私募大V叶飞被抓!证监会联合公安查获3起大案,打掉配资、掮客、“黑嘴”和操纵灰黑利益链!四大协会联合倡议:远离伪市值管理

2021-09-26 09:52:51 来源: 期货日报 作者:杨美

  9月24日,证监会新闻发言人高莉在证监会例行发布会上通报了相关人员涉嫌操纵“南岭民爆002096)”、“今创集团603680)”、“昊志机电300503)”股票价格案的重大进展。

  其中,在操纵“南岭民爆”股票案中,叶某在明知刘某烨等人操纵南岭民爆股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。据了解,该案件中提及的“叶某”就是曾在今年5月爆料多家上市公司涉嫌个股操纵的叶飞,目前叶飞已被抓捕归案。

  高莉表示,上述案件是证监会与公安机关合力查获的有组织实施操纵市场违法犯罪案件,反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条,是近年来证监会“零容忍”打击的重点违法类型。

  证监会会同公安机关查获多起操纵市场重大案件

  昨日,据高莉通报,继查实史某等人操纵中源家居603709)、利通电子603629)股票价格案后,近期,证监会与公安机关依托线索联合研判机制,结合交易所监控发现情况,依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作,并将其作为2021年证监会专项执法行动的重点案件,集中调配力量,强化执法协作,加快案件突破。

  目前,相关人员涉嫌操纵南岭民爆、今创集团、昊志机电股票价格案取得重大进展。

  经证监会查明,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵南岭民爆股票,非法获利数千万元。叶某在明知刘某烨等人操纵南岭民爆股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

  2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵今创集团、昊志机电股票价格,涉案金额巨大。调查还发现,个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。

  高莉介绍,鉴于上述人员的违法行为达到刑事立案追溯标准,证监会依法将相关案件线索移送公安机关。近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

  高莉表示,今年以来,证监会以打击资本市场违法活动协调工作小组为平台,以专项执法行动为抓手,进一步深化与公安司法机关的执法协作,依法严厉打击操纵市场及虚假陈述、内幕交易等违法犯罪活动。

  下一步,证监会将始终保持执法高压态势,严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动,坚持全覆盖监控、全链条打击、全方位追责,有力督促市场各方崇信守法,切实保护投资者合法权益,维护资本市场健康稳定发展。

  把握市值管理合法性边界应严守三条红线和三项原则

  对于证监会将如何落实中办、国办“零容忍“意见,打击以市值管理为名行操纵市场之实的违法犯罪行为,证监会上市部副主任郭瑞明在昨天的发布会上也进行了回应。他表示,证监会将着力构建全方位监控、高效率查办、多部门协作、立体追责的综合执法体系,依法打击相关违法违规行为。

  具体来看,一方面,证监会将坚持“零容忍”态度,密切关注市场动态、账户联动,重拳打击市场上的操纵价格、内幕交易违法行为;另一方面,将坚持市场化、法治化的原则,以信息披露为中心,提高市场的透明度和有效性,为上市公司创造有利于其长期价值提升的政策环境。

  郭瑞明还表示,以市值管理之名,行操纵市场内幕交易之实,借伪市值管理,牟取非法利益的行为,严重破坏资本市场公平秩序,严重干扰资本市场功能发挥,严重损害投资者的合法权益,也不利于上市公司质量的提高。

  郭瑞明表示,证监会长期以来严厉打击伪市值管理,市场各方应当对市值管理形成正确认识,依法合规的市值管理与操纵市场等违法违规行为之间,存在清晰边界和本质区别,正确把握上市公司市值管理的合法性边界,应当严守三条红线和三项原则。

  三条红线为:严禁操控上市公司信息,不得控制信息披露节奏,不得选择性信息披露、虚假信息披露,欺骗投资者;严禁进行内幕交易或操纵股价牟取非法利益;严禁损害上市公司利益及中小投资者合法权益。

  三项原则为:一是主体适合。市值管理的主体,必须是上市公司或者其他依法准许的适合主体。除法律法规明确授权外,控股股东实际控制人和董监高等其他主体,不得以自身名义实施市值管理。二是账户实名。直接进行证券交易的账户,必须是上市公司或者依法准许的其他主体的实名账户。三是披露充分。必须按照现行规定,真实、准确、完整、及时、公平披露信息,不得操控信息,不得有抽屉协议。

  “市值管理的根本宗旨是要提高上市公司质量,上市公司应当切实提高合规意识,守法经营、合规运作,在依法合规的前提下,运用资本市场工具,合理提升公司经营治理的水平,坚决抵制伪市值管理。”郭瑞明说。

  四大行业协会联合发出9大倡议

  昨日,中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会联合向各上市公司、证券基金期货经营机构发布《远离伪市值管理倡议书》。

  倡议书提到,近期媒体关于“伪市值管理”相关报道引发市场关注。“伪市值管理”本质是相关企业、机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势进行虚假陈述、内幕交易、操纵市场,侵害投资者合法权益、扰乱市场秩序的违法犯罪行为。

  倡议书对各上市公司及控股股东、实际控制人、董监高,证券基金期货经营机构及其从业人员发出9大倡议:

  一、敬畏市场。尊重资本市场运行内在规律和市场经济发展规律,不谋求通过“伪市值管理”提升公司市值。

  二、敬畏法治。牢固树立底线思维,加强合规管理,严控廉洁风险,不得操控上市公司信息,不得进行内幕交易或操纵股价,不得损害上市公司利益及中小投资者合法权益。

  三、敬畏专业。努力提升上市公司、行业机构及其从业人员的专业水平和诚信意识,合法合规运用资本市场工具服务上市公司高质量发展。加强专业学习培训,提高甄别“伪市值管理”的能力。

  四、敬畏投资者。坚持投资者利益优先原则,珍视公众和投资者信任,勤勉尽责,营造公平有序的市场环境,积极倡导理性投资、价值投资和长期投资,切实保护投资者合法权益。

  五、加强文化建设。切实担负起证券基金期货行业文化建设的主体责任,守正笃实推进“合规、诚信、专业、稳健”核心价值观。审慎选择业务合作对象,主动远离从事“伪市值管理”的不良机构和个人。

  六、完善公司治理。强化内部控制,加强对投资管理行为的管理,建立科学合理、控制严密的内部控制体系,建立健全防范“伪市值管理”的工作机制。

  七、强化职业道德和执业操守。防范从业人员道德风险 ,坚决抵制通过“伪市值管理”从事财务造假、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为。

  八、强化基金管理人职责,坚持客户利益至上原则,诚实守信,勤勉尽责,合理甄别投资标的,不参与“伪市值管理”。

  九、珍惜行业、企业及个人声誉。树立大局观念,提高责任意识,共同形成打击“伪市值管理”的合力,坚决维护公开公平公正的资本市场良好秩序。

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