中基协:2021年办理私募基金备案申请41389只 办理通过40504只
讯(记者 张凌之)12月31日,中国证券投资基金业协会(下称“协会”)发布数据显示,2021年,协会办理管理人登记申请1744家、办理通过1246家、中止220家、注销1230家、不予登记8家;基金备案方面,办理私募基金备案申请41389只,办理通过40504只;办理通过产品重大事项变更34631单、基金清算11281只。
协会表示,在简化登记备案标准和流程方面,协会一是精简登记核查标准,以问题为导向,抓大放小,围绕申请机构展业能力的关联性、实质性、重大性等因素,重点对申请机构的治理稳定性、人员配备专业性、履职能力的持续性和过往行为记录合规性等方面加以核查,提高登记核查的针对性和有效性。二是将大部分重大变更人工核查调整为信息更新系统校验。管理人方面,将186个管理人重大事项变更字段中的140个非核心变更字段调整为信息更新,除实际控制人变更、股东变更、高管变更等以外的信息变更事项均实现免审;基金方面,将基金重大变更中除变更管理人、托管人、结构化和展期以外的其他事项调整为免审,将基金备案中基金清算启动报备及投顾类产品成立、变更、中止报备等调整为免审事项。同时,将上述信息更新配套工商比对、系统校验、公示监督等措施强化事后监督,提高办事效率。
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