前海中证鼎锋基金涉嫌多项违规 董事长被下发约谈通知

2020-11-18 21:34:36 来源: 北京商报

  北京商报讯(记者孟凡霞李海媛)11月17日,据深圳证监局官网显示,深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司(以下简称“中证鼎锋”)因在私募基金募集过程中存在违法违规行为,相关负责人被深圳证监局通知约谈。

  通知显示,中证鼎锋存在部分私募基金募集完成后未在中基协办理基金备案手续、涉嫌通过其他私募基金管理人作为通道发行产品等违规情形或违规线索。对此,深圳证监局通过电话、短信等多种方式要求中证鼎锋主要联系人、实际控制人、法定代表人、总经理兼董事长宋辉接受监管约谈,但宋辉并未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。

  基于上述理由,深圳证监局表示,限宋辉于2020年11月20日前与当局联系,并确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求等。若仍拒不履行配合义务,将采取进一步惩戒措施。

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