私募老总被终身市场禁入,涉多项违规
2024-08-09 20:50:40
来源:
银柿财经
曾任国鹏投资总经理的杨保龙,因未尽忠实勤勉义务,未履行管理职责,并组织公司违法违规行为,被北京监管局警告并处以9万元罚款。针对国鹏投资混同他人财产、挪用基金财产、委托不具备资格机构担任基金托管人三项违法行为,杨保龙作为主管人员均被处罚。
值得一提的是,鉴于国鹏投资违法违规行为涉案金额巨大、影响恶劣,杨保龙被追加终身市场禁入处罚。根据监管局的决定,杨保龙不得继续在原机构或任何其他机构从事证券业务,也不得担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
国鹏投资曾于2021年11月因上述违规行为被处罚,杨保龙此次处罚为后续监管措施。此外,涉及此案的另一私募圆融投资及其高管团队此前也已受到相应处罚。
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