重庆联创未对投资者进行风险评估 被出具警示函

2019-08-21 14:50:15 来源: 新浪财经
利空

  新浪财经讯8月20日,重庆证监局披露对重庆联创共富股权投资管理中心(有限合伙)(以下简称“重庆联创”)采取出具警示函措施的决定

  经查,发现重庆联创存在以下问题:

  一、未对部分投资者进行风险评估

  截至现场检查日,公司未采取问卷调查等方式,对管理的重庆联创共富一期股权投资企业(有限合伙)(以下简称联创一期基金)部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第十六条的规定。

  二、未按规定披露信息

  截至现场检查日,公司未按规定和合同约定,向北京联创大洋投资合伙企业(有限合伙)的投资者披露2016年1季报、2017年1季报以及2016-2018年度经审计的财务报告;也未按规定和合同约定,向联创一期基金的投资者披露2016-2018年4季报以及2016-2018年度经审计的财务报告,违反了《私募办法》第二十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条、第十七条的规定。

  根据《私募办法》第三十三条的规定,对重庆联创采取出具警示函的行政监管措施。

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