登记信息未及时变更！深圳证监局“晒”异常私募名录警示风险

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登记信息未及时变更！深圳证监局“晒”异常私募名录警示风险

2024-09-20 18:32:38 来源：银柿财经

　　近日，有28家位于深圳的私募机构，在股东、法定代表人登记信息发生变更后，未及时向中基协履行变更手续，而被深圳证监局曝光。

　　深圳证监局发布的《深圳证监局关于辖区部分未在中国证券投资基金业协会更新主要出资人或法定代表人登记信息的私募基金管理人名单的公示》显示，自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末，深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家。

　　而根据《私募投资基金登记备案办法》第四十七条的规定，股东、法定代表人登记信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向中基协履行变更手续。

　　值得关注的是，这份登记信息未及时变更的私募名单公示，被深圳证监局以风险警示的形式放于投资者保护专栏里。

　　深圳证监局表示，请广大投资者关注私募基金管理人主要出资人或法定代表人变化情况，审慎选择私募基金管理人，注意投资风险，并表示后续还将定期公示该类名单。

　　数据来源：深圳证监局官网（为便于查看，略做精简）

　　中基协官网显示，此次被曝光的28家私募多为小私募，管理规模大多在0-5亿元之间，仅中广核产业投资基金管理有限公司管理规模在百亿元以上。

　　除了未及时变更登记信息，还有部分私募亦被中基协标红提示“异常”。如深圳市金投基金管理有限公司在机构诚信信息一栏显示信息报送异常，未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，且在2023年7月15日被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施，同时还有“存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金”“存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金”的问题。