上投双核平衡：基金份额发售公告

　　上投摩根双核平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告

　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

　　个人投资者理财服务热线：400 889 4888， (021)38794888

　　机构投资者理财服务热线：(021)38794999转1508；(010)65172266转5003

　　公司网站：www.51fund.com

　　重要提示

　　1、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金(以下简称"本基金")的发售已获中国证监会证监许可【2008】502号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　2、本基金为契约型开放式证券投资基金。

　　3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司（以下简称"本公司"）。注册登记机构为本公司。

　　4、本基金自2008年4月28日起至2008年5月16日止，面向个人投资者和机构投资者，通过中国工商银行股份有限公司（以下简称"中国工商银行"）、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售。

　　5、本基金发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规允许的其它所有投资者。

　　6、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元；基金管理人的贵宾理财中心首次认购单笔最低限额为人民币1,000,000元；投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元以上（含1,000元），追加认购的单笔最低限额为人民币1，000元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

　　7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户）。发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。

　　8、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。

　　9、销售机构（指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。

　　10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读同时刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《上投摩根双核平衡混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.51fund.com）、中国工商银行网站（www.icbc.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。

　　11、中国工商银行股份有限公司（以下简称"中国工商银行"）、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时进行基金销售，具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。

　　12、对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话400 889 4888， (021)38794888咨询有关购买事宜。

　　13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。

　　14、风险提示

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行

　　注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司

　　基金销售机构：中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司的代销网点和上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易系统。

　　一、本次发售基本情况

　　1、基金名称

　　上投摩根双核平衡混合型证券投资基金(基金代码：373020)。

　　2、基金类型

　　契约型开放式。

　　3、基金存续期限

　　不定期。

　　4、基金单位面值

　　每份基金单位面值为1.00元人民币。

　　5、投资目标

　　本基金深化价值投资理念，精选具备较高估值优势的上市公司股票与优质债券等，持续优化投资风险与收益的动态匹配，通过积极主动的组合管理，追求基金资产的长期稳定增值。

　　6、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的40％－70％，债券及其它短期金融工具为25-55％，并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于中国证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是具备较高估值优势的上市公司股票等，80％以上的股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。

　　如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。

　　7、发售对象

　　包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者。

　　8、代销机构与代销地点

　　(1) 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　联系人：田耕

　　客户服务统一咨询电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(2) 中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：95533

　　传真：010-66275654

　　联系人：王琳

　　网址：www.ccb.com

　　(3) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市仙霞路18号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408483

　　联系人：曹榕

　　客户服务热线：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(4) 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　电话：（0755）82090060

　　传真：（0755）82090817

　　联系人：刘薇

　　网址：www.cmbchina.com

　　(5) 上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东二路585号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：陈辛

　　联系人：张浩

　　联系电话：021-68475888

　　传真电话：021-68476111

　　客户服务热线：021-962888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：金运

　　联系人：倪苏云、汤嘉惠

　　联系电话：021-63296188－82438、82410

　　客户服务热线：95528，021-63298615

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(7) 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路１５４号

　　法定代表人：高建平

　　电话：（021）52629999

　　传真：（021）62569070

　　联系人：陈晓瑾

　　客服电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　(8) 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　法定代表人：闫冰竹

　　客户服务统一咨询电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　(9) 中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　24小时客户服务热线： 95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　(10) 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　24小时客户服务热线： 95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　(11) 深圳平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：黄立哲

　　电话：（0755）25859591

　　联系人：霍兆龙

　　客户服务电话：40066-99999

　　公司网址：www.18ebank.com

　　(12) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：(021)38676666转6161

　　传真：(021) 38670161

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务咨询电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　(13) 中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　电话：(010)66568587

　　传真：(010)66568536

　　联系人：李洋

　　电话: 010-66568047

　　客服电话: 4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(14) 中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：(010)65186758

　　传真：(010)65182261

　　联系人：魏明

　　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　　网址：www.csc108.com

　　(15) 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021-962505、021-54033888

　　传真：021- 54038844

　　联系人：胡洁静

　　客户服务电话：(021)962505

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(16) 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市九江路111号

　　法定代表人：蒋元真

　　电话：(021)65087006/65076608-557

　　传真：(021)65213164/65081069

　　联系人：刘永、方凌云

　　客户服务电话800-6200-071

　　网址：www.962518.com

　　(17) 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-68419125

　　联系人：杨盛芳

　　客户服务热线：021-68419974

　　公司网站: www.xyzq.com.cn

　　(18) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：(0755)26951111（客户服务中心）

　　传真：(0755)82943237

　　联系人：黄健

　　客户服务电话：400-8888-111

　　网址：www.newone.com.cn

　　(19) 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　咨询电话：（020）87555888转各营业网点

　　传真：（020）87557985

　　公司网站：http://www.gf.com.cn

　　(20) 联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：同上

　　法定代表人：马昭明

　　电话：0755-82492000

　　传真： 0755-82492962

　　客户服务电话: 400-8888-555，0755-25125666

　　网址：www.lhzq.com

　　联系人：盛宗凌

　　(21) 国信证券有限责任公司

　　注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人: 何如

　　电话: 0755-82130833转2181

　　传真: 0755-82133302

　　联系人: 林建闽

　　客户服务电话: 800-810-8868

　　公司网址:www.guosen.com

　　(22) 华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户咨询电话：025-84579897

　　联系人：张小波

　　联系电话：025-84457777-248

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(23) 海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－23219000

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.htsec.com

　　(24) 湘财证券有限责任公司

　　地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865938

　　联系人：陈伟 021-68634818-8631

　　(25) 中信金通证券有限责任公司

　　住所：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座

　　办公地址：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座

　　法定代表人：刘军

　　电话：0571- 85783750

　　传真：0571-85783771

　　联系人：龚晓军

　　网址：www.bigsun.com.cn

　　客户服务热线：0571-96598

　　(26) 中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区香港东路316号

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：0532-85022026

　　传真：0532-85022026

　　联系人：丁韶燕

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　客户咨询电话：0532-96577

　　(27) 国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层（518031）

　　办公地址：北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层（100007）

　　法定代表人：王少华

　　全国免费业务咨询电话：800-810-8809

　　开放式基金业务传真：010-64482090

　　联系人：马泽承

　　联系电话：010-84183390

　　网址：www.guodu.com

　　(28) 光大证券有限责任公司

　　注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　办公地址: 上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦6楼

　　法定代表人:王明权

　　电话: (021)68768800

　　传真: (021)68817271

　　联系人:刘晨

　　(29) 财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段八十号顺天国际财富中心26层

　　法定代表人：蒋永明

　　电话： 0731-4403343

　　传真：0731-4403439

　　联系人：张治平

　　网址：www.cfzq.com

　　(30) 东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：021-68562200-3019

　　客服热线：021-962506

　　联系人：盛云

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　(31) 德邦证券有限责任公司

　　办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：王军

　　电话：021-68590808-8125

　　联系人：罗芳

　　客服电话：021-68590808-8119

　　网址：www.tebon.com.cn

　　其他代销机构：如本次发售期间，新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

　　9、直销机构和直销地点

　　上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

　　地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20楼（200120）

　　理财中心电话： 400 889 4888， (021)38794888，（021）38794999-1507

　　传真：(021)68881190

　　上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

　　地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室（100034）

　　电话：010-58369199转5018

　　传真：010-58369138

　　上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

　　地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001）

　　电话:0755-82668074，82668978

　　传真:0755-82690104

　　上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

　　www.51fund.com

　　全国统一客服热线：400 889 4888

　　10、发售时间安排与基金成立

　　本基金的发售时间自2008年4月28日起至2008年5月16日止。对于具体的募集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。

　　本基金符合法定成立条件后，本基金可以宣布成立；发售时间内,本基金若未达到法定成立条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定募集期。

　　若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则本基金不能成立，基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

　　11、基金认购方式与费率

　　（1）本基金采取金额认购的方式；

　　（2）本基金的认购费率为：

　　购买金额（M） 认购费率

　　M＜100万 1.20%

　　100万≤M＜500万 0.80%

　　500万≤M＜1000万 0.20%

　　M≥1000万 每笔1000元

　　投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

　　（3）基金份额的计算：

　　本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额在募集期产生的利息折算的基金份额（利息具体数额以注册登记人的记录为准）。认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。利息折算份额不收认购手续费，也不受基金账户最低持有份额的限制。

　　认购份数的计算公式如下：

　　认购费用 = 认购金额/（1＋认购费率） × 认购费率， 对于1000万元（含）以上的认购适用绝对数额的认购费金额

　　净认购金额 = 认购金额-认购费用

　　认购份额 = （净认购金额＋利息）/ 基金份额面值

　　认购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后二位；认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。认购费用不属于基金资产。

　　举例如下：

　　某投资者投资10,000.00元认购本基金，假设这10,000.00元在募集期间产生的利息为4.6元，则其可得到的基金份数计算如下：

　　认购费用=10,000.00/(1+1.2%)×1.2%=118.58元

　　净认购金额=10,000.00-118.58=9,881.42元

　　认购份额=(9,881.42+4.6)/1.00=9,886.02份

　　即投资者投资10,000.00元认购本基金，加上募集期间利息后一共可以得到9,886.02份基金份额。

　　二、发售方式及相关规定

　　1、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金，本基金不设最高认购限额。

　　2、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元；基金管理人的贵宾理财中心首次认购单笔最低限额为人民币1,000,000元；投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元以上（含1,000元），追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

　　3、有效认购申请的确认方式

　　本基金不设募集上限，将对所有有效认购申请全部予以确认。

　　4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、电子交易系统和中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。

　　(一)通过中国工商银行办理开户和认购的程序

　　1、开户时间：个人投资者可于基金发售日（周六、周日和法定节假日照常受理）9：00-17：00，到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　　2、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　　（1）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军人证或护照）；

　　（2）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。

　　工行网点接受开户申请后，投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　　3、办理开户的同时即可办理认购手续，个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　　（1）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军人证或护照）；

　　（2）中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡；

　　（3）填妥的《基金业务申请书》。

　　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（95588）查询。

　　工行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　4、注意事项

　　（1）一个投资者只能开立一个基金账户，已经开立上投摩根基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户；

　　（2）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　　（3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金；

　　（4）募集期间，个人投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元；

　　（5）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　　（6）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户；

　　（7）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　　（8）已通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

　　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）。

　　（二）通过中国建设银行股份有限公司办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17:00。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17：00后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　　2、开户程序及所需材料

　　（1）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

　　（2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立上投摩根基金管理有限公司的基金账户；

　　①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

　　②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

　　③填妥的"个人开通/取消证券交易申请表"。

　　（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交"证券买入（基金认购/申购）委托单"。

　　3、认购程序及所需材料

　　（1）本人有效身份证件原件；

　　（2）填妥的"证券买入（基金认购/申购）委托单"。

　　4、注意事项

　　（1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

　　（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　　（三）通过交通银行办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日15：00以后的申请视同下一工作日的申请。

　　2、开户及认申购程序：

　　（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接交易即可）；

　　2）认购/申购基金（已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，网上银行交易时需先进入"帐户管理"页面，选择"开通已有基金帐户"，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购/申购）。

　　3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

　　2）本人法定身份证件原件；

　　3）填妥的申请表。

　　4、个人客户办理认购/申购申请时，需先存入足够资金，在柜台交易需提交以下材料（认购/申购基金可以在网上银行操作）：

　　1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；

　　2）填妥的申请表。

　　注：已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，且未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，网上银行交易时需先进入"帐户管理"页面，选择"开通已有基金帐户"，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购/申购。

　　5、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

　　（四）通过招商银行办理开户和认购的程序

　　1、网点办理:

　　（1）开户及认购的时间：上午9：30至下午15：00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

　　（2）个人投资者开户及认购程序：

　　a. 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

　　b. 到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。

　　c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　d. 客户可通过电话银行95555提交认购申请。

　　2、网上办理：

　　（1）招商银行客户登陆招商银行网上银行。

　　（2）客户通过"一网通证券(http://info.cmbchina.com)"或"个人银行专业版"－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择"网上开基金户"，或登陆财富账户专业版"投资管理"－"基金"选择"账户管理"，根据提示填写网上开户申请书。

　　（3）业务受理时间：24小时服务，除日终清算时间（一般为17：00至20：00）外，均可进行认购。当日15：00之后的委托将于下一工作日办理。

　　（4）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　　（5）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

　　3、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　（2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

　　（五）代销本基金的证券公司

　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　1、业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不办理）。

　　2、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

　　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　　（1）填妥的《资金账户开户申请表》；

　　（2）本人有效身份证明原件及复印件；

　　（3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　　3、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

　　（1）填妥的《开户申请表》；

　　（2）本人有效身份证件及复印件；

　　（3）在本代销机构开立的资金账户卡；

　　（4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　　4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　　（1）填妥的《认购申请表》；

　　（2）本人有效身份证原件及复印件；

　　（3）在本代销机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　5、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。

　　（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

　　（3）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　　基金名称："上投摩根双核平衡混合型证券投资基金"、基金代码："373020"。

　　（七）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心

　　1、开户和认购的时间

　　基金发售日的9:30～17:00。周六、日及2008年5月4日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17：00后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　　2、开户和认购的程序

　　（1）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料：

　　◇有效身份证明文件原件；

　　◇指定银行收款账户证明；

　　◇预留印鉴卡；

　　◇填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》。

　　个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；

　　委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　本公司需要留存的材料为：有效身份证明文件复印件、填妥的经本人签字确认的申请表（第一联）、预留印鉴卡（二张）、委托代办书正本、代办人有效身份证明文件复印件、指定收款银行卡复印件。

　　（2）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：

　　◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》。

　　委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　销售机构需要留存的材料为：委托代办书及代办人有效身份证明文件复印件（委托他人代办时），填妥的经本人签字确认的申请表。

　　（3）认购资金的划拨

　　个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户：

　　账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户

　　帐 号：31001550400050002872

　　开户银行：中国建设银行上海市分行营业部

　　联行号：52352

　　人民银行大额支付系统联行号：105290036005

　　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　　帐 号：1001190729013313135

　　开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

　　开户行交换号：001021907

　　联行号：20304018

　　人民银行大额支付系统联行号：102290019077

　　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　　帐 号：60892385001

　　开户银行：招商银行上海分行营业部

　　联行号：096819

　　人民银行大额支付系统联行号：308290003020

　　3、注意事项

　　（1）以下将被认定为无效认购：

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　　◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　◇本公司确认的其它无效资金。

　　（2）投资者T日提交开户申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。

　　（3）投资者T日提交认购申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。

　　（八）上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

　　1、开户和认购的时间

　　（1）开户时间：电子交易系统24小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者开户业务，基金交易日15：00之后提交的开户申请于下一交易日受理。

　　（2）认购时间：电子交易系统在基金发售时段内24小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日17：00之后提交的认购申请于下一交易日受理。

　　2、开户和认购的程序

　　网上开户及认购程序参见网站相关说明。

　　3、注意事项

　　（1）以下将被认定为无效认购：

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　　◇本公司确认的其它无效资金。

　　（2）投资者T日提交开户申请后，T日即可通过本公司网站认购基金。

　　（3）投资者T日提交开户申请后，可于T＋1日通过本公司网站、本公司客户服务中心查询。

　　（4）投资者T日提交认购申请后，可于T＋1日通过本公司网站、本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后通过本公司网站、本公司客户服务中心查询。

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、中国工商银行，代销本基金的证券公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。

　　（一）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心

　　1、 开户和认购的时间

　　基金发售日的9:30～17:00。周六、日及2008年5月4日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17：00后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　　2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：

　　（1）有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；

　　（2）法定代表人授权委托书原件；

　　（3）加盖公章的银行证明文件；

　　（3）加盖公章的业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；

　　（4）预留印鉴卡；

　　（5）填妥的加盖公章及法人代表章的申请表。

　　本公司或账户代理机构需要留存的材料为：有效身份证明文件的复印件；法定代表人授权委托书原件；银行证明文件复印件；业务经办人有效身份证明文件复印件；预留印鉴卡；填妥的加盖公章及法人代表章的申请表。

　　3、机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料：

　　填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》。

　　销售机构需要留存的材料为：填妥的加盖预留印鉴章的申请表。

　　4、认购资金的划拨

　　机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户

　　账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户

　　帐 号：31001550400050002872

　　开户银行：中国建设银行上海市分行营业部

　　联行号：52352

　　人民银行大额支付系统联行号：105290036005

　　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　　帐 号：1001190729013313135

　　开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

　　开户行交换号：001021907

　　联行号：20304018

　　人民银行大额支付系统联行号：102290019077

　　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　　帐 号：60892385001

　　开户银行：招商银行上海分行营业部

　　联行号：096819

　　人民银行大额支付系统联行号：308290003020

　　5、注意事项

　　（1）以下将被认定为无效认购：

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　　◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　◇本公司确认的其它无效资金。

　　（2）投资者T日提交开户申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心或通过本公司客户服务中心查询确认结果。

　　（3）投资者T日提交认购申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。

　　(二)通过中国工商银行办理开户和认购的程序

　　1、开户时间：机构投资者可于基金发售日（周六、周日和法定节假日不受理）9：00-17：00到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　　2、开户及认购程序：

　　（1）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

　　（2）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　2）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

　　3）法定代表人证明书或法人授权委托书；

　　4）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）。

　　工行网点接受开户申请后，投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　　3、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　　（1）中国工商银行客户自助卡；

　　（2）填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

　　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（95588）查询。

　　工行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　4、注意事项

　　（1）一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立上投摩根基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户；

　　（2）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　　（3）募集期间，机构投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元；

　　（4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　　（5）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　　（6）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　　（7）通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

　　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）

　　（三）通过中国建设银行股份有限公司办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17：00。周六、日及法定节假日不办理业务。

　　2、开户及认购程序

　　（1）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　　（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立上投摩根基金管理公司的基金账户：

　　①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　②证券业务授权书；

　　③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　④填妥的"机构开通/取消证券交易申请表"，并加盖公章和法定代表人章。

　　（3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交"证券买入（基金认购/申购）委托单"。

　　3、认购程序及所需材料

　　（1）被授权人有效身份证明原件；

　　（2）填妥的"证券买入（基金认购/申购）委托单"。

　　4、注意事项

　　（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　　（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　　（四）通过交通银行办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　9：30至15：00（周六、周日不受理）。

　　2、开户及认申购购程序：

　　1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户）；

　　2）认购/申购基金（已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户号码）。

　　3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

　　1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；

　　2）机构对基金业务经办人员的《委托开户及密码预留授权书》（加盖机构公章、法定代表人私章）；

　　3）机构代码证；

　　4）经办人身份证件及复印件；

　　5）填妥的申请表，加盖机构公章和法人代表章；

　　6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

　　4、机构客户办理认购/申购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

　　1）填写的申请表（加盖机构公章和法人代表章）；

　　2）认购/申购款项的有效结算凭证；

　　5、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

　　（五）通过招商银行办理开户和认购的程序

　　1、网点办理:

　　（1）开户及认购的时间：上午9：30至下午15：00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。

　　（2）机构投资者开户及认购程序：

　　a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　　b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　② 法定代表人身份证件复印件；

　　③ 基金业务授权书；

　　④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。

　　c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　2、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　（2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　　（六）代销本基金的证券公司

　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　1、业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。

　　2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　　（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

　　（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

　　（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（4）法定代表人证明书；

　　（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

　　（6）预留印鉴；

　　（7）经办人身份证件及其复印件；

　　3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　　（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（2）经办人身份证件及复印件；

　　（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（4）代销券商开立的资金账户卡。

　　4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　　（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（2）经办人身份证件及复印件；

　　（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（4）代销券商开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　　5、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。

　　（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。基金名称："上投摩根双核平衡混合型证券投资基金"、基金代码："373020"。

　　五、清算与交割

　　1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结，认购资金（包括认购费）产生的资金利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有。投资者认购资金的利息以注册登记机构的计算为准。

　　2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。

　　六、基金的验资与成立

　　1、本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

　　2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　4、若本基金不成立，本基金将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

　　七、发售费用

　　若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支；若本基金发售成功，基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担。

　　八、本次发售当事人或中介机构

　　（一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

　　名称：上投摩根基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

　　办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

　　法定代表人：陈开元

　　总经理：王鸿嫔

　　成立日期：2004年5月12日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56号

　　经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。

　　组织形式：有限责任公司

　　实缴注册资本：15000万元

　　存续期间：持续经营

　　公司网址：www.51fund.com

　　（二）基金托管人：中国工商银行

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

　　法定代表人：姜建清

　　电话：（010）66106912

　　传真：（010）66106904

　　联系人：蒋松云

　　成立时间：1984年1月1日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币334，018，850，026元

　　批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代理销售业务，代理发行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银行和国际金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业务，咨询调查业务，贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款，外汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融衍生业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务，经国务院银行业监督管理机构批准内的其他业务。

　　（三）销售机构

　　1、直销机构

　　上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

　　地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20楼（200120）

　　理财中心电话：400 889 4888， (021)38794888，（021）38794999-1507

　　传真：(021)68881190

　　公司网址：www.51fund.com

　　上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

　　地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室（100034）

　　电话：010-58369199转5018

　　传真010-58369138

　　上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

　　地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001）

　　电话:0755-82668074，82668978传真:0755-82690104

　　2、代销机构

　　(1) 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　联系人：田耕

　　客户服务统一咨询电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(2) 中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：95533

　　传真：010-66275654

　　联系人：王琳

　　网址：www.ccb.com

　　(3) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市仙霞路18号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408483

　　联系人：曹榕

　　客户服务热线：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(4) 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　电话：（0755）82090060

　　传真：（0755）82090817

　　联系人：刘薇

　　网址：www.cmbchina.com

　　(5) 上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东二路585号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：陈辛

　　联系人：张浩

　　联系电话：021-68475888

　　传真电话：021-68476111

　　客户服务热线：021-962888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：金运

　　联系人：倪苏云、汤嘉惠

　　联系电话：021-63296188－82438、82410

　　客户服务热线：95528，021-63298615

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(7) 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路１５４号

　　法定代表人：高建平

　　电话：（021）52629999

　　传真：（021）62569070

　　联系人：陈晓瑾

　　客服电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　(8) 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　法定代表人：闫冰竹

　　客户服务统一咨询电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　(9) 中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　24小时客户服务热线： 95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　(10) 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　24小时客户服务热线： 95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　(11) 深圳平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：黄立哲

　　电话：（0755）25859591

　　联系人：霍兆龙

　　客户服务电话：40066-99999

　　公司网址：www.18ebank.com

　　(12) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：(021)38676666转6161

　　传真：(021) 38670161

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务咨询电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　(13) 中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　电话：(010)66568587

　　传真：(010)66568536

　　联系人：李洋

　　电话: 010-66568047

　　客服电话: 4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(14) 中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：(010)65186758

　　传真：(010)65182261

　　联系人：魏明

　　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　　网址：www.csc108.com

　　(15) 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021-962505、021-54033888

　　传真：021- 54038844

　　联系人：胡洁静

　　客户服务电话：(021)962505

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(16) 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市九江路111号

　　法定代表人：蒋元真

　　电话：(021)65087006/65076608-557

　　传真：(021)65213164/65081069

　　联系人：刘永、方凌云

　　客户服务电话800-6200-071

　　网址：www.962518.com

　　(17) 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-68419125

　　联系人：杨盛芳

　　客户服务热线：021-68419974

　　公司网站: www.xyzq.com.cn

　　(18) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：(0755)26951111（客户服务中心）

　　传真：(0755)82943237

　　联系人：黄健

　　客户服务电话：400-8888-111

　　网址：www.newone.com.cn

　　(19) 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　咨询电话：（020）87555888转各营业网点

　　传真：（020）87557985

　　公司网站：http://www.gf.com.cn

　　(20) 联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：同上

　　法定代表人：马昭明

　　电话：0755-82492000

　　传真： 0755-82492962

　　客户服务电话: 400-8888-555，0755-25125666

　　网址：www.lhzq.com

　　联系人：盛宗凌

　　(21) 国信证券有限责任公司

　　注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人: 何如

　　电话: 0755-82130833转2181

　　传真: 0755-82133302

　　联系人: 林建闽

　　客户服务电话: 800-810-8868

　　公司网址:www.guosen.com

　　(22) 华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户咨询电话：025-84579897

　　联系人：张小波

　　联系电话：025-84457777-248

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(23) 海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－23219000

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.htsec.com

　　(24) 湘财证券有限责任公司

　　地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865938

　　联系人：陈伟 021-68634818-8631

　　(25) 中信金通证券有限责任公司

　　住所：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座

　　办公地址：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座

　　法定代表人：刘军

　　电话：0571- 85783750

　　传真：0571-85783771

　　联系人：龚晓军

　　网址：www.bigsun.com.cn

　　客户服务热线：0571-96598

　　(26) 中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区香港东路316号

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：0532-85022026

　　传真：0532-85022026

　　联系人：丁韶燕

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　客户咨询电话：0532-96577

　　(27) 国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层（518031）

　　办公地址：北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层（100007）

　　法定代表人：王少华

　　全国免费业务咨询电话：800-810-8809

　　开放式基金业务传真：010-64482090

　　联系人：马泽承

　　联系电话：010-84183390

　　网址：www.guodu.com

　　(28) 光大证券有限责任公司

　　注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　办公地址: 上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦6楼

　　法定代表人:王明权

　　电话: (021)68768800

　　传真: (021)68817271

　　联系人:刘晨

　　(29) 财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段八十号顺天国际财富中心26层

　　法定代表人：蒋永明

　　电话： 0731-4403343

　　传真：0731-4403439

　　联系人：张治平

　　网址：www.cfzq.com

　　(30) 东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：021-68562200-3019

　　客服热线：021-962506

　　联系人：盛云

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　(31) 德邦证券有限责任公司

　　办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：王军

　　电话：021-68590808-8125

　　联系人：罗芳

　　客服电话：021-68590808-8119

　　网址：www.tebon.com.cn

　　（四）注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司

　　（五）律师事务所：通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号， 上海证券大厦南楼21楼

　　负责人：秦悦民

　　联系电话：021-6881 8100

　　传真：021-6881 6880

　　经办律师：秦悦民、傅轶

　　（六）会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

　　法定代表人： 杨绍信(SILAS SIU SHUN YANG)

　　联系电话： +86 21 6123 8888

　　传真电话： +86 21 6123 8800

　　经办注册会计师：汪棣 陈宇

　　联系人： 郁豪伟

　　上投摩根基金管理有限公司

　　2008年4月22日