基金汉盛(500005)2007年第3季度报告

1.一、重要提示

汉盛证券投资基金2007年第3季度报告

一、重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金季度财务报告未经审计。
二、基金产品概况
基金简称：基金汉盛
运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：
报告期末基金份额总额：2,000,000,000.00份
投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略："精选品种、组合投资、长线持有、波段操作"，通过研究和发掘具有良好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时依据"顺势而为"的原则进行一些短线操作。
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标 单位：人民币元
1 本期利润 1,823,521,128.42
2 本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 1,187,842,856.80
3 加权平均基金份额本期利润 0.9118
4 期末基金资产净值 7,172,621,250.00
5 期末基金份额净值 3.5863
提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金实施新会计准则后,原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”,原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。
（二）基金净值表现
汉盛证券投资基金本期份额净值增长率表
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 31.46% 3.31% － － － －
注：过去三个月指-。由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。
自基金合同生效以来汉盛证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图
注：截止日期为。由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。
四、管理人报告
（一）基金经理
先生，1972年出生，经济学硕士，自1998年开始从事证券行业工作。曾在浙江省交通设计院从事交通工程设计、国信证券有限公司从事企业购并业务和投资分析、曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、中国银河证券有限责任公司高级投资经理。
（二）遵规守信说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
（三）运作情况说明
在宏观经济持续快速增长、上市公司中报业绩大幅增长的背景下，在强烈的盈利效应刺激下，投资者资金持续快速进入股市，股市在经历了六月份的短暂调整后，重新开始了强劲上升的走势，上证指数和沪深300指数均大幅上升了接近50%。
在三季度里，随着通货膨胀压力的不断加大，央行加大了宏观紧缩力度，一度对股市走势和热点板块的波动形成了扰动。然而，在良好的宏观经济和上市公司业绩快速成增长的背景下，资金推动已成了影响股市短期走势最重要的因素。近两年来，股市为投资者提供了平均每个月5%—15%的复合回报，在如此强大的盈利示范效应下，投资者的资金持续大规模地加速流入，推动股市泡沫不断膨胀，而且现在无法判断这一趋势何时会结束。在操作上，由于本基金对市场相对谨慎，因此在八月下旬后逐步进行了一定的减仓，同时为中期分红卖出一部分股票，在行业配置和重仓个股等方面也进行了一定的调整。
展望第四季度，在经历了持续两年、沪深300指数约六倍多的涨幅后，股市的泡沫和风险不断聚集，本基金在第四季度的投资策略上，一方面是注重控制风险，另一方面是精选能持续增长且估值相对合理的个股进行投资。
五、投资组合报告（未经审计）
基金资产组合情况
截至，汉盛证券投资基金资产净值为7，172，621，250.00元，基金份额净值为3.5863元，基金份额累计净值为4.6539元。其资产组合情况如下：
序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 股 票 5,013,475,024.81 66.38
2 债 券 1,608,981,497.30 21.30
3 银行存款及结算备付金 902,623,119.97 11.95
4 其他资产 27,998,983.00 0.37
5 权 证
合 计 7,553,078,625.08 100.00
按行业分类的股票投资组合
序号 证券板块名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 A 农、林、牧、渔业 248,689,352.30 3.47
2 B 采掘业 195,616,171.61 2.73
3 C 制造业 2,162,480,418.82 30.15
　 C0 食品、饮料 182,839,276.23 2.55
　 C1 纺织、服装、皮毛 1,193,843.28 0.02
　 C2 木材、家具 　 　
　 C3 造纸、印刷 246,060,000.00 3.43
　 C4 石油、化学、塑胶、塑料 264,034,506.12 3.68
　 C5 电子 10,357,169.31 0.14
　 C6 金属、非金属 612,821,351.31 8.54
　 C7 机械、设备、仪表 370,872,470.89 5.17
　 C8 医药、生物制品 393,301,801.68 5.48
　 C9 其他制造业 81,000,000.00 1.13
4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 　 　
5 E 建筑业 1,360,314.41 0.02
6 F 交通运输、仓储业 43,537,422.60 0.61
7 G 信息技术业 94,365,239.81 1.32
8 H 批发和零售贸易 252,062,194.36 3.51
9 I 金融、保险业 1,445,089,758.95 20.15
10 J 房地产业 480,505,200.00 6.70
11 K 社会服务业 249,816.60 0.00
12 L 传播与文化产业 62,920,000.00 0.88
13 M 综合类 26,599,135.35 0.37
　 合 计 5,013,475,024.81 69.90
股票投资的前十名股票明细
序号 证券代码 证券名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%)
1 600000 浦发银行 10,000,000 525,000,000.00 7.32
2 600660 福耀玻璃 13,707,012 461,926,304.40 6.44
3 600036 招商银行 12,000,000 459,240,000.00 6.40
4 000002 万 科Ａ 10,500,000 259,455,000.00 3.62
5 600963 岳阳纸业 9,000,000 246,060,000.00 3.43
6 002007 华兰生物 4,383,032 238,612,262.08 3.33
7 002048 宁波华翔 9,000,000 205,920,000.00 2.87
8 600030 中信证券 2,081,800 201,330,878.00 2.81
9 000024 招商地产 2,491,700 196,844,300.00 2.74
10 000829 天音控股 6,084,950 183,352,941.50 2.56
（四）债券投资组合
序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 814,421,497.30 11.35
2 金融债券 464,266,000.00 6.47
3 可转换债券
4 央行票据 330,294,000.00 4.61
合 计 1,608,981,497.30 22.43
（五）投资的前五名债券明细
序号 证券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例（%）
1 20国债10 156,847,134.00 2.19
2 99国债8 152,216,893.40 2.12
3 06央行票据78 116,748,000.00 1.63
4 02国债10 116,683,407.90 1.63
5 21国债15 116,217,670.00 1.62
（六）组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
3、截至，本基金的其他资产构成如下：
名 称 金 额（元）
应收利息 25,182,719.96
应收股利
其他应收款 768,734.33
存出保证金 160,000.00
应收证券清算款
待摊费用 1,887,528.71
合 计 27,998,983.00
4、截至，本基金不持有处于转股期的可转债。
5、本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。
6、截止，本基金不持有权证。
本基金本报告期内不曾持有权证。
六、本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况
截至，本公司持有本基金的份额为10,000,000.00份，本报告期持有份额没有变化。
七、备查文件目录
中国证监会批准设立汉盛基金的文件
汉盛证券投资基金基金合同
汉盛证券投资基金托管协议
中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
汉盛证券投资基金财务报表及报表附注
报告期内在指定报刊上披露的各项公告
查阅地点：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
二00七年十月二十四日