- 基金概况
- 基金经理
- 基金评级
- 基金费率
- 基金代码 003702
- 基金简称 平安中证沪港深高股息
- 基金类型 开放式基金
- 基金全称 平安中证沪港深高股息
- 投资类型 指数型
- 基金经理 钱晶
- 成立日期 2017-01-25
- 成立规模 2.49亿份
- 管理费 1.00%
- 份额规模 0.13亿份(2020-03-31)
- 首次最低金额(元) 10
- 托管费 0.20%
- 基金管理人 平安基金管理有限公司
- 基金托管人 平安银行股份有限公司
- 最高认购费 1.00%
- 最高申购费 1.20%
- 最高赎回费 1.50%
- 业绩比较基准 中证沪港深高股息精选指数收益率*95%+银行人民币活期存款利率(税后)*5%
投资理念
本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证沪港深高股息精选指数。在正常市场情况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金90%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
投资策略
本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 (一)资产配置策略为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成份股。原则上本基金将采用指数复制法,按标的指数的成份股权重构建组合。特殊情况下,本基金将配合使用优化方法作为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。 (二)股票投资策略本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资,根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 1、股票投资组合的构建本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。特殊情况下,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 2、股票投资组合的调整(1)定期调整本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。 (2)不定期调整1)当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整;2)根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;3)特殊情况下,如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 上述特殊情况包括但不限于以下情形:①法律法规的限制;②标的指数成份股长期停牌;③标的指数成份股流动性严重不足;④成份股上市公司存在重大违规行为,有可能面临重大的处罚或诉讼。 (三)债券投资策略债券投资策略方面,本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 (四)权证投资策略本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 (五)股指期货等投资策略本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 (六)资产支持证券投资策略本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (七)中小企业私募债券投资策略本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
风险收益特征
本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。
现任基金经理
钱晶 上任时间:2018-03-26
展开
- 任职基金
- 任职回报
- 同期上证涨幅
- 年平均收益率
- 任职日期
- 平安创业板ETF联接A
- 6.00%
- 3.10%
- 43.40%
- 2020-03-25~至今
- 平安创业板ETF联接C
- 5.93%
- 3.10%
- 42.82%
- 2020-03-25~至今
- 平安中证新能源汽车产业ETF
- 1.10%
- -5.97%
- 2.81%
- 2019-12-31~至今
- 平安人工智能ETF
- 35.83%
- -2.14%
- 42.44%
- 2019-07-12~至今
- 平安创业板ETF
- 25.07%
- -5.09%
- 20.65%
- 2019-03-15~至今
- 平安MSCI中国A股国际ETF联接A
- 13.80%
- -2.48%
- 11.06%
- 2019-02-28~至今
- 平安MSCI中国A股国际ETF联接C
- 13.60%
- -2.48%
- 10.90%
- 2019-02-28~至今
- 平安MSCI中国A股国际ETF
- 14.94%
- -2.48%
- 11.96%
- 2019-02-28~至今
- 平安恒生中国企业ETF
- -1.07%
- 7.84%
- -0.69%
- 2018-11-06~至今
- 平安MSCI中国A股低波动ETF
- 8.29%
- -1.64%
- 4.22%
- 2018-06-20~至今
- 平安中证沪港深高股息
- -7.66%
- -8.48%
- -3.62%
- 2018-03-26~至今
- 华安创业板50ETF
- -16.49%
- 9.33%
- -13.91%
- 2016-08-15~2017-10-27
- 华安中证细分医药ETF联接A
- 5.17%
- -13.60%
- 2.31%
- 2015-08-13~2017-10-27
- 华安中证细分医药ETF联接C
- 4.45%
- -13.60%
- 1.99%
- 2015-08-13~2017-10-27
- 华安中证细分医药ETF
- 6.80%
- -13.60%
- 3.02%
- 2015-08-13~2017-10-27
- 华安创业板50A份额
- 14.11%
- -9.51%
- 5.87%
- 2015-07-06~2017-10-27
- 华安创业板50B份额
- -95.73%
- -9.51%
- -74.38%
- 2015-07-06~2017-10-27
- 华安创业板50份额
- -60.58%
- -9.51%
- -33.11%
- 2015-07-06~2017-10-27
- 华安中证银行A份额
- 14.13%
- -33.18%
- 5.69%
- 2015-06-09~2017-10-27
- 华安中证银行B份额
- -25.18%
- -33.18%
- -11.43%
- 2015-06-09~2017-10-27
- 华安中证全指证券公司A份额
- 14.16%
- -33.18%
- 5.70%
- 2015-06-09~2017-10-27
- 华安中证全指证券公司B份额
- -79.03%
- -33.18%
- -47.99%
- 2015-06-09~2017-10-27
- 华安中证银行份额
- -5.19%
- -33.18%
- -2.20%
- 2015-06-09~2017-10-27
- 华安中证全指证券公司份额
- -33.80%
- -33.18%
- -15.86%
- 2015-06-09~2017-10-27
- 华安沪深300A份额
- 13.31%
- -26.05%
- 5.29%
- 2015-05-28~2017-10-27
- 华安沪深300B份额
- -33.29%
- -26.05%
- -15.40%
- 2015-05-28~2017-10-27
- 华安沪深300指数分级
- -20.04%
- -26.05%
- -8.82%
- 2015-05-28~2017-10-27
历任基金经理
- 姓名
- 起始时间
- 截止时间
- 任职天数
- 任职回报
- 施旭
- 2017-01-25
- 2019-10-21
- 2年270天
- -5.41%
- 评级时间
- 上海证券评级(三年)
- 上海证券评级(五年)
- 海通评级
- --
- --
- --
- --
评级机构简介
上海证券基金评价敲掉能力驱动的业绩,对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价:一是风险管理与构建有效投资组合的能力, 体现为风险-回报交换的效率,由夏普比率量度;而是选证能力,即通过选择价值被低估的证券(股票与债券)而产生市场风险调整后超额收益的能力;三是择时能力,即基金根据 市场走势的判断,通过调整基金资产/行业/证券配置以增加或降低市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。
海通评级海通证券系列基金评级在评价方法上进行了科学的改进。由于市场上很难找到一种十全十美的评价方法,海通证券对若干具有代表性的评价方法进行融合。 对于基金产品评级,海通证券采用了净值增长率、风险调整收益、持股调整收益以及契约因素。对于基金公司评级,海通证券采用净值增长率、风险调整收益、规模因素以及公司运作情况。
申购费率(前端)
- 适用金额
- 原费率
- 爱基金优惠费率
- 100万元以下
- 1.20%
- 0.12%
- 100万元(包含)-500万元
- 0.80%
- 0.08%
- 500万元以上(包含)
- 1000元/笔
- 1000元/笔
申购费率(后端)
- 适用期限
- 原费率
- 爱基金优惠费率
赎回费率
- 持有期限
- 赎回费率
- 7天以下
- 1.50%
- 7天(包含)-30天
- 0.75%
- 30天(包含)-1年
- 0.50%
- 1年(包含)-2年
- 0.25%
- 2年以上(包含)
- 0.00%
运作费用
- 管理费率/年
- 托管费率/年
- 销售服务费
- 1.00%
- 0.20%
- --
热销基金
-
上投生物医药(QDII)
001984
106.28%1近一年收益率
-
广发双擎升级混合
005911
106.10%2近一年收益率
-
诺安成长股票
320007
95.05%3近一年收益率
-
兴全稳泰债券A
003949
5.73%4近一年收益率
-
万家现金宝货币
000773
1.4140%5七日年化收益