设立结构化产品，私募被处罚

2024-07-20 13:41:20 来源：中国证券报作者：王宇露

　　7月19日，广东证监局发布一份行政监管措施决定书，对汕头宜华投资有限公司采取出具警示函措施。

　　图片来源：广东证监局

　　近期，监管对私募的处罚动作不断，今年更是有近1000家私募注销。

　　违规约定结构化收益

　　经查，汕头宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在在管理基金产品期间未按规定履行职责、未按规定向投资者披露基金信息等违规情形。

　　另外，汕头宜华投资还“顶风作案”，违规设立结构化产品，其管理的基金在协议及补充协议中存在约定计提优先级份额收益、劣后级份额合伙人对优先级份额合伙人给予差额补足等违规条款。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条以及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条第一项的规定。根据《暂行办法》第三十三条及《运作暂行规定》第十二条的规定，广东证监局决定对汕头宜华投资采取出具警示函的行政监管措施。汕头宜华投资应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

　　监管动作频频

　　今年以来，各地证监局对多家私募基金采取了行政监管措施。

　　此前，北京证监局公布了一则行政监管措施决定。经查，陈永进于2017年1月至2024年3月在水木联合（北京）投资管理有限公司担任法定代表人期间，存在侵占、挪用公司所管理的私募基金财产的行为，违反了《暂行办法》第二十三条第四项之规定。

　　依据规定，北京证监局决定对其采取责令改正行政监管措施。陈永进应在收到该决定之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告，北京证监局将择机对整改落实情况组织检查验收。

　　此外，今年以来，中国证券投资基金业协会已经公布100份对于私募机构的纪律处分决定书，涉及原因包括披露虚假净值、不配合自律检查工作、未完全履行投资者适当性义务、基金备案信息不准确、未按规定履行信息披露义务、违规挪用私募基金募集结算资金等，多家私募机构被注销管理人登记。

　　950家私募注销

　　业内人士认为，近期监管发布针对私募管理人的各类处罚，基金业协会也正在开展各类专项检查，正是对前期发生的风险事件的回应。未来，严监管将成为常态。

　　近年来，私募基金行业结构持续优化、机构质量持续提升，相关部门加强行业规范引导、“扶优限劣”的导向也更加鲜明。截至7月19日，基金业协会官网显示，今年以来共有950家私募注销，涉及协会注销、私募主动注销或12个月无在管注销等情形。与此同时，今年以来仅73家私募完成管理人登记。

　　审读：董凤斌

　　签发：张朝晖

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