基金问答

光大保德信中小盘相关问答

1、请介绍光大保德信中小盘股票型基金(以下简称“光大中小盘基金”)的基本情况

答:1)基金名称:光大保德信中小盘股票型证券投资基金
2)基金代码:360012
3)基金类型:股票型开放式基金
4)托管银行:中国交通银行股份有限公司
5)拟任基金经理:袁宏隆先生
6)业绩基准:75%×中证700指数收益率+25%×中证全债指数收益率。
7)资产配置比例: 股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%,其他资产占基金资产的比例范围为5%-40%,权证资产占基金资产净值的比例范围为0-3%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于80%。
8)风险收益特征:本基金为股票型基金,主要以具有高成长特性或者潜力的中小盘上市公司股票为投资对象,属于证券投资基金中预期收益和风险均较高的品种,其预期收益和风险高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
9)投资目标:本基金通过深入挖掘具有高成长特性或者潜力的中小盘上市公司股票,以求获取基金资产的长期增值。

2、请介绍光大中小盘基金的投资策略

答:投资策略: 本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通过定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。
股票投资策略方面,本基金将采用“自下而上”的策略精选中小盘个股,通过定量及定性两个层面进行中小上市公司价值的分析,并且将着重挖掘以下几类拥有高成长特性或潜力的中小上市公司:①处于行业生命周期早期或者上升阶段;②拥有较好的技术应用前景;③具有独特的商业模式;④在区域市场或细分行业中具有较强的竞争、发展能力;⑤具有并购、重组潜力等。
在个股的买卖策略上,本基金将结合动量策略,研究上市公司股价变化、历史成交量、换手率等指标以求把握股价涨跌与成交量变化的规律,力争把握股票较佳的买卖时机,从而增强本基金的投资收益。

3、请介绍一下光大中小盘基金的拟任基金经理

答:袁宏隆先生,美国南卡罗莱纳国际商业研究硕士、台北淡江大学国际贸易学系学士,CFA,台湾证券投资分析人员资格。曾任国际证券投资信托股份有限公司投资研究部经理,台湾获多利詹金宝投资顾问股份有限公司总裁,加拿大伦敦人寿保险公司权益证券投资部资深副总经理、常务董事,台北荷银证券投资信托股份有限公司执行副总裁、首席投资总监,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
袁宏隆先生具有丰富的国内外投资经验。

4、光大中小盘股票型基金发行期的费率包括哪些?

投资金额(M)
认购费率
申购费率
M<50万元
1.2%
1.5%
50万元≤M<500万元
0.8%
0.9%
M≥500万
1,000元/笔
1,000元/笔
赎回费
持有期限(T)
赎回费率
T<1年
0.5%
1年≤T<2年
0.2%
T≥2年
0
管理费
1.5%/年
托管费
0.25%/年
5、光大中小盘基金的募集期为多长时间?

答:按照中国证监会的有关法律法规,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。光大中小盘基金将遵守证监会的有关规定,严格将募集期控制在3个月以内,并于开放申购、赎回业务的3个工作日前,在指定媒体上发布开放申购、赎回公告。届时,我们会通过短信、邮件方式告知客户。

6、光大中小盘基金资产主要有什么风险,如何控制?

答:本基金为股票型基金,其风险高于混合基金和债券基金。其风险具体包括:市场风险、管理风险、流动性风险、投资策略风险、波动性风险和其他风险。风险控制措施主要包括在股票投资方面进行适度分散投资;在债券投资方面加强利率风险管理。

7、投资者如何购买光大中小盘股票型基金?

答:投资者可以在代销的银行或证券公司开立基金账户,就可以购买光大中小盘股票型基金。若投资者购买过光大保德信公司所管理的其他开放式基金,可以在原开户机构直接购买,若在其他渠道购买,可以增开交易账户。
另外,可以通过光大保德信的公司网站的网上直销进行认购,投资者可以用开通网上银行功能的有关银行卡进行网上购买。详情可浏览光大保德信基金公司网站(www.epf.com.cn)。

8、光大中小盘股票型基金收益的构成情况如何?

答:基金利润包括基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

9、光大中小盘股票型基金分配原则是什么?

答:在符合有关基金分红条件的前提下,每年最多分配4次,每次基金收益分配比例不低于期末(期末指当次分红时的可供分配利润计算截止日,下同)可供分配利润的50%(期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数);

10、光大中小盘股票型基金有何优势?

答:1)中小盘上市公司普遍具有高成长特性;
2)本基金对中小盘股票的定义更加严格,更符合其高成长的特征;
3)利用光大保德信动量模型,力争把握较佳的买卖时机;
4)首席投资总监担当基金经理,投资经验丰富。