银华８８：银华-道琼斯88精选证券投资基金更新招募说明书摘要（2008年第1号）

　　银华-道琼斯88精选证券投资基金更新招募说明书摘要（2008年第1号）

　　基金管理人：银华基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　银华-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会于2004年6月8日证监基金字[2004]82号文批准募集。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。

　　银华基金管理有限公司（以下简称"本基金管理人"或"管理人"）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2008年2月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日，所披露的投资组合为2007年4季度的数据（财务数据未经审计）。

　　一、 基金管理人

　　名称：银华基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦19层

　　法定代表人：彭越

　　成立日期：2001年5月28日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]7号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：1亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：包括发起设立基金、管理基金及中国证监会批准的其他业务

　　联系人：徐菡

　　电话：010-58163060

　　传真：010-58163090

　　银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为1亿元人民币，公司的股权结构为西南证券有限责任公司（出资比例：29％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％）、南方证券股份有限公司（出资比例：21％）及东北证券股份有限公司（出资比例：21％）。公司的主要业务是发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

　　公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。

　　公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

　　公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定客户资产管理部、交易管理部、企业年金管理部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等15个职能部门，并成立了北京分公司和上海分公司。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　（二）主要人员情况

　　1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　彭越先生：董事长，研究生学历。曾任职于最高人民检察院，曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。

　　蒋辉先生：副董事长，经济学博士后。曾任西南财经大学统计系教师，海南省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港澳国际信托投资公司证券部经理，中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长。现任西南证券有限责任公司党委书记、董事长。

　　矫正中先生：董事，经济学硕士。曾任吉林省财政厅副处长、处长、副厅长、厅长，吉林省政府秘书长兼办公厅主任，副省长等职。现任东北证券股份有限公司董事长。

　　徐志光先生：董事，法学硕士。曾任职深圳国际商务律师事务所，执业律师，合伙人。现任广东万商律师事务所合伙人，2006年8月起，担任南方证券股份有限公司破产清算组证券事务部部长。

　　郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

　　王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长。现任首长四方（集团）有限公司执行董事兼南方国际租赁有限公司董事、总裁。

　　陆志芳先生：独立董事，研究生学历，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员。现任海问律师事务所合伙人、律师。

　　胡奕钿先生：独立董事，香港中文大学社会科学系及中国人民大学法律系毕业，香港信贷及管理专业协会高级会士。曾任中国工商银行（亚洲）信贷风险管理部主管，香港富邦银行高级副总裁兼信贷风险管理部及信贷策略主管。现任香港渣打银行本地企业信贷主管。

　　王立新先生：董事总经理，中共党员，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员，南方证券股份有限公司基金部副处长，南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监，银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。

　　周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾任北京建材研究院财务科长，北京京放经济发展公司计财部经理，佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。

　　李丹女士：监事，大学学历。曾就职于长春师范学院美术系，在深圳蛇口建筑装饰工程公司，深圳经济特区证券公司任职。现任西南证券有限责任公司深圳蛇口后海路证券营业部总经理。

　　方强先生：监事，大学学历。曾任职于中国北方工业深圳公司人力资源部和资产管理部，深圳市物业发展集团公司人力资源部总监助理，银华基金管理有限公司综合管理部副总监，现任银华基金管理有限公司市场营销部总监。

　　石松鹰先生：常务副总经理，研究生学历，经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理，基金投资部经理，北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监、公司副总经理。

　　凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任职于重庆国际信托投资公司证券总部，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。

　　2．本基金基金经理

　　许翔先生，西方会计学硕士，分析化学学士。曾就职于四川雅安化肥厂、深圳粤宝电子公司、招商银行、深圳高新技术工业村、国信证券公司；2002年至2004年，在中融基金公司任研究总监、投资总监等职务；2004年10月进入银华基金管理有限公司，现任公司首席分析师，自2005年4月2日起任本基金基金经理，自2005年9月10日起兼任天华证券投资基金基金经理。

　　本基金历任基金经理：

　　黄小坚先生，管理本基金时间为2004年8月11日至2005年4月2日。

　　3、A股基金投资决策委员会成员

　　委员会主席：石松鹰

　　委员：王立新、蒋伯龙、许翔、王华

　　石松鹰先生：详见主要人员情况。

　　王立新先生：详见主要人员情况。

　　蒋伯龙先生：经济学硕士。曾就职于北大方正集团公司、富国基金管理有限公司、招商证券股份有限公司。2003年1月进入银华基金管理有限公司，历任行业研究员、投资管理部估值经理，现任投资管理部总监。曾任银华优势企业证券投资基金基金经理。现任银华核心价值优选股票型基金及银华优质增长股票型基金基金经理。

　　许翔先生：详见本基金基金经理介绍。

　　王华先生：经济学硕士，中国人民银行研究生部毕业，中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。2000年10月进入银华基金管理有限公司，先后在研究策划部、基金经理部工作，现任投资管理部副总监。曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。

　　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：尹东

　　联系电话：(010) 6759 5003

　　中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身"中国人民建设银行"于1954年成立，1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。截至2007年9月30日止，中国建设银行总资产达人民币64,060.41 亿元，比上年末增加人民币9,575.30 亿元，增长17.57%；总负债人民币60,161.19 亿元，比上年末增加人民币8,978.12 亿元，增长17.54%。客户贷款及垫款人民币31,731.02 亿元，比上年末增加人民币3,772.19亿元，增长13.49%；客户存款人民币51,938.00 亿元，比上年末增加人民币4,725.44 亿元，增长10.01%。2007年1-9月中国建设银行实现净利润人民币571.01亿元，每股收益为人民币0.25元。核心资本充足率为10.60%，资本充足率为12.53%。（备注：以上财务数据未经审计）

　　中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006年8月24日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100％的股权，并于2006年12月29日完成收购交割，美国银行(亚洲)有限公司更名为"中国建设银行(亚洲)股份有限公司"。中国建设银行被《环球金融》杂志评选为"亚洲最佳新兴市场银行奖-2007年度中国最佳银行"，被《财资》杂志评选为"2007年度最佳公司治理企业"，荣获《亚洲银行家》"中国房屋按揭贷款业务成就奖"。在《上海证券报》主办和北京大学光华管理学院提供学术支持的"2006影响中国-上市公司系列评选"活动中，中国建设银行荣获"2006最具影响力的中国海外上市公司"称号。在中国信息协会、亚洲客户服务协会等机构主办的"2006-2007中国最佳客户服务"评选活动中，中国建设银行荣获"中国最佳客户服务奖"、"中国客户服务突出贡献荣誉奖"等奖项。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、QFII/QDII营运团队、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队等11个职能处室，现有员工110余人。

　　（二）主要人员情况

　　罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。

　　李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截止到2007年12月31日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹等55只开放式证券投资基金。

　　三、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　1、直销机构：

　　（1）银华基金管理有限公司深圳直销中心

　　注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦19层

　　电话：0755-83515002

　　传真：0755-83515082

　　联系人：饶艳艳

　　网址：www.yhfund.com.cn

　　全国统一客户服务电话：400-678-3333

　　（2）银华基金管理有限公司北京直销中心

　　地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

　　电话：010-58162950

　　传真：010-58162951

　　联系人：苑荟

　　（3）银华基金管理有限公司上海分公司

　　地址：上海市浦东福山路500号城建国际中心702室

　　电话：021-50817001

　　传真：021-50817055

　　联系人：康茜

　　2、代销机构：

　　中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务统一咨询电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：95566（全国）

　　网址：www.boc.cn

　　中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路4号

　　法定代表人：董文标

　　电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　法定代表人：吉晓辉

　　客户服务热线：95528

　　公司网站： www.spdb.com.cn

　　招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：秦晓

　　客户服务热线：95555

　　公司网站： www.cmbchina.com

　　深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼

　　客户服务热线：95501

　　公司网站： www.sdb.com.cn

　　广东发展银行股份有限公司

　　注册地址：广州市农林下路83号

　　法定代表人：李若虹

　　客户服务热线：95508

　　公司网站： www.gdb.com.cn

　　深圳平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国深圳市深南中路1099号

　　法定代表人：黄立哲

　　客户服务热线：0755-961202

　　公司网站： www.18ebank.com

　　上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东二路585号

　　法定代表人：陈辛

　　客户服务电话：021-962888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：陶礼明

　　电话：11185

　　中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：王明权

　　客户服务电话：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦

　　法定代表人：阎冰竹

　　客户服务热线：北京：010-96169；天津：022-96269；上海：021-53599688

　　公司网站： www.bankofbeijing.com.cn

　　广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话： 020-87555888-875

　　传真：020-87557985

　　联系人：肖中梅

　　网址：www.gf.com.cn

　　国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：021-62580818-213

　　传真：021-62152814

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人： 何如

　　传真： 0755-82133302

　　联系人： 林建闽

　　客户服务电话： 800-810-8868

　　网址：www.guosen.com.cn

　　海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－53594566

　　传真：021-53858549

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客户服务电话：021-962503，4008888001

　　网址：www.htsec.com

　　华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话： 025-84457777

　　传真： 025-84579879

　　客户服务电话: 025-84579897

　　联系人：张小波

　　网址：www.htsc.com.cn

　　中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　电话：4008888108

　　传真： 010-65182261

　　联系人：权唐

　　公司网站：www.csc108.com

　　西南证券有限责任公司

　　注册地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢

　　法定代表人：范剑

　　电话：023-63786397

　　传真：023-63786312

　　联系人：杨卓颖

　　网址：www.swsc.com.cn

　　湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5层

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865938

　　联系人：钟康莺

　　网址：www.xcsc.com

　　兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海浦东陆家嘴东路166号中国保险大厦18楼

　　法定代表人：兰荣

　　电话： 68419393-1259

　　联系人：易勇

　　客户服务电话：021-68419974

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　法定代表人：宫少林

　　传真：0755-82960141

　　联系人：黄健

　　客户服务电话：4008888111，0755-26951111

　　网址：www.newone.com.cn

　　中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：肖时庆

　　客户服务电话：010-66568915 8008201868

　　联系人：李洋

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-84864818转63266

　　传真：010-84865560

　　联系人：陈忠

　　网址：www.ecitic.com

　　联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：0755-82492000

　　传真：0755-82492062

　　联系人：盛宗凌

　　客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666

　　网址：www.lhzq.com

　　中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市市南区东海西路28号

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　电话：0532-5022026

　　传真：0532-5022511

　　联系人：丁邵燕

　　客户服务电话：0532-96577

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　东吴证券有限责任公司

　　注册地址：苏州市石路爱河桥路28号

　　办公地址：苏州市石路爱河桥路28号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话：0512-96288

　　网址：www.dwjq.com.cn

　　东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东大道720号20楼

　　办公地址：上海市浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　电话： 021-50367888-3006

　　传真： 021-50366868

　　联系人：吴宇

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西南宁市滨湖路46号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：覃清芳

　　电话：0771-5539262

　　传真：0771-5539033

　　客户服务电话：4008888100（全国）、96100（广西）

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市经3路15号广汇国贸大厦10楼

　　办公地址：郑州市经3路15号广汇国贸大厦10楼

　　法定代表人：宫龙云

　　联系人：陈利民

　　客户服务电话：0371-967218

　　中原证券网址：www.ccnew.com.cn

　　世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　法定代表人：段强

　　电话：0755-83199511

　　传真：0755-83199545

　　联系人：刘军辉

　　客户服务电话：0755-83199511

　　网址：www.csco.com.cn

　　平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦3路平安大厦3楼

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦3路平安大厦3楼

　　法定代表人：叶黎成

　　联系人：袁月

　　电话： 0755-22627802

　　传真： 0755-82433794

　　全国统一客户服务热线：95511

　　网址：www.pa18.com

　　光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

　　法定代表人：王明权

　　联系人：刘晨

　　电话：021-68816000

　　传真：021-68815009

　　客户服务电话：10108998

　　网址：www.ebscn.cn

　　渤海证券有限责任公司

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　　东海证券有限责任公司

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　　传真：010-64482090

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　　网址：www.guodu.com

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　　法定代表人：汤世生

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　　传真：010-62294470

　　联系人：张智红

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　　网址：www.ehongyuan.com.cn

　　上海证券有限责任公司

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　　办公地址：上海市黄浦区九江路111号

　　法定代表人：蒋元真

　　传真：021-62470244

　　联系人：谢秀峰

　　客服电话：962518

　　网址：http://www.962518.com

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　　办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客户服务电话：0351－8686868

　　联系人：张治国

　　联系电话：0351－8686703

　　传真：0351－8686709

　　网址：www.i618.com.cn

　　江南证券有限责任公司：

　　注册地址：南昌市抚河北路219号

　　办公地址：南昌市抚河北路219号六楼

　　法定代表人：姚江涛

　　传真：0791－6789414

　　联系人：余雅娜

　　客户服务电话：0791-6768763

　　网址：www.scstock.com

　　信泰证券有限责任公司

　　注册地址：南京市长江路88号

　　法定代表人： 钱凯法

　　电话：025-84784782

　　传真：025-84784830

　　联系人：舒萌菲

　　客户服务电话：025-84784765

　　网址：www.thope.com

　　泰阳证券有限责任公司：

　　注册地址：湖南长沙建湘路479号曼哈顿大厦

　　办公地址：湖南长沙建湘路479号曼哈顿大厦

　　法定代表人：乔林

　　联系人：彭博

　　客户服务电话：0731-2889888

　　网址：www.sunsc.com.cn

　　安信证券股份有限公司：

　　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　客户服务电话（长途）： 02096210

　　联系人：马正南

　　联系电话：010－66578818-249

　　传真：010-65778825

　　网址：www.essences.com.cn

　　国元证券有限责任公司：

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　联系人：祝丽萍

　　电话：0551－2207938

　　传真：0731－2207935

　　法定代表人：凤良志

　　客户服务电话：4008-888-777

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：高峰

　　电话：0755-83516094

　　传真：0755-83516199

　　公司网站：http://www.cc168.com.cn

　　大同证券经纪有限责任公司：

　　注册地址：山西省大同市大北街13号

　　办公地址：山西省太原市青年路8号

　　法定代表人：董祥

　　电话：0351-5680800-8208

　　联系人：苏妮

　　客户服务电话：0351-4167056

　　网址：http://www.dtsbc.com.cn/

　　华林证券有限责任公司

　　注册地址：广东省江门市港口路1号

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼

　　法定代表人：段文清

　　客户服务中心热线： 0750-3160388

　　基金业务传真0755-82707850

　　联系人：骆扬

　　网站：http://www.chinalions.com/

　　（二）注册登记机构：

　　名称：银华基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦19层

　　法定代表人：彭越

　　电话：010-58163000

　　传真：010-58163027

　　联系人：杨兵

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：北京市金杜律师事务所

　　住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

　　负责人：王玲

　　电话：0755-22163307

　　传真：0755-22163380

　　联系人：宋萍萍

　　经办律师：靳庆军 宋萍萍

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：安永华明会计师事务所

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3办公楼）16层

　　法定代表人：葛明

　　电话： 010-58153000、0755-25028288

　　传真： 010-85188298、0755-25026188

　　签章注册会计师：张小东、成超

　　联系人：涂珮施

　　四、基金的名称

　　本基金名称：银华-道琼斯88精选证券投资基金

　　五、基金的类型：

　　本基金类型：契约型开放式。

　　六、基金的投资目标

　　本基金将运用增强型指数化投资方法，通过严格的投资流程和数量化风险管理，在对标的指数有效跟踪的基础上力求取得高于指数的投资收益率，实现基金资产的长期增值。

　　七、标的指数

　　本基金以道琼斯中国88指数（简称道中88指数）为标的指数。

　　道中88指数是第一个由全球指数编制机构道琼斯公司为中国大陆股票市场编制的指数，由道琼斯中国指数中按照自由流通市值和交易流动性综合排名的前88名家上市公司构成。为了准确代表投资者可实际交易的股票数量，道中88指数为挑选成份股而计算自由流通股本时，排除了持股超过整个市值5%的个人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指数每季度进行一次成份股的调整，同时道中88指数成份股缓冲区的建立将适当保证道中88指数具有较低的指数换股率。

　　道中88指数以人民币元计算，基期均为1993年12月31日，基数定为100。

　　八、业绩基准

　　本文中，业绩基准与标的指数的定义相同。

　　九、投资对象及投资范围

　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括道琼斯中国88指数的成份A股及其备选成份股、新股（首发或增发）、债券资产（国债、金融债、企业债 、可转债等债券资产）以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，各类资产投资比例符合《证券投资基金法》的规定。

　　十、投资风格

　　本基金的投资风格定位于增强型指数基金，并选择了以市值代表性强、流动性高为特色的道琼斯中国88指数为基金投资组合的跟踪标的，因此，本基金的投资组合具有大盘蓝筹指数组合的风格特点，通过买入并持有的长期投资策略，力争获取中国经济长期高速增长带来的资本市场收益。

　　十一、投资策略和投资组合的构建

　　本基金为增强型指数基金，以道中88指数为基金投资组合跟踪的标的指数，股票指数化投资部分主要投资于标的指数的成份股票，增强部分主要选择基本面好、具有核心竞争力的价值型企业的股票，在控制与标的指数偏离风险的前提下，力求取得超越标的指数的投资收益率。

　　1、 资产配置

　　本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，采用自上而下的两层次资产配置策略：第一层，资产类别配置，确定基金资产在不同资产类别之间的配置比例；第二层，股票和债券的个券选择与组合管理，在不同类别资产配置的基础上进一步确定各资产类别中不同证券的配置比例，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建跟踪标的指数的投资组合。

　　在资产类别配置上，本基金股票资产投资比例上限为95%，且保持不低于基金资产5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

　　2、股票资产配置策略

　　在股票资产的配置上，本基金采用增强型指数化投资方法，以成份股在标的指数中的权重为基础构建指数化股票投资组合，并选择基本面好、具有核心竞争力的价值型企业的股票对指数进行适度增强。

　　3、增强投资的标准

　　本基金增强部分的投资，是指基于价值选股原则在对企业基本面情况进行深入分析的基础上，在控制跟踪误差的基础上投资于核心竞争力增强，投资价值上升的股票。

　　本基金将充分利用投资研究团队在投资和研究方面的经验和实力，对宏观经济走向、产业发展演变及上市公司的基本面进行深入的分析，对上市公司未来业绩进行预测，并在此基础上，通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析。

　　4、 债券资产的配置策略

　　本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。

　　a) 投资组合调整原则

　　本基金所构建的股票投资组合的调整原则包括：根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整；根据企业基本面情况的变化降低对基本面恶化企业的投资比重，提高核心竞争力增强企业的投资比重；还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。

　　本基金的债券投资为流动性风险约束下的被动式投资，债券投资组合将根据组合对基金整体跟踪误差的边际贡献率进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化，对基金投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。

　　b) 增强性投资管理的限度和控制

　　本基金的股票选择主要依据入选道琼斯中国88指数的成份股和备选成份股，且对标的指数成份股的投资不少于62只，对标的指数成分股以外的股票投资不高于股票投资资产总额的40%。

　　为控制由于增强型投资可能带来的过分偏离指数的风险，本基金力求将基金份额净值增长率与标的指数增长率间的年跟踪误差控制在6%。

　　十二、投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2007年12月31日，本报告相关财务数据未经审计。

　　1、本报告期末基金资产组合基本情况

　　项目名称 项目市值（元） 市值占基金资产总值比

　　股 票 18,520,120,326.15 92.68%

　　债 券 0.00 0.00%

　　银行存款及清算备付金合计 1,127,972,988.08 5.65%

　　其他资产 334,105,844.51 1.67%

　　资产总值 19,982,199,158.74 100.00%

　　2、本报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）指数投资部分

　　行业 市值（元） 市值占基金资产净值比

　　A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%

　　B 采掘业 1,135,227,577.31 5.73%

　　C 制造业 3,642,066,622.04 18.37%

　　C0 食品、饮料 1,364,218,000.00 6.88%

　　C1 纺织、服装、皮毛 24,530,000.00 0.12%

　　C2 木材、家具 0.00 0.00%

　　C3 造纸、印刷 0.00 0.00%

　　C4 石油、化学、塑胶、塑料 699,595,288.20 3.53%

　　C5 电子 86,300.00 0.00%

　　C6 金属、非金属 641,583,238.94 3.24%

　　C7 机械、设备、仪表 616,136,348.80 3.11%

　　C8 医药、生物制品 295,917,446.10 1.49%

　　C99 其他制造业 0.00 0.00%

　　D 电力、煤气及水的生产和供应业 634,220,000.00 3.20%

　　E 建筑业 0.00 0.00%

　　F 交通运输、仓储业 1,063,505,043.28 5.37%

　　G 信息技术业 401,960,991.95 2.03%

　　H 批发和零售贸易 647,505,995.00 3.27%

　　I 金融、保险业 6,371,884,193.78 32.15%

　　J 房地产业 1,025,422,160.00 5.17%

　　K 社会服务业 251,250,000.00 1.27%

　　L 传播与文化产业 228,507,523.44 1.15%

　　M 综合类 59,547,967.15 0.30%

　　合计 15,461,098,073.95 78.01%

　　（2）积极投资部分

　　行业 市值（元） 市值占基金资产净值比

　　A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%

　　B 采掘业 236,099,246.88 1.19%

　　C 制造业 2,085,565,857.76 10.52%

　　C0 食品、饮料 192,533,250.00 0.97%

　　C1 纺织、服装、皮毛 4,057,430.52 0.02%

　　C2 木材、家具 0.00 0.00%

　　C3 造纸、印刷 0.00 0.00%

　　C4 石油、化学、塑胶、塑料 230,349,680.61 1.16%

　　C5 电子 90,529,231.81 0.46%

　　C6 金属、非金属 454,468,237.94 2.29%

　　C7 机械、设备、仪表 629,591,984.72 3.18%

　　C8 医药、生物制品 484,036,042.16 2.44%

　　C99 其他制造业 0.00 0.00%

　　D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%

　　E 建筑业 0.00 0.00%

　　F 交通运输、仓储业 378,673,344.56 1.91%

　　G 信息技术业 0.00 0.00%

　　H 批发和零售贸易 238,261,539.00 1.20%

　　I 金融、保险业 0.00 0.00%

　　J 房地产业 120,422,264.00 0.61%

　　K 社会服务业 0.00 0.00%

　　L 传播与文化产业 0.00 0.00%

　　M 综合类 0.00 0.00%

　　合计 3,059,022,252.20 15.43%

　　注：由于四舍五入的原因，市值占基金资产净值比分项之和与合计可能有尾差。

　　3、报告期末基金投资前十名股票明细

　　股票代码 股票名称 市 值(元) 市值占基金资产净值比　 数 量(股)

　　600000 浦发银行 1,478,400,000.00 7.46% 28,000,000

　　600030 中信证券 1,095,333,973.00 5.53% 12,269,900

　　600016 民生银行 1,007,759,822.16 5.08% 67,999,988

　　600036 招商银行 990,750,000.00 5.00% 25,000,000

　　000002 万 科Ａ 807,520,000.00 4.07% 28,000,000

　　600519 贵州茅台 800,860,000.00 4.04% 3,482,000

　　002024 苏宁电器 597,985,995.00 3.02% 8,322,700

　　000858 五 粮 液 545,760,000.00 2.75% 12,000,000

　　600900 长江电力 506,740,000.00 2.56% 26,000,000

　　000157 中联重科 459,600,000.00 2.32% 8,000,000

　　4、报告期末积极投资前五名股票明细

　　股票代码 股票名称 市 值（元） 市值占基金资产净值比 数 量（股）

　　000157 中联重科 459,600,000.00 2.32% 8,000,000

　　601111 中国国航 378,673,344.56 1.91% 13,800,049

　　600596 新安股份 230,349,680.61 1.16% 3,431,397

　　000960 锡业股份 205,435,501.92 1.04% 3,109,832

　　600547 山东黄金 205,024,075.68 1.03% 1,213,232

　　5、报告期末指数投资前五名股票明细

　　股票代码 股票名称 市 值（元） 市值占基金资产净值比 数 量（股）

　　600000 浦发银行 1,478,400,000.00 7.46% 28,000,000

　　600030 中信证券 1,095,333,973.00 5.53% 12,269,900

　　600016 民生银行 1,007,759,822.16 5.08% 67,999,988

　　600036 招商银行 990,750,000.00 5.00% 25,000,000

　　000002 万 科Ａ 807,520,000.00 4.07% 28,000,000

　　6、报告期末按券种分类的债券投资组合

　　报告期末本基金未持有债券类资产。

　　7、报告期末基金债券投资明细

　　报告期末本基金未持有债券类资产。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）本报告期末其他资产的构成

　　项目名称 项目市值（元）

　　交易保证金 7,385,952.14

　　应收利息 468,925.81

　　应收申购款 36,015,204.56

　　应收证券清算款 290,235,762.00

　　合 计 334,105,844.51

　　（4）本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）本报告期内本基金未主动投资权证。

　　（6）本报告期内本基金未投资资产支持证券。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表

　　阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

　　2005.1.1至2005.12.31 10.26% 1.08% -13.69% 1.31% 23.95% -0.23%

　　2006.1.1至2006.12.31 142.87% 1.35% 96.96% 1.39% 45.91% -0.04%

　　2007.1.1至2007.12.31 118.86% 2.03% 150.57% 2.29% -31.71% -0.26%

　　最近3个月（2007.10.1至2007.12.31） -2.62% 1.77% -3.37% 2.05% 0.75% -0.28%

　　基金合同生效（2004.8.11至2007.12.31） 470.19% 1.46% 291.82% 1.69% 178.37% -0.23%

　　十四、基金的费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、投资交易费用；

　　4、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费；

　　7、基金分红手续费；

　　8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1．基金管理人的基金管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.2%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.2％÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起的五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　2．基金托管人的基金托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3．本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定。

　　4．基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1.申购和赎回费

　　申购费率：本基金采用前端收费形式收取销售费用，前端申购费率按申购金额的大小分为三档，最高不超过1.5%，对于申购金额为1000万元以上（含1000万元）的申购申请，变更为固定收取1500元申购费。该项费率变更于本更新招募说明书公告之日起三个工作日后开始实施。具体如下表所示：

　　申购金额 申购费率

　　申购金额（M）≥1,000万 固定收取1500元申购费

　　100万≤申购金额（M）＜1,000万 申购费率1.20%

　　申购金额（M）＜100万 申购费率1.50%

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率。

　　赎回费率：赎回费率随持有期的增加而递减：

　　持有期 赎回费率

　　持有期 ≤ 一年 赎回费率0.50%

　　一年 ＜持有期 ≤ 两年 赎回费率0.20%

　　持有期 ＞ 两年 赎回费率0%

　　基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的25%归入基金资产，余额为注册登记费、其他手续费。

　　2.转换费用

　　基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及基金管理人根据公平合理原则所确定的转换费用构成。

　　转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。

　　转入基金时,原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取确定的转换费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取转换费用。基金管理人在不同基金间设置固定的转换费率。

　　不同转换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。

　　3.基金管理人可以调整申购费率、赎回费率和转换费率，最新的申购费率、赎回费率和转换费率在更新招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　4.申购费用与赎回费用的计算方式

　　（1）前端申购费用的计算

　　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

　　申购费用＝申购金额-净申购金额

　　（2）赎回费用的计算

　　赎回费用=赎回份额 × T日基金份额净值×赎回费率

　　5．转换所需费用的计算方式

　　每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购。基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及本公司根据公平合理原则所确定的转换费用构成。

　　转出金额 = 转出基金份额×转出基金T日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　转入金额＝转出金额 - 转出基金赎回费用

　　转换费用= 转入金额/（1+转换费率）×转换费率

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。

　　（四）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　银华-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2007年9月26日刊登的本基金原更新招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新内容如下：

　　1．在"三、基金管理人"部分，更新了部门设置、董事会下设专业委员会、投资决策委员会的情况；在"主要人员情况"部分，更新了以下内容：本公司2007年第7次临时股东会批准李树先生不再担任公司董事，增补矫正中先生、王立新先生为公司董事；批准李素明先生不再担任公司监事，增补李丹女士为公司监事；本公司董事会批准陈湘永先生辞去公司副总经理职务；上述变更事项已向相关监管部门备案，陈湘永先生离任事项已公告。本公司批准陈湘永先生、陈秀峰先生不再担任公司投资决策委员会委员职务。

　　2．在"四、基金托管人"中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。

　　3．在"五、相关服务机构"部分，增加中国邮政储蓄银行有限责任公司、中国光大银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、山西证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、泰阳证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司为代销机构，代销机构金元证券有限责任公司变更为金元证券股份有限公司；东北证券有限责任公司变更为东北证券股份有限公司。更新了直销机构和部分代销机构的资料。更新了会计师事务所的资料。

　　4．在"十、基金的投资"部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。

　　5. 在"十一、基金的业绩"部分，更新了自基金合同生效至今每个完整会计年度和基金合同生效至2007年12月31日的基金投资业绩。

　　6．根据中国证监会《关于基金实施<企业会计准则>后修改原有基金合同相关条款的通知》的规定，经基金管理人与基金托管人协商一致，对本基金的基金合同及托管协议中估值等相关条款进行修改，并已于2007年9月29日进行公告。根据上述修改，对本招募说明书"十三、基金财产的估值"中基金财产估值方法的相关内容及"二十一、基金托管协议的内容摘要"中基金资产估值方法的相关内容进行了更新。

　　7．在"二十二、对基金份额持有人的服务"部分，更新了部分内容。

　　8. 增加"二十三、其他应披露事项"，列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告,并就公司股东股权变动事宜说明如下：2007年10月22日，本基金管理人的股东之一南方证券股份有限公司的破产清算组以公开招标方式转让南方证券股份有限公司持有的本基金管理人21%股权，山西海鑫实业股份有限公司中标，相关报批手续正在办理过程中。以上股权转让事宜须经相关监管部门批准后方可正式生效。

　　9．对部分表述进行了更新。

　　银华基金管理有限公司

　　2008年3月26日