南方成份(160111)招募说明书(更新)摘要

　　南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　（2007年第1号）基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　重要提示

　　南方成份精选股票型证券投资基金由金元证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年4月23日证监基金字[2007] 126号文核准的金元证券投资基金基金份额持有人大会决议，金元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为"南方成份精选股票型证券投资基金"。自2007年5月14日起，由《金元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》生效。

　　南方基金管理有限公司("本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

　　本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年11月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日（未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼

　　成立时间：1998年3月6日

　　法定代表人：吴万善

　　注册资本：1.5亿元人民币

　　电话：（0755）82763888

　　传真：（0755）82763889

　　联系人：鲍文革

　　基金管理人南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券有限责任公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托投资有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

　　马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长，华泰证券有限责任公司副总会计师，华泰证券有限责任公司副总裁，现任联合证券董事长、党委书记。

　　张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券有限责任公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券有限责任公司副总裁。

　　汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。

　　周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

　　周明先生，董事，中共党员，经济学学士，高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长兼总经理。

　　庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

　　高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

　　张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任HCM投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。

　　周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。

　　王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

　　郭文氢女士，独立董事，硕士。曾任北京市大成律师事务所律师，获中国证监会和司法部授予的证券执业律师资格；国际商会（ICC）中国律师团成员；参加司法部与英国法律事务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目；创办北京市同维律师事务所，现任该所北京市康达律师事务所合伙人律师。

　　2、监事会成员

　　骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。

　　舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。

　　周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士，经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司 投资银行部 项目经理；加拿大Simon Fraser University工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部 高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。

　　苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982年9月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托投资有限公司财务部经理。

　　郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。

　　苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部总监。

　　3、总经理及其他高级管理人员

　　高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

　　许小松先生，副总经理，中共党员，经济学博士。历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。

　　邓召明先生，副总经理，中共党员，经济学博士，讲师。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。

　　俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。

　　秦长奎先生，督察长，中共党员，MBA。历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

　　4、基金经理

　　王黎敏先生，1975年生，注册金融分析师（CFA）, 中国人民银行研究生部毕业，金融学硕士，6年基金从业经历。2000年进入南方基金管理公司工作，先后担任研究部研究员、开元基金助理、天元基金助理、南方稳健成长基金助理、开元基金经理等职务，目前同时兼任南方宝元基金经理。

　　应帅先生，1976年生，1997年获得北京大学管理学学士学位，2001年获北京大学管理学硕士学位，5年证券基金从业经历。2001年11月进入长城基金管理公司，任行业研究员；2007年1月进入南方基金管理有限公司，曾任南方绩优成长基金基金经理助理。

　　5、投资决策委员会成员

　　总经理高良玉先生、副总经理邓召明先生、投资部总监王宏远先生。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　设立日期：1984年1月1日

　　注册资本：人民币334,018,850,026元

　　联系电话：（010）66106912

　　联系人：蒋松云

　　（二）主要人员情况

　　截至2007年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工100人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2007年9月，托管证券投资基金82只，其中封闭式10只，开放式72只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的"2004年度中国最佳托管银行"称号、《财资》和《全球托管人》评选的"2005年度中国最佳托管银行"称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志"2006年度中国最佳托管银行"桂冠。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构：

　　南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（0755）82763905

　　传真：（0755）82763900

　　联系人：刘皓

　　2、代销机构：

　　银行：

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　传真：010-66107914

　　联系人：田耕

　　(2)中国农业银行

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话:95599

　　公司网址：WWW.95599.CN

　　（3）交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408842

　　联系人：曹榕

　　网址：www.bankcomm.com

　　(4)招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　电话：0755－83198888

　　传真：0755－83195109

　　联系人：兰奇

　　客服电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（5）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：010－65541405

　　传真：010－65541281

　　联系人：秦莉

　　客服电话：95558

　　网址：http://bank.ecitic.com

　　（6）广东发展银行股份有限公司

　　注册地址：广州农林下路83号

　　法定代表人：李若虹

　　电话：020-38323704、38322730、38323206

　　传真：020-87311780

　　联系人：江璐、罗环宇

　　(7)上海浦东发展银行

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（021）61618888

　　传真：（021）63602431

　　联系人：徐伟、汤嘉惠

　　客户服务热线：95528

　　公司网站：www.spdb.com.cn

　　（8）深圳发展银行

　　法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）

　　地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　邮政编码： 518001

　　联系人：周勤

　　联系电话： 0755-82088888

　　传真电话： 0755-82080714

　　客户服务电话：95501

　　公司网址: www.sdb.com.cn

　　（9）北京银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：阎冰竹

　　电话：010-66226044、66223251

　　传真：010-66226045、66226047

　　联系人：李娟

　　客服电话：010-96169

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（10）上海银行

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市中山东二路585号

　　法定代表人：陈辛

　　联系人：张萍

　　联系电话：021-68475888

　　传真：021-68476111

　　客户服务热线：021-962888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　（11）深圳平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦

　　法定代表人：黄立哲

　　电话：25879127

　　传真：25878304

　　联系人：霍兆龙

　　网站:www.18ebank.com

　　（12)中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

　　法定代表人：郭树清

　　联系人: 王琳

　　电话:010-67596084

　　客户服务电话: 95533

　　网址：www.ccb.com

　　（13）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：陶礼明

　　客户服务电话：11185

　　联系人：陈春林

　　传真：010-66415194

　　网址：www.cpsrb.com

　　（14)兴业银行股份有限公司

　　注册地址:福州市湖东路154号

　　办公地址:福州市湖东路154号

　　法定代表人: 高建平

　　联系人: 陈晓瑾

　　电话:021-62677777

　　客户服务电话:95561

　　公司网站: www.cib.com.cn

　　券商：

　　（1） 华泰证券有限责任公司

　　地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电 话：(025)84457777-882、721

　　联系人：张小波

　　客户咨询电话：025-84579897

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（2）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：肖时庆

　　联系电话：（010）66568613、66568587

　　联系人：李洋

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（3） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：021-62580818-177

　　传真：021-62583439

　　服务热线：4008888666 021-962588

　　联系人：芮敏祺

　　网址：www.gtja.com

　　（4）中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：010-84864818-63266

　　联系人：陈忠

　　（5） 广发证券股份有限公司

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：（020）87555888

　　传真：（020）87557985

　　联系人：肖中梅

　　网址：www.gf.com.cn

　　（6）联合证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　电话：0755-82493561

　　传真：0755-82492187

　　联系人：盛宗凌

　　网址：www.lhzq.com

　　(7)中信建投证券有限责任公司

　　法定代表人：黎晓宏

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　开放式基金咨询电话：4008888108

　　公司网站： www.csc108.com

　　联系人：权唐

　　（8） 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：0591－7541476

　　客户服务热线：021-68419125

　　联系人：杨胜芳

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（9）海通证券股份有限公司

　　地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－53594566－4125传真：021-53858549

　　联系人：金芸

　　网址：www.htsec.com

　　（10）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　联系电话：（021）54033888

　　联系人；曹晔

　　(11)东莞证券有限责任公司

　　注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　联系人:张建平

　　电话:0769-22119426

　　公司网址:www.dgzq.com.cn

　　（12）湘财证券有限责任公司

　　地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865938

　　联系人：钟康莺

　　网址：www.xcsc.com

　　（13）招商证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943511

　　传真：0755-82943237

　　联系人： 童婕

　　客户服务热线：4008888111、0755-26951111

　　网址：www.newone.com.cn

　　(14)长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层

　　法定代表人：魏云鹏

　　电 话：0755-83516094

　　联 系 人：高峰

　　客户服务热线：0755-82288968

　　（15）国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：胡继之

　　联系电话：0755-82130833-2181

　　传真：0755-82133302

　　联系人：林建闽

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（16）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

　　法定代表人：刘军

　　咨询电话：0571-96598

　　传真：0571-85783771

　　联系人：龚晓军

　　联系电话：0571-85783750

　　公司网址：www.96598.com.cn

　　(17)广州证券有限责任公司

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

　　法定代表人：吴张

　　电 话：020-87320991

　　传 真：020-87325036

　　联 系 人：曾洋

　　客户服务热线：020-87320991、020-87320595

　　(18)南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　电 话：025-83364032

　　联 系 人：胥春阳

　　公司网址:www.njzq.com.cn

　　（19）渤海证券有限责任公司

　　注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

　　办公地址:天津市河西区宾水道3号

　　法定代表人: 张志军

　　电话: (022)28451883

　　传真: (022)28451616

　　联系人:徐焕强

　　（20）光大证券有限责任公司

　　注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　办公地址: 上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦6楼

　　法定代表人:王明权

　　电话: (021)68768800

　　传真: (021)68817271

　　联系人:刘晨

　　（21）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市东海路28号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：0532-5023457

　　联系人：丁韶燕

　　（22）东北证券有限责任公司

　　注册地址:长春市人民大街138-1号

　　法定代表人:李书

　　联系人：高新宇

　　联系电话：0431-5069710

　　公司网址: www.nesc.cn

　　（23）山西证券有限责任公司

　　注册地址：山西省太原市迎泽大街282号

　　法定代表人：吴晋安

　　联系电话：0351-8686766、0351-8686708

　　联系人：张治国

　　网址：www.i618.com.cn

　　（24）长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉市新华下路特8号

　　法定代表人：明云成

　　联系电话：021-63291352

　　服务热线:02765799883

　　传真：021-33130730

　　联系人：毕艇

　　公司网址：www.cz318.com.cn

　　（25）西南证券有限责任公司

　　注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22楼

　　法定代表人:张引

　　联系人: 杨卓颖

　　联系电话: 023-63786777

　　公司网址: www.swsc.com.cn

　　(26)华西证券有限责任公司

　　注册地址:四川省成都市陕西街239号

　　办公地址 :深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

　　法定代表人:张慎修

　　联系人:华永奎

　　电话:0755-83025430

　　客服电话:4008888818

　　公司网址:www.hx168.com.cn

　　(27)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　　法定代表人：平岳

　　联系电话：021-68604866

　　联系人：张静

　　公司网址：www.bocichina.com

　　（28)国海证券有限责任公司

　　法定代表人：张雅锋

　　办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号

　　联系人：郑国强

　　咨询电话：（0771）96100、0771-5539262

　　业务传真：（0771）5539033

　　公司网站：http://www.ghzq.com.cn

　　(29)中原证券有限责任公司

　　注册地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼

　　办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼

　　法定代表人：张建刚

　　联系人：陈利民

　　电话：0371-5585610

　　网址：www.ccnew.com.cn

　　（30）第一创业证券有限责任公司

　　注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

　　办公地址:

　　法定代表人:刘学民

　　联系人:王立洲

　　电话:0755-25832686

　　公司网址: www.firstcapital.com.cn

　　(31)国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层

　　办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

　　法定代表人：王少华

　　业务联系人：马泽承

　　联系电话：010-64482828-390

　　客户服务热线：800-810-8809

　　公司网站：http://www.guodu.com

　　（32）国联证券有限责任公司

　　注册地址:江苏省无锡市县前东街8号

　　法定代表人:范炎

　　联系人:袁丽萍

　　电话:0510-2831662

　　客服电话:0510-2588168

　　公司网址:www.glsc.com.cn

　　（33)齐鲁证券有限责任公司

　　联系人:傅咏梅

　　电话:0531-82024184

　　公司网址: www.qlzq.com.cn

　　(34)德邦证券有限责任公司

　　办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：王军

　　电话：021-68590808-8125

　　联系人：罗芳

　　客服电话：021-68590808-8119

　　网址：www.tebon.com.cn

　　（35）国盛证券有限责任公司

　　注册地址:江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址: 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

　　法定代表人:管荣升

　　联系电话:0791-6289771

　　联系人:徐美云

　　公司网址:www.gsstock.com

　　(36)宏源证券股份有限公司

　　注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号

　　办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

　　联系人:魏海

　　电话:010-62267799

　　公司网站:www.ehongyuan.com.cn

　　(37)华安证券有限责任公司

　　办公地址:安徽省合肥市阜南路166号

　　法定代表人:汪永平

　　联系人:唐泳

　　电话:0551-5161666

　　公司网址:www.huaans.com.cn

　　（38）华林证券有限责任公司

　　注册地址:广东省江门市港口路1号

　　法定代表人:高洪星

　　联系人: 杨玲

　　联系电话: 0755-83749624

　　客服电话: 0755-83749248

　　公司网址: www.chinalions.com

　　（39) 江南证券有限责任公司

　　法定代表人：姚江涛

　　地址： 江西省南昌市抚河北路291号

　　邮政编码： 330008

　　联系人： 余雅娜

　　联系电话： 0791-6768763

　　传真电话： 0791-6789414

　　客服电话:： 0791-6768763

　　公司网址:：http://www.scstock..com

　　（40）民生证券有限责任公司

　　注册地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

　　法定代表人:岳献春

　　电话:010-85252664

　　联系人: 张颢

　　客服电话: 0371-7639999

　　公司网址:www.mszq.com.cn

　　(41)西部证券股份有限公司

　　地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层

　　法定代表人：刘建武

　　电话：029-87406172

　　传真：029-87406387

　　客服热线：029-87406132

　　联系人：黄晓军

　　网址：www.westsecu.com.cn

　　（42）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：021-68562200-3019

　　客服热线：021-962506

　　联系人：盛云

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　（43)大同证券经纪有限责任公司

　　法定代表人:董祥

　　联系人:苏妮

　　邮政编码:030001

　　联系电话:0351-4167056

　　传真:0351-4192803

　　网址:www.dtsbc.com.cn

　　（44)新时代证券有限责任公司

　　注册地址:北京市海淀区成府路298号方正大厦二层

　　办公地址:北京市西城区麟阁路95号尚信大厦6、7层

　　法定代表人：李文义

　　联系人：戴荻

　　电话：010-66423531

　　公司网站：http://www.xsdzq.cn

　　（45）东吴证券有限责任公司

　　注册地址：苏州市十梓街298号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系电话：0512-65158588

　　客服热线：0512-96288

　　传真：0512-65158028

　　联系人：方晓丹

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　(46)东海证券有限责任公司

　　地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼

　　法定代表人：顾森贤

　　电话：021-50586660

　　传真：021-50586660-8880

　　联系人：邵一明

　　网址：http://www.longone.com.cn

　　（47）国元证券有限责任公司

　　注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

　　联系人:李蔡

　　电话: 0551-2634400-1112

　　客服电话: 4008-888-777

　　公司网址:www.gyzq.com.cn

　　(48)金元证券股份有限公司

　　注册地址： 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　电话：0755-83025666

　　传真：0755-83025625

　　联系人： 金春

　　客户服务热线：4008-888-228

　　公司网址：www.jyzq.cn

　　(49)世纪证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

　　法人代表：段强

　　联系人：刘军辉

　　电话：0755－83199511

　　公司网址.www.csco.com.cn

　　(50)平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：叶黎成

　　联 系 人：余江

　　电话：0755-82450826,22622287

　　传真：0755-82433794

　　全国统一客户服务热线：95511

　　公司网址:www.pa18.com

　　（51)信泰证券有限责任公司

　　办公地址：南京市长江路88号

　　法定代表人： 钱凯法

　　电话：025-84784765

　　传真：025-84784830

　　联系人：舒萌菲

　　公司网址：www.thope.com

　　(52)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市九江路111号

　　法定代表人：蒋元真

　　联系电话：021-65076608*557

　　传真：021-65081069

　　联系人：黄枫

　　网址：http://www.962518.com

　　（二）注册登记机构

　　南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（0755）82763888

　　传真：（0755）82763889

　　联系人：代庆红

　　（三）律师事务所和经办律师

　　上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人： 廖海

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150398

　　经办律师：廖海、吕红

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东昌路568号

　　办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 (邮编：200021)

　　法人代表：杨绍信

　　电话：（021）61238888

　　传真：（021）61238800

　　经办注册会计师：汪棣 张立纲

　　四、基金名称

　　南方成份精选股票型证券投资基金基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金在保持公司一贯投资理念基础上，通过对宏观经济和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相结合方法，精选成份股，寻找驱动力型的领先上市公司，在控制风险的前提下追求获取超额收益。

　　七、基金的投资范围

　　本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投资以沪深300成份股以及上市未满1年，但符合其他进入沪深300指数条件的新上市公司为投资范围。

　　本基金投资组合为：股票占基金资产的60%-95%，其中对驱动力型增长行业的代表性企业和行业领先型成长企业股票的投资不低于股票投资比例的80%；现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限，不需经基金份额持有人大会审议。

　　八、 投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。

　　2、股票投资策略

　　优先配置2－3个驱动力型增长行业中的代表企业，投资比例占股票市值部分的30％±10％。此外选择其他行业中符合行业领先型的成长企业为投资对象，这部分企业占股票市值部分的70％±10％。

　　具体界定如下：

　　（1） 驱动力型增长行业：指对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业。

　　通过对中国宏观经济的把握，根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察，考量行业增长周期，以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业。从中优选代表性企业重点投资。

　　定量指标：

　　预期行业平均增长率超过GDP增长率2-3倍。

　　行业代表企业：

　　市场份额居同行业上市企业的前3位。

　　营业收入和净利润增长率不低于同行业上市公司平均水平。

　　（2）行业领先型成长企业：强调处于企业成长生命周期的上升期，或面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的上市公司。

　　该类企业成长生命周期的上升期，或者对于行业的成长、发展或者整合能起到领先作用。同时，企业不是依赖粗放式的外延式扩张，而是追求有效率的成长，体现为边际投资收益率高于股东必要回报水平。

　　定量指标：

　　预期主营业务收入增长率或息税前利润增长率超过20%。

　　净资产收益率应当高于股东必要投资回报水平（以上市公司平均净资产收益率度量）

　　PEG处于上市公司中的较低水平。

　　3、债券投资策略

　　本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（duration）模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。

　　4、权证投资策略

　　本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

　　本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

　　九、 业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：

　　沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。

　　本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。

　　如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　十、 风险收益特征

　　本基金为股票型基金，属于风险收益配比较高的品种。

　　十一、基金的投资组合报告(未经审计)

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年10月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2007年9月30日。

　　（一）期末基金资产组合情况

　　项目 金额 占基金总资产的比例

　　股票 33,923,633,238.76 89.23%

　　债券 1,283,462,572.30 3.38%

　　权证 3,065,270.39 0.01%

　　银行存款及清算备付金合计 2,346,282,286.94 6.17%

　　其他资产 459,733,248.72 1.21%

　　（二）期末按行业分类的股票投资组合

　　行业分类 市值 占基金资产净值比例

　　A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%

　　B 采掘业 1,226,333,599.02 3.25%

　　C 制造业 11,815,285,394.29 31.29%

　　C0 食品、饮料 2,221,572,946.53 5.88%

　　C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%

　　C2 木材、家具 0.00 0.00%

　　C3 造纸、印刷 0.00 0.00%

　　C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,278,818,625.89 3.39%

　　C5 电子 108,350,000.00 0.29%

　　C6 金属、非金属 5,269,850,913.43 13.95%

　　C7 机械、设备、仪表 2,805,603,997.64 7.43%

　　C8 医药、生物制品 131,088,910.80 0.35%

　　C99 其他制造业 0.00 0.00%

　　D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,839,986,383.99 4.87%

　　E 建筑业 68,889,819.37 0.18%

　　F 交通运输、仓储业 3,243,835,023.03 8.59%

　　G 信息技术业 149,656,137.03 0.40%

　　H 批发和零售贸易 862,669,035.64 2.28%

　　I 金融、保险业 10,149,034,657.81 26.88%

　　J 房地产业 4,133,313,984.74 10.95%

　　K 社会服务业 200,145,731.74 0.53%

　　L 传播与文化产业 194,083,472.10 0.51%

　　M 综合类 40,400,000.00 0.11%

　　合计 33,923,633,238.76 89.84%

　　（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　序号 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例

　　1 600036 招商银行 73,737,862 2,821,947,978.74 7.47%

　　2 600000 浦发银行 47,786,004 2,508,765,210.00 6.64%

　　3 600030 中信证券 25,138,015 2,431,097,430.65 6.44%

　　4 000002 万科Ａ 68,553,327 2,070,310,475.40 5.48%

　　5 601006 大秦铁路 68,320,122 1,740,113,507.34 4.61%

　　6 600383 金地集团 26,925,872 1,081,096,207.83 2.86%

　　7 000825 太钢不锈 28,633,519 876,472,016.59 2.32%

　　8 000878 云南铜业 9,125,563 846,669,735.14 2.24%

　　9 600005 武钢股份 45,675,784 807,091,103.28 2.14%

　　10 600900 长江电力 39,973,805 772,293,912.60 2.05%

　　（四）期末按券种分类的债券投资组合

　　债券类别 市值 市值占净值比例

　　国家债券投资 39,584,178.90 0.10%

　　央行票据投资 1,191,570,000.00 3.16%

　　企业债券投资 3,070,984.00 0.01%

　　金融债券投资 0.00 0.00%

　　可转换债投资 49,237,409.40 0.13%

　　国家政策金融债券 0.00 0.00%

　　债券投资合计 1,283,462,572.30 3.40%

　　（五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　序号 债券名称 市值 市值占净值比例

　　1 05央行票据34 500,350,000.00 1.33%

　　2 07央行票据70 198,600,000.00 0.53%

　　3 07央行票据104 198,580,000.00 0.53%

　　4 07央行票据28 194,060,000.00 0.51%

　　5 05央行票据40 99,980,000.00 0.26%

　　（六）投资组合报告附注

　　1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3、期末其他资产构成

　　项目 金额

　　交易保证金 8,254,833.25

　　应收利息 16,032,964.15

　　应收申购款 68,200,296.43

　　证券清算款 367,245,154.89

　　合计 459,733,248.72

　　4、期末持有处于转股期的可转换债券

　　债券代码 债券名称 市值 市值占净值比

　　110026 中海转债 49,237,409.40 0.13%

　　5、权证投资情况：本期内没有主动投资持有的权证，因投资分离交易可转债获得派发的认股权证情况如下。

　　权证代码 权证名称 增加数量 调增成本 卖出数量 卖出成本

　　580013 武钢CWB1 604,601 1,401,041.90

　　580012 云化CWB1 210,654 1,247,303.40

　　031005 国安GAC1 244,342 1,332,910.99

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　阶段 净值增长 净值增长率标 业绩比较基准 业绩比较基准

　　率（1） 准差（2） 收益率（3） 收益率标准差（4）

　　2007.5.14

　　-2007.6.30 3.33% 1.97% 0.57% 2.29%

　　2007.7.1

　　-2007.9.30 41.59% 1.81% 37.46% 1.72%

　　自基金成立起至今 46.30% 1.87% 38.24% 1.94%

　　================续上表=========================

　　阶段 （1）-（3） （2）-（4）

　　2007.5.14

　　-2007.6.30 2.76% -0.32%

　　2007.7.1

　　-2007.9.30 4.13% 0.09%

　　自基金成立起至今 8.06% -0.07%

　　十三、基金费用概览

　　(一) 与基金运作有关的费用

　　1、 基金费用的种类：（1）基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3) 证券交易费用； (4) 基金信息披露费用； (5) 基金持有人大会费用； (6) 与基金相关的会计师费和律师费； (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算，计算方法如下：

　　H=E×1.5%÷365

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×2.5‰÷365

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）上述（一）中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(二)与基金销售有关的费用

　　1、集中申购期申购费率

　　集中申购期申购费率分为前端收费和后端收费两种模式。前端认购费率最高不高于1.2%，且随认购金额的增加而递减，后端认购费率最高不高于1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：

　　前端收费：

　　购买金额（M） 申购费率

　　M＜100万 1.2%

　　100万≤M＜500万 0.8%

　　500万≤M＜1000万 0.2%

　　M≥1000万 每笔1000元

　　后端收费（其中1年为365天）：

　　持有期限（N） 申购费率

　　N＜1年 1.8%

　　1年≤N＜2年 1.5%

　　2年≤N＜3年 1.2%

　　3年≤N＜4年 0.8%

　　4年≤N＜5年 0.4%

　　N≥5年 0

　　2、申购费

　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金申购费分为前端收费和后端收费两种模式。前端申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：

　　前端收费：

　　购买金额（M） 申购费率

　　M＜100万 1.5%

　　100万≤M＜500万 0.9%

　　500万≤M＜1000万 0.3%

　　M≥1000万 每笔1000元

　　后端收费（其中1年为365天）：

　　持有期限（N） 申购费率

　　N＜1年 1.8%

　　1年≤N＜2年 1.5%

　　2年≤N＜3年 1.2%

　　3年≤N＜4年 0.8%

　　4年≤N＜5年 0.4%

　　N≥5年 0

　　若投资者选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算公式为：

　　净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

　　申购费用=申购金额－净申购金额

　　申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。

　　3、赎回费

　　赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：

　　申请份额持有时间（N） 赎回费率

　　N＜1年 0.5%

　　1年≤N＜2年 0.3%

　　N≥2年 0

　　赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

　　4、转换费

　　基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换，具体内容详见2007年8月30日发布的《南方基金关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》及2007年6月7日发布的《南方基金关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告》。

　　5、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　(三)其他费用

　　本基金其他费用根据相关法律法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1. 在"三、基金管理人"部分,对"基金管理人概况"、"董事会成员"、 "监事会成员"、"基金经理"及"投资决策委员会委员"进行了更新。

　　2．在"四、基金托管人"部分，对主要人员情况及基金托管业务经营情况等进行了更新。

　　3.在"五、相关服务机构"部分，对直销机构、代销机构等情况进行了更新。

　　4.在"七、基金的投资"部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　5.在"八、基金的业绩"这一章节,补充说明基金合同生效以来的投资业绩。

　　6.对"十、基金资产估值"进行了更新。

　　7.对"二十、其他应披露的事项" 进行了更新。

　　8.对部分表述进行了更新。

　　南方基金管理有限公司

　　2007年12月29日