易勇

客户服务电话：（021）68419125

网站：www.xyzq.com.cn

（24）招商证券股份有限公司

住所、办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层

法定代表人：宫少林

电话：(0755)82943511

传真：(0755)82943237

联系人：黄健

客户服务电话：4008888111、(0755)26951111

网址：www.newone.com.cn

（25）国都证券有限责任公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格广场45楼

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

法定代表人：王少华

电话：(010)84183390

传真：(010)64482090

联系人：马泽承

客户服务电话：8008108809

网址：www.guodu.com

（26）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地点：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼

法定代表人：陈学荣

电话：（021）68634518

传真：（021）68865938

联系人： 陈伟

客户服务电话：400-888-1551

网址：www.xcsc.com

（27）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

法定代表人：平岳

电话：（021）68604866

传真：（021）50372474

联系人：张静

客户服务电话：（021）68604866

网址：www.bocichina.com.cn

（28）中信万通证券有限责任公司

住所、办公地址：青岛市崂山区香港东路316号

法定代表人：史洁民

电话：（0532）85022026

传真：（0532）85022511

联系人：丁韶燕

客户服务电话：96577

网址：www.zxwt.com.cn

（29）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：魏云鹏

电话：（0755）83516094

传真：（0755）83516199

联系人：高峰

客户服务电话: (0755)82288968

网址：www.cc168.com.cn

（30）渤海证券有限责任公司

住所：天津市经济技术开发区第一大街29号

办公地址：天津市河西区宾水道3号

法定代表人：张志军

电话：（022）28451883

传真：（022）28451892

联系人：徐焕强

客户服务电话：（020）28455588

网址：www.ewww.com.cn

（31）华泰证券股份有限公司

住所、办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：(025)84457777

传真：(025)84579879

联系人：程高峰

客户咨询电话：(025)84579897

网址：www.htsc.com.cn

（32）东方证券股份有限公司

住所、办公地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层

法定代表人：王益民

电话：（021）63325888

传真：（021）63326173

联系人：吴宇

客户服务电话：（021）952506 或400-888-8506

网址：www.dfzq.com.cn

（33）东北证券股份有限公司

住所、办公地址：长春市自由大路1138 号

法定代表人：李树

电话：（0431）85096709

传真：（0431）85680032

联系人：高新宇

客户服务电话：（0431）966880

网址：www.nesc.cn

（34）平安证券有限责任公司

住所、办公地址 ：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

法定代表人：陈敬达

电话：（0755）82450826

传真：（0755）82433794

联系人：袁月

客户服务电话：95511

网址：www.pa18.com

（35）江南证券有限责任公司

住所、办公地址：江西省南昌市象山北路208号

法定代表人：姚江涛

电话：（0791）6768763

传真：（0791）6789414

联系人：余雅娜

客户服务电话：（0791）6768763

网址；www.scstock.com

（36）财富证券有限责任公司

住所、办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层

法定代表人：蒋永明

电话：（0731）4403343

传真：（0731）4403439

联系人：张治平

客户服务热线：（0731）4403343

网址：www.cfzq.com

（37）中信金通证券有限责任公司

住所、办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

法定代表人：刘军

开放式基金咨询电话：（0571）96598

开放式基金业务传真：（0571）85783771

联系人：王勤

联系电话：（0571）85783715

网址：www.96598.com.cn

（38）东海证券有限责任公司

住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼

法定代表人： 朱科敏

电话：（021）50586660

传真：（021）50586660-8880

联系人：邵一明

客户服务电话：（0519）8166222、（0379）64912266、400-888-8588

网址： www.longone.com.cn

（39）长江证券股份有限公司

住所、办公地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号

法定代表人：胡运钊

电话：（021）63219781

传真：（021）51062920

联系人：李良

客户服务电话：4008888999

网址：www.cjsc.com、 www.95579.com

（40）国信证券有限责任公司

住所、办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人：何如

电话：(0755)82130833

传真：(0755)82133302

联系人：林建闽

客户服务电话：800-810-8868

网址：www.guosen.com.cn

（41）金元证券有限责任公司

住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

电话：（0755）83025695

传真：（0755）83025625

联系人：金春

客服电话：4008888228

网址；www.jyzq.cn

（42）国海证券有限责任公司

住所，办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋

电话：（0771）5539262

传真：（0771）5539033

联系人：覃清芳

客服热线：4008888100（全国），96100（广西）

网址：www.ghzq.com.cn

（43）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市永叔路15号

办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

法定代表人：管荣升

联系电话：（0791）6285337

传真电话：（0791）6289395

联系人：徐美云

客户服务电话：（0791）6285337、（0791）6288690

网址：www.gsstock.com

（44）光大证券股份有限公司

注所：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

法定代表人： 唐双宁

电话：（021）68816000

传真：（021）68815009

联系人：刘晨

客户服务电话：10108998

网址：www.ebscn.com

（45）德邦证券有限责任公司

住所：沈阳市沈河区小西路49号

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：王军

电话：（021）68761616

传真：（021）68767880

联系人：罗芳

客服电话：（021）68761616

网址：www.tebon.com.cn

（46）民生证券有限责任公司

住所、办公地址：北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

法定代表人：岳献春

电话：（010）85252605

传真：（010）85252655

联系人：赵明

客户服务电话：400-619-8888

网址：www.mszq.com

（47）山西证券有限责任公司

住所、办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：吴晋安

电话：（0351）8686703

传真：（0351）8686709

联系人：张治国

客户服务电话: （0351）8686868

网址：www.i618.com.cn

（48）西部证券股份有限公司

住所、办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16、17层

法定代表人：刘春茂

电话：（029）87406172

传真：（029）87406387

联系人：黄晓军

客户服务电话：（029）87419999

网址：www.westsecu.com.cn

（49）广州证券有限责任公司

住所、办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼

法定代表人：吴志明

电话：（020）87320991

传真：（020）87325036

联 系 人：樊刚正

客户服务电话：（020）961303

网址：www.gzs.com.cn

(下转A11版)




资产类别
金额（元人民币）
占基金总资产的比例




股票
15,889,248,411.45
79.99%




债券






基金






货币市场工具
3,730,261,813.88
18.78%




清算备付金






其他资产
244,487,178.90
1.23%




合计
19,863,997,404.23
100.00%











国家（地区）
股票市值（元人民币）
市值占基金资产净值比例




香港
15,752,742,899.45
79.89%




美国
136,505,512.00
0.69%




合计
15,889,248,411.45
80.58%











行业
股票市值（元人民币）
市值占基金资产净值比例




10能源(Energy)
3,238,922,261.85
16.43%




15原材料(Materials)
1,636,717,795.62
8.30%




20工业(Industry)
1,960,648,446.28
9.94%




25消费者非必需品(Unnecessary Consume)
1,258,994,816.26
6.39%




30消费者常用品


(Necessary Consume)

478,060,228.79
2.42%




35医疗保健(Medical & Health)
33,287,358.41
0.17%




40金融(Finance)
3,701,803,633.22
18.77%




45信息技术


(Information technology)

568,903,286.93
2.89%




50电信服务(Telecom)
2,814,179,901.38
14.27%




55公用事业(Utilities)
197,730,682.71
1.00%




合计
15,889,248,411.45
80.58%











序号
公司名称
中文


简称

所在证券


市场

所属


国家

证券


代码

数量 (股)
期末市值


(元人民币)

市值占基金资产净值比例




1
China Telecom Corporation Ltd.


- H Shares

中国电信
香港
中国
728 HK
287,072,000
1,263,537,992.04
6.41%




2
China Mobile Ltd.
中国移动
香港
中国
941 HK
10,277,000
1,073,377,688.60
5.44%




3
China Petroleum & Chemical Corporation


- H Shares

中国石油化工股份
香港
中国
386 HK
141,236,000
848,393,409.61
4.30%




4
Industrial and Commercial Bank of China Ltd. - H Shares
工商银行
香港
中国
1398 HK
153,600,000
750,875,873.28
3.81%




5
CNOOC Ltd.
中国海洋


石油

香港
中国
883 HK
67,334,000
698,409,121.54
3.54%




6
PetroChina Co. Ltd.


- H Shares

中国石油


股份

香港
中国
857 HK
58,318,000
511,265,554.86
2.59%




7
China Shenhua Energy Co. Ltd. - H Shares
中国神华
香港
中国
1088 HK
17,722,000
497,108,019.15
2.52%




8
China Oilfield Services Ltd. - H Shares
中海油田


服务

香港
中国
2883 HK
41,552,000
478,211,762.83
2.43%




9
Ping An Insurance (Group) Co. of China Ltd. - H Shares
中国平安
香港
中国
2318 HK
5,547,000
275,918,824.08
1.40%




10
China Life Insurance Co. Ltd. - H Shares
中国人寿
香港
中国
2628 HK
11,344,000
273,695,496.88
1.39%











序号
项目
期末余额(元)




1
存出保证金





2
应收证券清算款
222,064,081.48




3
应收利息
796,463.04




4
应收申购款
18,158,278.23




5
其他应收款





6
待摊费用





7
其他
3,468,356.15




合计
244,487,178.90











阶段
净值增长率①
净值增长率


标准差②

业绩比较基准


收益率③

业绩比较基准


收益率标准差④

①-③
②-④




2007年10月12日至2008年3月31日
-32.93%
2.27%
-32.15%
3.27%
-0.78%
-1.00%











申购金额（含申购费）
申购费率




M＜50万元
1.5%




50万元≤M＜200万元
1.2%




200万元≤M＜500万元
0.8%




M≥500万元
单笔1000元











持有期限
赎回费率




＜365天
0.5%




365天≤M＜730天
0.3%




≥730天
0











名称
嘉实基金管理有限公司




注册地址
上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室




办公地址
北京市建国门北大街8号华润大厦8层




法定代表人
王忠民




总经理
赵学军




成立日期
1999年3月25日




注册资本
1亿元




股权结构
中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%。




存续期间
持续经营




电话
（010）65188866




传真
（010）65185678




联系人
胡勇钦


　　（50）国联证券有限责任公司

　　住所：江苏省无锡市县前东街168号

　　办公地址：江苏省无锡市县前东街8号国联大厦7楼

　　法定代表人：范炎

　　开放式基金咨询电话：（0510）82588168

　　开放式基金业务传真：（0510）82830162

　　联系人：袁丽萍

　　网址： www.glsc.com.cn

　　（51）东吴证券有限责任公司

　　住所：苏州市十梓街298号

　　办公地址：苏州市石路爱河桥26号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：(0512)65581136

　　传真：（0512）65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话：(0512)96288

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　（52）南京证券有限责任公司

　　住所、办公地址：江苏省南京市大钟亭8号

　　法人代表人：张华东

　　联系电话：（025）83367888

　　传真：（025）83320066

　　联系人：胥春阳

　　网址：www.njzq.com.cn

　　（53）信泰证券有限责任公司

　　住所、办公地址：南京市长江路88号

　　法定代表人：钱凯法

　　电话：（025）84784782

　　传真：（025）84784741

　　联系人：舒萌菲

　　客户服务电话：400-8888-918

　　网址：www.thope.com

　　（54）浙商证券有限责任公司

　　住所、办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

　　法定代表人：吴承根

　　电话：(0571)87901963

　　传真：(0571)87902081

　　联系人：吴颖

　　客户服务电话：（0571）87902079

　　网址：www.stocke.com

　　（55）上海证券有限责任公司

　　住所、办公地址：上海市九江路111号上海市临平北路19号

　　法定代表人：蒋元真

　　电话：（021）65076608－557

　　传真：（021）65217206

　　联系人：谢秀峰

　　客户服务电话：（021）962518

　　网址：www.962518.com.cn

　　（56）中原证券股份有限公司

　　住所：许昌市南关大街38号

　　办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼

　　法定代表人：宫龙云

　　开放式基金咨询电话：（0371）967218

　　开放式基金业务传真：（0371）65585670

　　联系人：陈利民 程月艳

　　联系电话：（0371）65585670

　　网址：www.ccnew.com，www.zyzq.cn

　　（57）华龙证券有限责任公司

　　住所、办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：（0931）8888088

　　传真：（0931）4890515

　　联系人：陈郦

　　客户服务热线：（0931）4890619、4890618、4890100

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（58）新时代证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

　　法定代表人：马金声

　　电话：（010）68084591

　　传真：（010）68084986

　　联系人：戴荻

　　客户服务热线：（010）68084591

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（60）东莞证券有限责任公司

　　住所、办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：陈就明

　　电话：（0769）22119423

　　传真：（0769）22119423

　　联系人：张建平

　　客户服务热线：961130

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　（61）万联证券有限责任公司

　　住所：广州市东山区东风东路836号东峻广场34－35层

　　办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场37层

　　法定代表人：李舫金

　　电话：（020）37865188

　　传真：（020）37865008

　　联系人：李俊

　　客户服务热线：（020）37865009

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　（62）大同证券经纪有限责任公司

　　住所：山西省大同市大北街13号

　　办公地址：山西省太原市青年路8号

　　法定代表人：董祥

　　电话：（0351）4167056

　　传真：（0351）4192803

　　客户服务电话：（0351）4167056

　　网址：www.dtsbc.com.cn

　　（63）齐鲁证券有限公司

　　住所、办公地址：山东省济南市经十路128号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：傅咏梅

　　开放式基金咨询电话：（0531）81283728、81283731

　　开放式基金业务传真：（0531）81283735

　　客户服务电话：95538

　　网址： www.qlzq.com.cn

　　（64）国金证券股份有限公司

　　住所、办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：雷波

　　联系人：王丹

　　联系电话：（028）86690125

　　传真：（028）86690126

　　客服电话：（028）95105111

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（65）财通证券经纪有限责任公司

　　住所、办公地址：杭州市解放路111号

　　法人代表：陈海晓

　　电话：（0571）87925129

　　传真：（0571）87925100

　　联系人：乔骏

　　客服电话：（0571）96336

　　网址：www.ctsec.com

　　（66）第一创业证券有限责任公司

　　住所、办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：赵晖

　　电话：（010）68055776

　　传真：（010）68059099

　　客服电话：（0755）25832583

　　网址： www.firstcapital.com.cn

　　（67）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

　　法定代表人：杨小阳

　　电话：（0755）82026521

　　传真：（0755）82026539

　　联系人：刘权

　　客户服务热线：400-600-8008

　　网址：www.cjis.cn

　　（二）注册登记机构：嘉实基金管理有限公司（同上）

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：国浩律师集团（北京）事务所

　　住所：北京市东城区建国门内大街贡院西街贡院六号E座9层

　　负责人：王卫东

　　联系电话：（010）65171188

　　传真：（010）65176800

　　联系人：黄伟民

　　经办律师：黄伟民、曾宪政

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东昌路568 号

　　办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

　　法定代表人：杨绍信

　　电话：（021）61238888

　　传真：（021）61238800

　　联 系 人：陈宇

　　经办注册会计师：许康玮 陈宇

　　十六、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2007年9月27日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。

　　主要更新内容如下：

　　1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　2.在“四、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

　　3.增加“五、基金的业绩”部分：说明了基金合同生效以来基金业绩。

　　4.在“六、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

　　5.在“二十一、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。

　　6.在“二十三、相关服务机构”部分：增加安信证券、恒泰证券、中原证券、华龙证券、新时代证券、东莞证券、万联证券、第一创业证券、中投证券、中国农业银行、中国民生银行、宁波银行12家代销机构，并更新相关代销机构信息。

　　7.在“二十七、其他应披露事项”部分：增加了2007年10月9日至2008年4月12日本基金的相关临时公告事项。

　　嘉实基金管理有限公司

　　2008年6月16日