证监会开“老鼠仓”首张罚单

　　中国证监会２１日公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定，在没收其违法所得并各处罚款５０万元外，还对两人实行市场禁入。这是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。
　　唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。两位年轻的基金从业人员利用职务之便，违法违规进行证券投资，谋取私利，最终受到查处。 根据调查结果，证监会取消了唐建、王黎敏的基金从业资格，没收其违法所得并各处罚款５０万元。还对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施７年市场禁入。 由于刑法尚未有针对相关行为的规定，两位当事人可能不会面临刑事责任追究。另外，证监会没有对相关基金管理公司进行处罚。
　　据介绍，２００６年３月，唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便，在建议基金买入新疆众和股票时，使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于基金买入，后又借基金连续买入新疆众和，在该股股价不断上升之机卖出，非法获利约１５３万元。
　　唐建辩称，自己对“唐金龙”账户没有控制权。但调查发现，唐建办理了“唐金龙”资金账户的开立手续。其证券账户网络交易ＩＰ地址、上投摩根出差记录等也证明，唐建曾通过网络交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龙”账户交易过新疆众和。
　　王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金宝元基金经理期间，使用自己控制的“王法林”证券账户，买卖自己所管理基金重仓持有的太钢不锈、柳钢股份股票，非法获利约１５０万元。
　　在基金行业里，所谓的“老鼠仓”是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前，先用个人资金在低位买入该股票，待用公有资金将股价拉升到高位后，率先卖出个人仓位进而获利的行为。而参与基金投资的机构和普通“基民”的资金则可能因此有被套牢的危险，这显然会对基民的利益造成一定的损害。
　　证监会强化基金从业人员监管
　　发现一起查处一起（相关链接）
　　新华社电 中国证监会有关负责人表示，为了进一步加强和完善对基金公司的监管，对基金从业人员违反证券法律法规的行为，将发现一起查处一起，决不手软，决不姑息。这位负责人说，对基金公司投资管理人员应从以下六个方面加强管理：
　　要求基金公司建立健全投资管理人员利益冲突相关制度，加强对投资管理人员可能导致利益冲突行为的管理；要求基金公司建立健全通信管理制度，确保在工作时间对投资管理人员各类通信工具实施有效监控；研究建立基金经理注册制度，规范基金经理等投资管理人员有序流动；对基金公司新业务的拓展和新产品的发行要与公司人才储备情况、投资管理人员变动情况等统筹考虑；加大派出机构对辖区公司相关制度及其执行情况进行检查的力度；对于公司因疏于管理导致投资管理人员违法买卖股票或者违法建议他人买卖股票的，将对公司采取相应的行政监管措施。