证监会首罚基金经理

　　本报讯 （记者敖晓波）备受市场关注的基金经理“老鼠仓”事件在昨天真相大白，证监会为此召开媒体通气会，并披露了两基金经理的违规细节，同时向两人下发了处罚通知。这是基金经理首次受到管理层的处罚。
　　证监会披露，王黎敏任职南方基金期间，操作“王法林”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票，为该账户非法获利150.9万元。为此，证监会宣布取消王黎敏基金从业资格；没收王黎敏违法所得，并处50万元罚款。自处罚之日起，王黎敏7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　另外一位收到处罚通知的是成长先锋基金原经理唐建，其在任职期间，利用职务便利通过其所控制的证券账户交易“新疆众和”股票，为自己及他人非法获利152.72万元。为此，证监会宣布取消唐建基金从业资格，没收唐建违法所得，并处50万元罚款。同时，证监会认定唐建终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　>>事件一
　　王黎敏任职南方基金期间，通过网上交易方式，直接操作其父王法林在华泰证券常州和平南路营业部开立的“王法林”账户，买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票。
　　其中，2006年8月8日，王操作“王法林”账户买入146000股“太钢不锈”股票，2007年2月6日卖出，盈利154.3万元；2007年2月27日，王再操作“王法林”账户买入30800股“柳钢股份”股票，同年3月21日卖出，亏损3.4万元。以上共获利150.9万元。
　　根据2006年3月至2007年5月南方基金公司基金金元、基金宝元公布的2006年一至四季度报告，以及2007年一季度报告披露的“投资组合报告─期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细”，“太钢不锈”股票一直是基金金元投资排名前三位且重仓持有的股票，且一直是基金宝元投资排名前五位且重仓持有的股票；而“柳钢股份”股票是基金宝元投资排名第六位的股票。
　　>>事件二
　　唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理时，在执行职务活动中向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众和”股票，并使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部“唐金龙”证券账户先于阿尔法基金买入该股票。其后，唐又连续买卖该股票。
　　唐还利用职务权限，多次查询上投摩根阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前，“唐金龙”证券账户累计买入“新疆众和”股票60903股，累计买入金额76.49万元；全部卖出所得金额105.45万元，获利28.96万元。
　　此外，2006年4月至5月，唐还利用福山路营业部“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券上海浦东南路营业部“李成军”证券账户，连续买卖“新疆众和”股票的机会，为自己及他人非法获利123.76万元。