添富焦点(519068)2007年第4季度报告
发表日期: 2008-01-17 21:56:21 来源: 同花顺网
1.重要提示
汇添富成长焦点股票型证券投资基金2007年第4季度报告
重要提示
基金管理人:汇添富基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
汇添富成长焦点股票型证券投资基金管理人——汇添富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期间:至。本报告财务资料未经审计。
基金产品概况
基金简称:添富焦点
基金代码:519068
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:
报告期末基金份额总额:16,981,665,878.32份
基金投资目标:本基金是主动股票型基金,精选成长性较高,且估值有吸引力的股票进行布局,在有效管理风险的前提下,追求中长期较高的投资回报。
基金投资策略:本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中,通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例;在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出成长性较高,且估值有吸引力的股票,精心构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。(详见本基金的基金合同和招募说明书)。
基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
风险收益特征:本基金为主动股票型基金,属于证券投资基金中风险偏上的品种。
基金管理人:汇添富基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
三、 主要财务指标和基金净值表现(未经审计)
(一)主要财务指标
单位:人民币元
1 基金本期利润 -454,967,306.44
2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 1,105,595,828.62
3 加权平均基金份额本期利润 -0.0254
4 期末基金资产净值 27,099,994,157.18
5 期末基金份额净值 1.5958
基金实施新会计准则后,原“基金本期净收益”名称调整为
“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”,原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。
上述本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(二)基金净值表现
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
本报告期 -0.91% 1.62% -3.30% 1.61% 2.39% 0.01%
2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
附注:根据本基金合同所规定的资产投资配置,股票60-95%,债券及资产支持证券0-35%,权证0-3%,现金类资产最低为5%。实际履行情况为,股票资产占基金资产净值为89.13%,债券资产占基金资产净值为2.19%,现金类资产占基金资产净值为11.23%,权证类资产占基金资产净值为0.0042%。
四、 管理人报告
(一)基金经理简介
先生,上海交通大学工学硕士,十一年证券从业经验。曾任华夏证券研究所高级分析师,并接受过法国储蓄信托银行和英国(FTC)行业及上市公司分析系列培训。2005年4月加入汇添富基金管理有限公司,历任高级行业研究员、研究主管,现任汇添富成长焦点基金基金经理、投资决策委员会成员。
(二)基金运作合规性说明
本基金管理人在本报告期内,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同、基金招募说明书的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生违法违规以及损害基金份额持有人利益的行为。
(三)报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释
2007年四季度整个市场受到宏观调控的影响较大,特别是入市资金出现了断流,市场出现了一定幅度的修正,特别是在第三季度大幅上涨的板块,修正的幅度更为剧烈。在四季度中后期,基金重仓股表现落后,中小市值板块活跃度大为提升,带动市场的启稳。
2007年四季度初,本基金考虑到潜在的市场回调压力,减持了部分波动性较大的周期性行业。加大对消费类资产的持仓比重,特别是那些在通胀年代拥有定价权和提价能力的品牌消费品,取得了较好的效果。资产和资源板块期间表现相对较弱。但是考虑到在全球通胀、中国宏观经济持续繁荣和流动性过剩的背景下,其未来前景较为乐观。因此在股价回调后,进行了增持。基于估值因素和大小非减持的担心,预计2008年初市场很难重演2007年初的疯狂。因此对于那些阶段性概念性的投资主题,基本不参与,尽管会在短期的净值上涨承受了一定的压力,但是控制了风险。
2008年国家宏观调控重点在于防止过热,防止通胀和节能减排,中间制造业利润增长的压力必然加大。美国次级债迟迟没有结束的迹象,对全球资产价格带来一定的不确定性。展望下一阶段,人民币升值背景下的消费与服务,以及在高通胀和节能减排背景下具有持续提价能力的行业和公司,将会成为投资主题。自下而上的角度看,那些具有高成长且估值合理的龙头公司,将会获得超额收益。
五、 投资组合报告
(一)报告期末基金资产组合情况
项目名称 项目市值(人民币元) 占基金资产总值比例
股 票 24,155,432,030.67 88.60%
债 券 593,890,319.80 2.18%
权 证 1,145,955.38 0.00%
银行存款及清算备付金合计 2,456,843,293.03 9.01%
其他资产 55,803,499.71 0.21%
资产总值 27,263,115,098.59 100.00%
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
分 类 股票市值 占基金资产净值比
A 农、林、牧、渔业 130,918,864.28 0.48%
B 采掘业 2,399,371,409.40 8.85%
C 制造业 11,220,782,196.06 41.42%
C0 食品、饮料 3,733,376,391.62 13.78%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 183,635,151.92 0.68%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,881,876,674.58 10.63%
C5 电子 0.00 0.00%
C6 金属、非金属 2,337,517,642.57 8.63%
C7 机械、设备、仪表 1,326,610,073.46 4.90%
C8 医药、生物制品 757,766,261.91 2.80%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 717,583,576.17 2.65%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 1,109,817,648.54 4.10%
G 信息技术业 232,119,535.68 0.86%
H 批发和零售贸易 1,517,211,843.06 5.60%
I 金融、保险业 4,578,541,126.40 16.89%
J 房地产业 1,868,489,054.78 6.89%
K 社会服务业 311,186,089.50 1.15%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类 69,410,686.80 0.26%
合计 24,155,432,030.67 89.13%
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(人民币元) 市值占基金资产净值比
1 600519 贵州茅台 8,864,940 2,038,936,200.00 7.5238%
2 600036 招商银行 38,644,283 1,531,472,935.29 5.6512%
3 002024 苏宁电器 18,092,362 1,299,936,209.70 4.7968%
4 600000 浦发银行 18,977,078 1,001,989,718.40 3.6974%
5 600331 宏达股份 11,363,189 911,327,757.80 3.3628%
6 600048 保利地产 12,843,751 832,531,939.82 3.0721%
7 601318 中国平安 7,478,263 793,443,704.30 2.9278%
8 600143 金发科技 18,076,163 698,643,699.95 2.5780%
9 000898 鞍钢股份 22,639,781 683,268,590.58 2.5213%
10 600900 长江电力 33,679,909 656,421,426.41 2.4222%
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 市值(人民币元) 市值占基金资产净值比例
央票 592,285,000.00 2.1856%
企业债 1,605,319.80 0.0059%
合计 593,890,319.80 2.1915%
(五) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市值(人民币元) 市值占净值比例
1 07央票138 297,510,000.00 1.0978%
2 07央票120 148,920,000.00 0.5495%
3 07央票04 97,280,000.00 0.3590%
4 07央票18 48,575,000.00 0.1792%
5 07深高债 1,605,319.80 0.0059%
(六)投资组合报告附注
1. 本基金于本报告期投资的前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚。
2.本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3.基金其他资产的构成
其他资产 金额(人民币元)
交易保证金 7,042,467.01
应收股利 ——
应收利息 5,428,735.53
应收申购款 8,676,922.86
应收证券清算款 34,655,374.31
其它应收款 ——
买入返售 ——
待摊费用 ——
合计 55,803,499.71
.4.权证投资
(1)报告期内本基金未主动投资权证。
(2)报告期内因投资分离交易可转债而取得权证的情况如下:
权证代码 权证名称 获得数量(份) 投资成本 期末数量(份) 期末市值 市值占基金资产净值比例
580014 深高CWB1 156,744 519,272.38 156,744 1,145,955.38 0.0042%
5.报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。
6.报告期内本基金未投资资产支持证券。
7.报告期内本基金未投资非公开发行证券。
六、本基金份额变动情况
期初基金份额(份) 期间总申购份额(份) 期间总赎回份额(份) 期末基金份额(份)
19,953,414,683.12 734,034,383.40 3,705,783,188.20 16,981,665,878.32
七、 备查文件目录及查阅方式
本基金备查文件目录
中国证监会批准设立汇添富成长焦点股票型证券投资基金的文件
《汇添富成长焦点股票型证券投资基金基金合同》
《汇添富成长焦点股票型证券投资基金招募说明书》
《汇添富成长焦点股票型证券投资基金托管协议》
报告期内汇添富成长焦点股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
存放地点
上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理有限公司
查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,也可登陆基金管理人网站www.99fund.com查阅。
客户服务中心电话:400-888-9918
汇添富基金管理有限公司
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