西藏局加强统筹协调 高效完成2020年私募专项检查

2020-11-11 03:41:37 来源: 证监会网站

  西藏局认真贯彻落实中国证监会“私募基金重点辖区监管联席会议”精神,按照“防风险、强监管”工作要求,努力克服疫情不利影响,加强统筹协调,高效完成了2020年私募基金专项检查工作。一是通过风险排查确定检查对象。以“风险和问题”为导向开展风险排查,根据风险状况确定30家检查对象,及时部署现场检查工作。二是组织机构开展自查。为确保检查质效,组织检查对象对内部控制、合规管理、基金运行等情况开展自查,全面查找存在的问题及风险隐患,并要求机构边查边改、及时上报自查自纠报告。三是加强监管协作。联合中国基金业协会,聘请会计事务所专业人员组成联合检查组协同开展检查,提升检查专业性、统一性,形成自律监管和行政监管“一盘棋”。四是突出检查重点。针对各机构业务特点,实行“一司一策”,重点对集团化、关联交易以及投资者适当性等方面进行检查,切实维护投资者合法权益。五是依法从严处理。对检查中发现存在违规问题的私募机构将采取行政监管措施,督促其按期整改,并要求相关机构举一反三、查缺补漏,增强主动合规意识,不断提升规范运作水平。

  下一步,西藏局将按照中国证监会的统一部署,继续加大现场检查和非现场监管力度,防范私募行业风险,规范私募机构经营行为,督促辖区私募机构严格履行基金管理人职责,持续督促私募机构牢固树立合规风控意识、资金安全意识、信息披露意识、投资者保护意识和自律规范意识。

责任编辑:hmg

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