建信优势：基金合同

　　建信优势动力股票型证券投资基金基金合同

　　基金管理人：建信基金管理有限责任公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　二〇〇八年二月

　　目录

　　一、前言 2

　　二、释义 4

　　三、基金的基本情况 9

　　四、基金份额的发售与认购 10

　　五、基金备案 13

　　六、基金份额的上市交易 14

　　七、基金的转换运作方式条件及相关事项 16

　　八、基金的非交易过户与转托管 17

　　九、基金份额的冻结、解冻及质押 18

　　十、基金合同当事人及其权利义务 19

　　十一、基金份额持有人大会 26

　　十二、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 34

　　十三、基金托管 37

　　十四、基金份额的注册登记 38

　　十五、基金的投资 39

　　十六、基金的融资 45

　　十七、基金的财产 46

　　十八、基金财产估值 48

　　十九、基金费用与税收 55

　　二十、基金收益与分配 58

　　二十一、基金的会计与审计 60

　　二十二、基金的信息披露 61

　　二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 65

　　二十四、违约责任 67

　　二十五、争议的处理 68

　　二十六、基金合同的效力 69

　　二十七、基金合同的内容摘要 70

　　一、前言

　　（一）订立《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。

　　1、订立本基金合同的目的

　　订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范建信优势动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、订立本基金合同的依据

　　订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规及相关规定。

　　3、订立本基金合同的原则

　　订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

　　（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同不一致或有冲突，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

　　二、释义

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

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　　基金或本基金 指建信优势动力股票型证券投资基金；

　　基金合同或本基金合同 指《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　；

　　招募说明书 指《建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书》；

　　托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议

　　》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

　　业务规则 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》以及中国证券登

　　记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》等相关

　　业务规则；

　　发售公告 指《建信优势动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》；

　　中国证监会 指中国证券监督管理委员会；

　　中国银监会 指中国银行业监督管理委员会；

　　《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1

　　日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订；

　　《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》；

　　《销售办法》 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》；

　　《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》

　　；

　　元 指人民币元；

　　基金合同当事人 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人

　　、基金托管人和基金份额持有人；

　　基金管理人 指建信基金管理有限责任公司；

　　基金托管人 指交通银行股份有限公司；

　　基金份额持有人 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人；

　　注册登记业务 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包括投资人基金账户管理、基金

　　份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持

　　有人名册等；

　　注册登记人 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司

　　；

　　投资人 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券

　　投资基金的其他投资者；

　　个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；

　　机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投

　　资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

　　合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定，经中国证监

　　会批准可以投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资

　　者；

　　基金份额持有人大会 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议；

　　基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额

　　发售之日起最长不超过三个月；

　　基金合同生效日 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额不少于法律法规和《基金合同》规定的最低募

　　集份额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据

　　《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

　　存续期 指本基金合同生效至终止之间的期限；

　　工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

　　认购 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；

　　投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等

　　指令；

　　代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机

　　构；

　　销售场所 指场外销售场所和场内销售场所，分别简称场外和场内；

　　场外 指通过深圳证券交易所外的的销售机构办理基金份额认购的场所；

　　场内 指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所基金交易系统办理基金

　　份额认购和上市交易的场所；

　　发售 指通过场外认购和通过场内认购；

　　场外认购 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为；

　　场内认购 指基金募集期内投资者通过场内具有相应业务资格的会员单位申请购买本基金份额的行为

　　；

　　上市交易 指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为；

　　系统内转托管 指投资者将托管在某场内代销机构(或营业网点)的基金份额转托管到其他场内代销机构(

　　或其他营业网点)；

　　跨系统转托管 指投资者将托管在某场外代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为；

　　销售机构 指基金管理人及本基金代销机构；

　　基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

　　指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站；

　　基金账户 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人办理注册登记的基金份额

　　余额及其变动情况的账户；

　　交易账户 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构买卖建信优势动力股票型基金

　　份额的变动及结余情况的账户；

　　基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；

　　基金资产总值 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、

　　缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。

　　基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

　　基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基金份额的资产净值；

　　基金财产估值 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

　　“救生艇”条款 指当基金运作满一年之后，如果连续60个交易日折价率都大于15%，则本基金将召开持有

　　人大会讨论基金转换运作方式；

　　法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规

　　章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

　　不可抗力 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自

　　然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证

　　券交易场所非正常暂停或停止交易等。

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　　三、基金的基本情况

　　（一）基金名称

　　建信优势动力股票型证券投资基金。

　　（二）基金的类别

　　股票型证券投资基金。

　　（三）基金的运作方式

　　契约型封闭式。

　　（四）基金投资目标

　　采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、但是价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。

　　（五）基金初始份额面值和认购费用

　　人民币1.00元。

　　本基金认购费率不高于认购金额（含认购费）的5%，实际执行费率在招募说明书中载明。

　　（六）基金最低募集份额

　　本基金的最低募集份额总额为32亿份。

　　（七）基金存续期限

　　本基金存续期限为5年。

　　四、基金份额的发售与认购

　　（一）发售时间

　　本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在发售公告中确定并披露。

　　（二）发售方式

　　本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

　　场内发售是指本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司通过场内代理发售基金份额的行为。尚未取得基金代销资格，但属于深圳证券交易所（以下简称“深交所”）会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖。

　　场外发售是指通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点)通过场外公开发售基金份额的行为。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。场外发售的基金份额可在办理跨系统转托管业务后，在深交所上市交易，跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

　　（三）发售对象

　　本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　（四）基金认购费用

　　1、场内认购

　　本基金份额的场内认购采用份额认购方法，投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

　　场内销售机构可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资者场内认购的发售费率，具体费率详见招募说明书的约定。

　　基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：

　　认购金额＝挂牌价格×（1＋发售费率）×认购份额

　　发售费用＝挂牌价格×认购份额×发售费率

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额

　　利息折算的份额＝利息 / 挂牌价格

　　2、场外认购

　　本基金份额的场外认购采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算，本基金认购费率不高于认购金额（含认购费）的5%，实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。

　　投资人在认购本基金时缴纳认购费用，认购份额的计算方法如下：

　　（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；

　　（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；

　　（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。

　　上述计算结果（包括认购份额）以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　（五）基金份额的认购和持有限制

　　投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理，投资人就不得撤销。

　　本基金各销售机构的首次和追加认购的最低金额按照基金管理人和销售机构的约定为准。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。具体限制参见本基金的招募说明书和基金份额发售公告。

　　本基金募集期间内，投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。

　　本基金存续期内，基金管理人可规定基金份额持有人在单个基金账户内持有的本基金最低份额，具体限制参见本基金招募说明书之规定。

　　基金管理人可根据市场情况，调整首次认购金额、追加认购金额及最低持有份额的限制。

　　（六）募集期间认购资金利息的处理方式

　　有效认购款项在本基金合同生效前产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人所有。募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。

　　（七）基金认购的具体规定

　　投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明书和基金份额发售公告中确定并披露。

　　五、基金备案

　　（一）基金备案的条件

　　本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　　1、基金募集份额总额不少于32亿份，基金募集金额不少于32亿元人民币；

　　2、基金份额持有人的人数不少于200人。

　　（二）基金的备案

　　基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　　（三）基金合同的生效

　　1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；

　　2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　（四）基金募集失败的处理方式

　　基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　六、基金份额的上市交易

　　（一）基金在深圳证券交易所的上市

　　本基金基金合同生效后的六个月内，基金份额累计净值达到1.20元，并同时具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：

　　（1）基金合同期限为5年以上；

　　（2）基金资产净值不低于2亿元；

　　（3）基金份额持有人不少于1000人；

　　（4）深圳证券交易所规定的其他条件。

　　如果本基金基金合同生效后，基金份额累计净值连续六个月没有达到1.20元，本基金管理人将依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市。

　　基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易公告。

　　（二）基金在深圳证券交易所的交易

　　本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。

　　（三）基金在深圳证券交易所暂停上市的情形和处理方式

　　本基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易：

　　1、基金不再具备本章第(一)节规定的1-4上市条件；

　　2、基金违反法律法规，中国证监会决定暂停其上市；

　　3、基金严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的；

　　4、深圳证券交易所认为应当暂停基金上市的其他情形。

　　发生上述暂停上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之日起2个工作日内在至少一种指定媒体发布基金暂停上市公告。

　　当暂停上市情形消除后，基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒体发布基金恢复上市公告。

　　（四）基金在深圳证券交易所终止上市的情形和处理方式

　　本基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上市交易：

　　1、基金自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

　　2、基金合同终止；

　　3、基金份额持有人大会决定终止上市；

　　4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

　　发生上述终止上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工作日内在至少一种指定媒体发布基金终止上市公告。

　　七、基金的转换运作方式条件及相关事项

　　本基金为契约型封闭式基金，在符合一定条件的前提下，可以转换运作方式，转成为上市开放式基金（LOF）。

　　（一）基金转换运作方式的条件

　　基金合同生效满1年后，若基金折价率连续60个交易日超过15%，则基金管理人将在30个工作日内召集基金份额持有人大会，审议有关基金转换运作方式为上市开放式基金（LOF）的事项。

　　其中，当日基金折价率＝1－当日基金份额收盘价/当日基金份额净值。

　　（二）转换运作方式后基金份额的上市交易

　　转换运作方式后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易；基金在深圳证券交易所上市交易的相关事宜并不因基金转换运作方式而发生调整。

　　（三）基金转换运作方式失败

　　若审议基金转换运作方式的基金份额持有人大会不满足基金合同和法律法规规定的召开条件，基金将保持封闭式基金运作方式。

　　若基金转换运作方式未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人将按照有关规定将基金份额持有人大会表决结果公告。

　　八、基金的非交易过户与转托管

　　（一）非交易过户是指不采用场内交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括继承、捐赠、强制执行，及基金注册与过户登记人认可的其它行为。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：

　　1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。

　　2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。

　　3、“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

　　基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。

　　（二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接向基金注册登记人或其指定的机构申请办理。

　　（三）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管

　　1、本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人基金账户下；场内认购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。

　　2、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

　　3、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

　　九、基金份额的冻结、解冻及质押

　　（一）基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红）一并冻结。

　　（二）在不违反届时有效的法律法规的条件下，基金注册登记人将可以办理基金份额的质押业务或其他业务，公布并实施相应的业务规则。

　　十、基金合同当事人及其权利义务

　　（一）基金管理人

　　1、基金管理人基本情况

　　名称：建信基金管理有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座18层

　　法定代表人：江先周

　　成立时间：2005年9月19日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：证监基金字[2005]158号

　　组织形式:有限责任公司

　　注册资本: 人民币2亿元

　　存续期间：持续经营

　　2、基金管理人的权利

　　（1）依法募集基金，办理基金备案手续；

　　（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

　　（3）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；

　　（4）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；

　　（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取认购费及其它法律法规规定的费用；

　　（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　　（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

　　（8）按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

　　（9）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；

　　（10）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

　　（11）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

　　（12）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　　（13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　　（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

　　（16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

　　3、基金管理人的义务

　　（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售事宜；

　　（2）办理基金备案手续；

　　（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（5）配备足够的专业人员办理基金份额的认购业务；

　　（6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

　　（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　（8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（9）接受基金托管人依法进行的监督；

　　（10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值；

　　（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；

　　（13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（14）按照法律法规和本基金合同的规定及时、足额支付分红款项；

　　（15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　（19）编制中期和年度基金报告；

　　（20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

　　（21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

　　（26）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

　　（27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（28）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　（二）基金托管人

　　1、基金托管人基本情况

　　名称：交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　成立日期：1987年3月30日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：489.94亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的发行和付款；资信调查、咨询、见证业务；证券投资基金托管业务。

　　2、基金托管人的权利

　　（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；

　　（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

　　（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

　　（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　　（7）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　　3、基金托管人的义务

　　（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

　　（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　（4）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；

　　（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等15 年以上；

　　（13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；

　　（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款项；

　　（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　　（20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

　　（21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

　　（22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；

　　（23）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。

　　（三）基金份额持有人

　　1、基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资人自依据本基金合同、招募说明书取得本基金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

　　2、基金份额持有人的权利

　　（1）分享基金财产收益；

　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（3）依法交易其持有的基金份额；

　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（7）监督基金管理人的投资运作；

　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（9）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　　3、基金份额持有人的义务

　　（1）遵守基金合同；

　　（2）缴纳基金认购款项及基金合同规定的费用；

　　（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

　　（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

　　（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　十一、基金份额持有人大会

　　（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。

　　（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

　　1、终止基金合同；

　　2、转换基金运作方式；

　　3、更换基金托管人；

　　4、更换基金管理人；

　　5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据本基金合同相关规定和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　6、本基金与其它基金的合并；

　　7、变更基金类别；

　　8、变更基金投资目标、范围或策略；

　　9、变更基金份额持有人大会程序；

　　10、触发“救生艇”条款；

　　11、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：

　　1、调低基金管理费、基金托管费；

　　2、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

　　3、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　4、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　5、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

　　(四) 召集人和召集方式

　　1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　3、代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

　　5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　(五) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1、召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点和方式；

　　（2）会议拟审议的主要事项；

　　（3）会议形式；

　　（4）议事程序；

　　（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　（6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

　　（7）表决方式；

　　（8）会务常设联系人姓名、电话；

　　（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　（10）召集人需要通知的其他事项。

　　2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

　　3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

　　(六) 基金份额持有人出席会议的方式

　　1、会议方式

　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

　　现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

　　通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

　　会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　2、召开基金份额持有人大会的条件

　　（1）现场开会方式

　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；

　　② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

　　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　(2)通讯开会方式

　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　② 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；

　　③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；

　　④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符。

　　如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　（七）议事内容与程序

　　1、议事内容及提案权

　　（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前35天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30天公布。

　　（3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　（4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。

　　（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

　　2、议事程序

　　（1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　（2）通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期第2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　　3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　（八）决议形成的条件、表决方式、程序

　　1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　　2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，除下列项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　（2）特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。

　　3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　　4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（九）计票

　　1、现场开会

　　（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。

　　2、通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　（十）基金份额持有人大会决议的生效与公告

　　1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　3、基金份额持有人大会决议应自核准或备案后2日内在至少一种指定媒体公告。

　　十二、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　（一）基金管理人和基金托管人的更换条件

　　1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

　　（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；

　　（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

　　（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

　　（4）法律法规规定的其他情形。

　　基金管理人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金份额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定临时基金管理人。

　　2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

　　（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；

　　（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

　　（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；

　　（4）法律法规规定的其他情形。

　　基金托管人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金份额持有人大会，选任新的基金托管人；新基金托管人产生前由中国证监会指定临时基金托管人。

　　（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

　　1、基金管理人的更换程序

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10%以上基金份额的基金份额持有人提名。

　　（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成决议。

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

　　（4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后方可执行。基金托管人在中国证监会核准后2日内在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

　　（5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。

　　（6）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　（7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。

　　2、基金托管人的更换程序

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10%以上基金份额的基金份额持有人提名。

　　（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成决议。

　　（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

　　（4）核准并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后方可执行。基金管理人在中国证监会核准后2日内在中国证监会指定媒体上公告。

　　（5）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。

　　（6）审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　3、基金管理人与基金托管人同时更换

　　（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。

　　（2）决议：基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人形成决议。

　　（3）临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人。

　　（4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中国证监会核准。新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会核准后2日内在中国证监会指定媒体上联合公告。

　　（5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净值。

　　（6）审计并公告：基金管理人和基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　（7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。

　　十三、基金托管

　　本基金财产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定订立《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

　　十四、基金份额的注册登记

　　（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

　　（二）本基金的注册登记业务由基金管理人委托的符合条件的机构办理。基金管理人应与代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算及基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资人和基金份额持有人的合法权益。

　　（三）注册登记人履行如下职责

　　1、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

　　2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

　　3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；

　　4、接受基金管理人的监督；

　　5、保持基金份额持有人名册15年以上；

　　6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；

　　7、按本基金合同及招募说明书的规定，为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；

　　8、法律法规规定的其他职责。

　　（四）注册登记人履行上述职责后，有权取得注册登记费。

　　十五、基金的投资

　　（一）投资目标

　　采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。

　　（二）投资范围

　　建信优势动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“建信优势动力基金”）的投资限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

　　股票投资比例范围为基金资产的60%-100%，其中，权证投资比例范围为基金资产净值的0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的0-40%，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的0-20%，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为0。股票的主要投资方向为寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。本基金大类资产配置的目标是最大限度地提高资金利用效率。

　　如法律、法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　（三）投资理念

　　通过深入研究宏观经济环境、市场环境、行业特征和上市公司基本面，精选具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司，以此为基础进行积极投资管理，为投资者创造超额收益。

　　（四）投资策略

　　本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：

　　1、资产配置策略

　　本基金自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，对大类资产进行合理配置。

　　本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。

　　本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。

　　除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。

　　通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。

　　2、股票投资策略

　　股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。

　　（1）行业配置

　　基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司代表性等方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参照，进行行业配置决策。

　　各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的根本因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开，主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要产品或服务的供需情况、拟投资上市公司代表性、行业整体估值水平等等。

　　通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水平，并据此对股票投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大事件，基金管理人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。

　　（2）股票选择

　　本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析来选择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。

　　内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、竞争结构以及公司的管理和治理水平等因素，所依据的指标主要是上市公司的净资产收益率（ROE）。

　　外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、大股东资产注入的可能性以及公司的并购价值和整合前景等，将重点关注上市公司和关联方的优质资产状况和扩张战略等因素，所依据的指标主要是上市公司每股收益（EPS）的预期增长幅度。

　　在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票构成的股票池基础上，本基金管理人将通过绝对估值与相对估值，结合上市公司的成长性对其股票的内在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判断。所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。

　　本基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则，即选择具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司进行投资。同时，投资业绩比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。

　　3、债券投资策略

　　本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。

　　（1）债券投资组合策略

　　本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。

　　在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。

　　（2）个券选择策略

　　在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。

　　具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：

　　①有较高信用等级的债券；

　　②在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高的债券；

　　③有良好流动性的债券；

　　④风险水平合理、有较好下行保护的债券。

　　4、权证投资策略

　　本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等策略获取权证投资收益。

　　5、资产支持证券投资策略

　　本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信，认真分析相关证券的结构，综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。重点关注具有以下一项或多项特征的产品：

　　（1）有较高信用等级；

　　（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；

　　（3）风险水平合理、有较好下行保护。

　　（五）业绩比较基准

　　本基金投资业绩比较基准为：90%×沪深300指数收益率+10%×中国债券总指数收益率。

　　如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。

　　（六）风险收益特征

　　本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。

　　（七）投资禁止行为与限制

　　1、禁止用本基金财产从事以下行为

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　2、基金投资组合比例限制

　　（1）股票投资比例范围为基金资产的60%-100%，其中，权证投资比例范围为基金资产净值的0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的0-40%，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的0-20%，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为0。

　　（2）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　（3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务；

　　（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

　　（6）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；

　　（7）权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》（证监基金字[2005]138号）及相关规定执行；

　　（8）资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字[2006]93号）及相关规定执行；

　　（9）流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号）及相关规定执行；

　　（10）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。

　　3、法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

　　（八）投资组合比例调整

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整。

　　十六、基金的融资

　　若将来法律法规允许基金融资，本基金可以根据届时有效的有关法律法规进行融资。

　　十七、基金的财产

　　（一）基金资产总值

　　基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。

　　其构成主要有：

　　1、银行存款及其应计利息；

　　2、清算备付金及其应计利息；

　　3、根据有关规定缴存的保证金；

　　4、应收证券交易清算款；

　　5、股票投资及其估值调整；

　　6、债券投资及其估值调整和应计利息；

　　7、其他投资及其估值调整；

　　8、其他资产等。

　　（二）基金资产净值

　　本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　（三）基金财产的账户

　　本基金以“建信优势动力股票型证券投资基金”的名义在基金托管人营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户，以“建信优势动力股票型证券投资基金”的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管人和“建信优势动力股票型证券投资基金”联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户、以“建信优势动力股票型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

　　如国家相关法律法规调整，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。

　　（四）基金财产的保管及处分

　　1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基金投资形成的存放或存管在基金托管人以外机构,由基金托管人以外机构实际有效控制的资产,基金托管人的保管职责仅限于保管权利行使依据。

　　2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。

　　3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。

　　4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　十八、基金财产估值

　　（一）估值目的

　　基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值。

　　（二）估值日

　　本基金合同生效后，每工作日对基金财产进行估值。

　　（三）估值对象

　　基金所拥有的股票、债券、权证、和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。

　　（四）估值方法

　　1、股票估值方法

　　（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　　（2）未上市股票的估值：

　　①首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　②首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第（1）款确定的估值价格进行估值。

　　③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第（1）款确定的估值价格进行估值。

　　④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：

　　Ⅰ.估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第（1）款确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第（1）款确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；

　　Ⅱ.估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第（1）款确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天)。

　　（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　2、债券估值方法

　　（1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　　（2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值进行估值。

　　（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或采用估值技术确定其公允价值进行估值。

　　（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　3、权证估值方法

　　（1）上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　　（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（3）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。

　　（4）因持有股票而享有的配股权证采用估值技术确定其公允价值进行估值。

　　（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　4、资产支持证券的估值方法

　　（1）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（2）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标准或采用估值技术确定其公允价值进行估值。

　　（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　5、其他资产的估值方法

　　其他资产按国家有关规定进行估值。

　　6、在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（五）估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　（六）暂停估值的情形

　　1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时；

　　3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；

　　4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　（七）基金份额净值的计算

　　T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额

　　基金份额净值的计算，精确到0.001 元，小数点第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　（八）估值错误的处理

　　1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应通报基金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。

　　2、差错类型

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。

　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

　　3、差错处理原则

　　因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。

　　（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失有差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；

　　（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；

　　（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；

　　（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

　　（5）如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，由基金管理人负责向差错方追偿；

　　（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、本基金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；

　　（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

　　4、差错处理程序

　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方；

　　（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

　　根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

　　（3）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记人的交易数据的，由基金注册登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

　　（4）基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

　　（九）特殊情形的处理

　　1、基金管理人按第（四）节“估值方法”的第1条中的第（3）款、第2条中的第（5）款、第3条中的第（5）款、第4条中的第（3）款和第5条进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

　　2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　十九、基金费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费（包括业绩报酬）；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金上市费用；

　　4、基金的证券交易费用；

　　5、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理费

　　本基金上市交易前的基金管理费按前一日的基金资产净值的1%的年费率计提，计算方法如下：

　　H=E×1%÷当年天数

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值。

　　本基金上市交易后的基金管理费按前一日的基金资产净值的1.25%的年费率计提，计算方法如下：

　　H=E×1.25%÷当年天数

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值。

　　基金管理人的管理费逐日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起15个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管