弈鸣私募被采取行政监管措施
2025-02-13 17:47:51
来源：
上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯(记者唐燕飞)2月13日，广东证监局公告，广东弈鸣私募基金管理有限公司(以下简称“弈鸣私募”)在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作；二是未按规定向投资者进行信息披露；三是未按规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项；四是对部分私募基金的风险评级不恰当。
广东证监局对弈鸣私募采取责令改正的行政监管措施，要求公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。
朱阳作为弈鸣私募法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有主要责任。广东证监局决定对朱阳采取出具警示函的行政监管措施。
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